UNO DE LOS MAYORES DESAFIOS QUE DEBEN ENFRENTAR HOY LOS ESTADOS, EN ESPECIAL LOS IBEROAMERICANOS ES LA CONFLUENCIA ENTRE CRIMEN.(TERCERA PARTE)

POLITICAS PUBLICAS


COLOMBIA


LUCHA CONTRA LA CORRUPCION-LAVADO DE DINERO Y CRIMEN ORGANIZADO


PTE. JUAN MANUEL SANTOS Y LAS REFORMAS EN COLOMBIA

UNO DE LOS MAYORES DESAFIOS QUE DEBEN ENFRENTAR HOY LOS ESTADOS, EN ESPECIAL LOS IBEROAMERICANOS ES LA CONFLUENCIA ENTRE CRIMEN ORGANIZADO Y CORRUPCIÒN.- DEBEN LOGRARSE MAYOR COOPERACION ADMINISTRATIVA Y JUDICIAL Y MAYOR RIGOR DESDE LA PROCURACIÒN DE JUSTICIA PARA EVITAR LA IMPUNIDAD.- (TERCERA PARTE)

I.- INTRODUCCION.-
Expresabamos en nuestro articulo anterior:…”que Colombia se encuentra avocada como lo hiciera Mexico oportunamente a lograr un “acuerdo de Prosperidad” que incluya a la sociedad toda.- Otro ejemplo a seguir en la región.-

Colombia hoy se encuentra totalmente avocada a cumplimentar de la mano de su Presidente Juan Manuel Santos, la segunda parte de la Politica de Seguridad que en su oportunidad implementara, siendo Ministro de Defensa de Uribe.-
En atención a ello, ha sido sancionada en el mes de Julio del corriente año la Ley Anticorrupciòn y a la fecha se encuentran haciendo públicos informes sobre corrupción en la Dian y en el sistema de salud, con resultados positivos, como asimismo respecto del sector Educaciòn, en el que se encuentran siendo investigados de 1200 Municipios, de los cuales han sido analizados 6.- En 4 de ellos, se han encontrado diferencias por montos de 36000 millones de pesos.-

Por otro lado y complementando la Ley Anticorrupciòn Ley Nª 1474, POR LA CUAL SE DICTAN NORMAS ORIENTADAS A FORTALECER LOS MECANISMOS DE PREVENCÓN, INVESTIGACION y SANCIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN Y LA EFECTIVIDAD DEL CONTROL DE LA GESTIÓN PÚBLICA con otras necesarias políticas pùblicas, se ha sancionado con fecha 4 de julio de 2011 la Ley Estatutaria Nª 1475 POR LA CUAL SE ADOPTAN REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS PARTIDOS Y MOVIMIENTOS POlITlCOS, DE LOS PROCESOS ELECTORALES Y SE DICTAN OTRAS DISPOSICIONES.- La misma, busca la implementación de una política màs transparente y ordenada, pretendiendo otorgar a los partidos políticos una serie de controles que facilitaràn tener una política màs transparente y que fortalezca a los partidos políticos, y que pretende sea de aplicación ante las elecciones del 30 de octubre del corriente año.-

Colombia se encuentra asi implementando los cambios que en el contexto internacional de naciones son necesarios.- Internacionalmente hoy se ha implantado un cambio en sentido positivo: entre otros, se están implementado modificaciones en algunos Estados o dictándose en otros, las leyes anticorrupciòn y lavado de dinero.- Corresponde ahora que la justicia actùe mediante su aplicación al caso concreto y exista realmente la relación “actuación contraria a derecho - sanción” para quienes premeditadamente se dedican a destruir mediante hilos invisibles el bienestar de nuestras sociedades, generándose asi el verdadero equilibrio social que debe existir ante la vulneraciòn o violación de la ley.-

Que expresaba BIDART CAMPOS “…la prueba de la veracidad y utilidad de los modelos y de las teorías es la realidad: màs esta otra: hay que conectar la teoría a la realidad concreta” (GERMAN BIDART CAMPOS PROLOGO A LA OBRA “IMPUESTOS Y PYMES” POLITICA FISCAL- INTEGRACION -ECONOMIA Y DEFENSA DE LA COMPETENCIA.- AUTOR: SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO; ED. AD-HOC; BS.AS. MAYO 2004).-

II.- LA IMPLEMENTACION DE POLITICAS PUBLICAS EFECTIVAS.-
Expresa Lahera en su trabajo: …”La política y las políticas públicas son entidades diferentes, pero que se influyen de manera recíproca. Ambas se buscan en la opacidad del sistema político.

Tanto la política como las políticas públicas tienen que ver con el poder social. Pero mientras la política es un concepto amplio, relativo al poder en general, las políticas públicas corresponden a soluciones específicas de cómo manejar los asuntos públicos. Las políticas públicas son un factor común de la política y de las decisiones del gobierno y de la oposición. Así, la política puede ser analizada como la búsqueda para establecer políticas públicas sobre determinados temas, o de influir en ellas. A su vez, parte fundamental del quehacer del gobierno se refiere al diseño, gestión y evaluación de las políticas públicas.-

Los gobiernos son instrumentos para la realización de políticas públicas.- Más que mirar al ordenamiento de las actividades del sector público, como dado por su organización, conviene mirarlo como un instrumento para la realización de las políticas públicas. Así como el logro principal de una empresa privada no es su organigrama, sino sus utilidades, lo importante en el gobierno son sus resultados, más que su estructura”.- (LAHERA, EUGENIO: documento preparado por Eugenio Lahera P., Consultor de la División de Desarrollo Social de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL). El estudio forma parte del proyecto “Política y políticas públicas en los procesos de reforma en América Latina. “Similitudes y diversidades” (Proyecto FRA/02/073) que la CEPAL lleva a cabo con el apoyo del Gobierno de Francia. Divisiòn de Desarrollo Social; Santiago de Chile, agosto 2004; Naciones Unidas-CEPAL)
Debe considerarse que “ambos” conceptos y realidades, es decir “la política” y “las políticas publicas” no pueden existir independientemente.- Ambas se necesitan, deben alimentarse mutuamente para generar sociedades con bienestar general.- Una no puede subsistir sin la otra.-

Si existieran por separado podrían obtenerse las siguientes situaciones: por una parte, política sin propuestas de políticas públicas y entonces obtenemos un sistema político concentrado en la distribución del poder entre los agentes políticos y sociales; por otra parte, políticas públicas, que desconsideren la política, lo que debilita la gobernabilidad social. Las políticas públicas sin política tienen un problema.- Dicho de otro modo, dentro del gobierno no se puede olvidar la política y fuera del gobierno no se pueden olvidar las políticas públicas de lo contrario, se trataria de actividades que emprenden una larga marcha por el desierto.-

Expresa Lahera, que “una política pública de excelencia corresponde a aquellos cursos de acción y flujos de información relacionados con un objetivo político definido en forma democrática; los que son desarrollados por el sector público y, frecuentemente, con la participación de la comunidad y el sector privado. Una política pública de calidad incluirá orientaciones o contenidos, instrumentos o mecanismos, definiciones o modificaciones institucionales, y la previsión de sus resultados”.

Las políticas públicas de excelencia incluyen el aspecto político como su origen, objetivo, justificación o explicación pública. Si las políticas públicas no son enmarcadas en un amplio proceso de participación, ello puede sesgar a los actores públicos: los especialistas hacia la tecnocracia y los comunicadores o encuestólogos hacia al populismo inmediatista.

Una alternativa a la inclusión de las consideraciones políticas en las políticas públicas es la simple agregación de especialistas sobre algunos temas, o de soportes comunicacionales - incluyendo el uso de cuñas y de encuestas- a las actividades tradicionales del gobierno.

Expresa Lahera al respecto, que las políticas públicas de excelencia tienen características que favorecen una mejor discusión política; la principal es que son comparables formalmente, como lo señala a través de un resùmen esquemático:

CARACTERÍSTICAS DE UNA POLÍTICA PÚBLICA DE EXCELENCIA
1 Fundamentación amplia y no sólo específica (¿cuál es la idea?, ¿a dónde vamos?)
2 Estimación de costos y de alternativas de financiamiento
3 Factores para una evaluación de costo-beneficio social
4 Beneficio social marginal comparado con el de otras políticas (¿qué es prioritario?)
5 Consistencia interna y agregada (¿a qué se agrega?, o ¿qué inicia?)
6 De apoyos y críticas probables (políticas, corporativas, académicas)
7 Oportunidad política
8 Lugar en la secuencia de medidas pertinentes (¿qué es primero?, ¿qué condiciona qué?)
9 Claridad de objetivos
10 Funcionalidad de los instrumentos
11 Indicadores (costo unitario, economía, eficacia, eficiencia,
Fuente: CIPE (1996): Directory of Public Policy Institutes in Emerging Markets”, Washingto

“Ellas son un marco, una estructura procesal que permite la especificación de las intenciones
u objetivos que se desprenden de la agenda pública. Aún la excelencia formal de las políticas públicas no es una garantía respecto de la corrección de sus contenidos sustantivos, los que pueden terminar siendo perfectamente equivocados o inconsistentes con los mecanismos propuestos o las soluciones institucionales definidas en la misma política.

De hecho, las políticas públicas habitualmente son un second best respecto de una política óptima en lo sustantivo, la que puede no existir. Con frecuencia la definición misma de las políticas públicas es el tema en disputa. En definitiva, es una cuestión de poder y de astucia quien “engloba”o incluye a quien”.(Lahera, Eugenio, ob. Cit. Pag 9/10)

Desde un punto de vista analítico pueden distinguirse cuatro etapas en las políticas públicas
y en cada uno existe una relación con la política: origen, diseño, gestión y evaluación de las
políticas públicas. La articulación de la política y las políticas públicas puede ser mejorada en cada una de las etapas analíticas de estas últimas. Tal perfeccionamiento puede considerarse parte de la modernización del sistema político.

¿Cómo se puede pasar del mundo de las ideas a la acción pública? Todos podemos generar, refinar o combinar ideas, si bien algunas ideas o sistemas de ideas son más potentes que otras. Muchas ideas tienen consecuencias sociales pueden ingresar al conjunto de los temas que una sociedad discute. Toda sociedad tiene un debate sobre si misma.

Expresa Lahera, que los intereses particulares compitan y confluyan en laformación de las políticas públicas es de la esencia de la democracia. Pero, como en todo juego, debe haber reglas comunes para quienes participan. Y el lobby, la corrupción y la falta de transparencia en el financiamiento de la política son reglas de la desigualdad.

¿Qué factores condicionan la riqueza de la discusión social? Entre ellos destaca el acceso
desigual a la educación y al Internet, así como la falta de representatividad de los medios de
comunicación y el lobby indirecto, mediante la movilización de la opinión pública. Todos ellos
pueden inhibir o sesgar la discusión social.

James Madison, uno de los padres del constitucionalismo en Estados Unidos pensaba que
cuando distintos grupos de interés o “facciones” tratan de influir en adhesiones del gobierno, es
probable que ninguno de ellos prevalezca y el resultado sea la búsqueda del interés general o
agregado. Pero es evidente que dichos sesgos también pueden agregarse, multiplicando así la
distorsión de una voluntad ciudadana.

Las ventanas de oportunidad para los problemas en general y para sus aspectos políticos
están relacionadas. Cuando se abre una ventana de oportunidad porque un problema gana
importancia, las soluciones planteadas tienen más éxito si también obtienen aceptación política.

Al revés la falta de aceptación política las hace menos viable. La definición de la agenda pública es definida y redefinida también según la dinámica de las fuerzas políticas, debiéndose considerar asimismo, la factibilidad de la sanción y puesta en marcha de una política pública en un momento determinado y de los costos, económicos y sociales.-

La capacidad de definir un programa en lo social, político y económico es determinante de la
estabilidad y del carácter reformista de la democracia, así como la precisión del respectivo pacto
fiscal.

Los programas de estabilización y de reforma, y los consiguientes cambios institucionales,
requieren un apoyo sostenido en sus diversas fases; también las propuestas para anticipar o superar situaciones críticas.

Por otra parte, en relación a los bienes y servicios públicos esenciales y otras de acceso
universal se requiere una decisión social o colectiva sobre los niveles de provisión y respecto de si y cómo asegurar el acceso igualitario a la salud, educación y bienestar, en general. Por supuesto, la provisión de estos bienes puede ser privada o mixta.
El Presidente de Colombia Juan Manuel Santos, se encuentra hoy totalmente avocado a la tarea de la implementaciòn de las nuevas políticas pùblicas necesarias para la modernización del sistema político de la Colombia que se necesita y que todos queremos ver en la región.- Prueba de ello surge de la página web de la Presidencia de la Naciòn http://wsp.presidencia.gov.co/Paginas/Presidencia.aspx

Analizàbamos en nuestro articulo anterior la Ley Anticorrupcion, tendremos presente en esta oportunidad, en esta Tercera parte, otras política públicas que pretenden implementarse mediante la sanción de las respectivas normativas dictadas en su consecuencia, conforme los lineamientos dispuestos desde el gobierno.- Han sido dictadas entre otras, las siguientes:


Acto Legislativo 05
Por el cual se constituye el Sistema General de Regalías, se modifican los artículos 360 y 361 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones sobre el régimen de regalías y compensaciones.

Ley 1475
Por la cual se adoptan reglas de organización y funcionamiento de los partidos y movimientos políticos, de los procesos electorales y se dictan otras disposiciones.

Ley 1474
Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública

Acto legislativo 04
Por medio del cual se incorpora un articulo transitorio a la Constitución PoIitica de Colombia.

Ley 1473
POR MEDIO DE LA CUAL SE ESTABLECE UNA REGLA FISCAL Y SE DICTAN OTRAS DISPOSICIONES.

Ley 1472
POR MEDIO DE LA CUAL SE DECLARA PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACIÓN EL FESTIVAL DE MÚSICA DEL PACÍFICO PETRONIO ÁLVAREZ

Acto legislativo 03
POR El CUAL SE ESTABLECE El PRINCIPIO DE LA SOSTENIBILlDAD FISCAL.

Vale la pena destacar el contenido esencial que el gobierno ha pretendido implementar a través de cada política sancionada en èl último tiempo, en especial atraves de la Ley anticorrupción, el que ha puesto de manifiesto en los discursos dictados al efecto.-
Cabe destacar al respecto las palabras pronunciadas por el Presidente Santos al pronunciar el discurso ante la sanción de la Ley anticorrupción: “Hay corrupción en Colombia –y de qué forma– y vamos a combatirla, desde las aulas escolares, desde colegios como éste, desde nuestros hogares, en las entidades del Estado, en la Fuerza Pública, en las empresas particulares y las organizaciones de la sociedad civil.

Hay casos, además, en que la corrupción se ha descartado y ha adquirido proporciones de crimen organizado; casos en los que los corruptos se convierten en verdaderos carteles, lo que hace aún mayor nuestro desafío.
También se acaba con la llamada puerta giratoria! Los servidores públicos no podrán pasar de trabajar con el Estado a trabajar con empresas o entidades del sector privado con las que tuvieron relación directa o a las que supervisaron con ocasión de su cargo, por lo menos por dos años.

Otra novedad: Ningún contador o revisor fiscal podrá alegar el secreto profesional para abstenerse de denunciar actos de corrupción de que conozca.Y si no denuncian, se les cancelará la inscripción de su matrícula.
Hay una sección completa dedicada a dar instrumentos para combatir la corrupción en el sector de la seguridad social y de salud, para que no ocurran conductas escandalosas como las que hoy se investigan Por eso se sancionará ejemplarmente el tráfico de influencia de particulares” .-

La ÉTICA será el nuevo imperativo del país y por eso, como Presidente, me comprometo a asumir las riendas de este gran esfuerzo del Estado y de la sociedad por la recuperación de los valores y la cultura de la legalidad.
En este sentido, reformularemos el Programa de Modernización y Lucha contra la Corrupción para que, desde la Presidencia de la República, se cuente con un sistema que coordine la política y estrategia contra la corrupción, y se haga un seguimiento estricto a las actividades de control interno de las entidades públicas.
Porque el nuevo estatuto define también que los jefes de control interno de todas las entidades del sector central serán designados por el Presidente, y dependerán directamente de la Presidencia de la República.
Ésta es una manifestación concreta de nuestra voluntad política en la lucha contra la corrupción.

Tengo bien claro que asumimos una delicada responsabilidad y la ejerceremos con rigor, porque somos conscientes de que un buen control interno es sinónimo de transparencia y buen gobierno.

La Ley crea, además, una Comisión Nacional para la Moralización –que yo mismo presidiré– con la participación de los organismos de control, auditoría e investigación, y de presidentes de Altas Cortes y del poder legislativo, entre otros, para implementar y asegurarnos del cumplimiento de las normas de este estatuto y para aprobar –como dije al comienzo– una Política Integral del Estado contra la Corrupción.

La participación del Presidente en esta Comisión es indelegable, y me complace que así sea, porque la recuperación de la ÉTICA debe ser la máxima prioridad de cualquier mandatario y del país.

Se crea también la Comisión Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupción, donde los ciudadanos organizados –vale decir, gremios, ONG, universidades, medios, veedurías ciudadanas, organizaciones sindicales, iglesias, entre otros– tendrán un espacio desde donde esperamos potenciar la necesaria participación ciudadana.
Porque toda esta lucha, sin la participación activa de la ciudadanía, sería un ejercicio inútil”. (http://wsp.presidencia.gov.co/Prensa/2011/Julio/Paginas/20110712_08.aspx

El rumbo marcado por el gobierno es claro y està puesto en ejecución.-
Sin embargo debe considerarse que el llamamiento a toda la sociedad en la lucha por una sociedad mejor, como oportunamente efectuara el Presiente de Mexico Felipe Calderòn, debe incluir entre otras relaciones, un eje fundamental: Universidades-empresas y gobierno.-

III.- EL VALOR DE LOS ACUERDOS DE COOPERACIÒN UNIVERSITARIOS HOY.-
Hemos expuesto en análisis anteriores, acerca de la importancia que reviste hoy la profesionalización de nuestras policías científicas y de los cuerpos de elite de seguridad del Estado, entre otros, para hacer frente a los graves flagelos que nos afectan.-

Sin embargo, de la lectura de la realidad actual de Amèrica Latina y el Caribe surge un desafìo irrenunciable: pensar y dialogar sobre el destino del continente y poner manos a la obra, para su ejecución.- En ello se encuentra inmersa la regiòn Centroamericana y los acuerdos celebrados en pos de dicho objetivo en el marco del Programa de “Cooperación Regional con Centroamérica, PCRC, 2004-2009” y 2010/2013, la Secretaría General del SICA y la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo, AECID, como surge del análisis del mismo, y otros países del aregiòn como ocurre con Mèxico y Colombia (VER EN ESTE MISMO BLOG FERRO ILARDO SUSANA BEATRIZ: EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL” (http://estslatinoeiberoamsubeferroilardo.blogspot.com/search?updated-min=2010-07-01T00%3A00%3A00%2B02%3A00&updated-max=2010-08-01T00%3A00%3A00%2B02%3A00&max-results=3((archivo 30/07/2010)..-

Es menester aprovechar “todos” los recursos existentes, es decir, “no sòlo los econòmicos” .- Deben ser bien utilizados esto es, “de forma eficaz” los servicios de las Universidades Nacionales, Centros de Investigación y Fundaciones dedicadas a estos fines, los cuales deben ser vinculados con las empresas, de forma tal que el aporte del conocimiento produzca el mejor resultado posible del producto, aporte que debe ser rentado, generàndose asi entre Estados, Empresas y Universidades, Centros de Investigación y Fundaciones con fines de investigación, un “verdadero circuito laboral” de aportes inapreciables para las sociedades, completàndose el mismo, con el fortalecimiento de la relaciòn: Universidades-Empresas y Gobierno.- Las Universidades, Centros de Investigación y Fundaciones con dichos fines, poseen una misiòn de importancia fundamental para la regiòn: actuar pragmáticamente como elementos de organización y de actuación sobre la realidad, desbaratando asi aquellas ideas y discusiones inútiles , estèriles y superfluas.- Deben abocarse desde el conocimiento a la emisiòn de diagnòsticos y respuestas para la soluciòn de los problemas que la realidad presenta, ya que constituyen los “nichos de las nuevas ideas” de las “propuestas estructuradas” que deben permitir, como se expresara, la organización y ejecución de las grandes obras por arribar aùn en los paÌses subdesarrollados y en vìas de desarrollo.-

Es menester fundamental apreciar el aporte de Profesores de nuestras altas Casas de Estudios especializados en los temas en análisis y la de profesionales que igualmente destinan sus tiempos al análisis y búsqueda de soluciones conforme nuestras normativas, acuerdos y tratados existentes o que sean necesario implementar, y que deberán coordinar sus esfuerzos con las diversas comisiones en congresos y seminarios como asi también y muy especialmente con los Ministerios y funcionarios desde cuyo seno deberán emanar los proyectos de futuras políticas pùblicas que deberán ser efectivas, a efectos de llevar adelante en los mejores términos los resultados propuestos.-
TERCERA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

El Parlamento Europeo propone una acción más enérgica contra los paraísos fiscales…… (Terecera Parte)

PUBLICADO EN GLOBEDIA.COM EL 12-04-2010 16:57

Categoría: Internacional| Tipo: Tutorial | Tags: buen gobierno DERECHO PENAL ocde paraísos fiscales POLITICAS PUBLICAS |

El World Bank Institute ha advertido de los riesgos financieros y económicos que supone el blanqueo de capitales para la estabilidad, la transparencia y la eficiencia de los sistemas financieros

Expresa Dehesa en su obra:…”que se ha dado entre lo años 2006 y 2008 una combinación fatídica: por un lado, una caída de los precios de la vivienda en EEUU, tras décadas sin dejar de crecer; por otra, una decisión política para conseguir que las familias màs modestas americanas, tuviesen acceso a una vivienda, lo que hizo que los créditos subprime se disparasen; por otro, un desarrollo masivo de la titulación de créditos y de otros, como los créditos subprime de coches y de consumo en general, además de las tarjetas de crèdito y finalmente la compra por los bancos de muchos países de dichas titulaciones con mayor riesgo pero, incomprensiblemente, con elevadas clasificaciones crediticias.- Esta combinación de factores ha sido el principal desencadenante de esta crisis.- O lo que es lo mismo y dicho con otras palabras, el sector financiero americano ha estado asignando sus recursos a créditos de alto riesgo y a largo plazo, como son las hipotecas subprime, sacàndolos de sus balances y titulizàndolos a través de nuevos instrumentos financieros de carácter exòtico y arcano, siendo comprados por otros bancos y fondos del resto del mundo, esparciendo globalmente un crédito de alto riesgo y en algunos casos e incomprensiblemente, retornando a sus balances o a sus vehículos fuera de balance al adquirirlos para conseguir un mayor retorno dados los bajos tipos de interès reinantes y finànciàndolos a corto plazo con su garantía.- Es decir, los bancos se lanzaron a una carrera desenfrenada hacia la acumulación de riesgo de crèdito, de riesgo de tipo de interès y de riesgo de transformación de plazos que han pagado muy cara”(1).-

Lo cierto es, que encontrándose los países màs interconectados que nunca, la crisis financiera, se transformò en crisis económica, afectando en especial, a los países en vías de desarrollo y subdesarrollados, en un momento en el que había un gran compromiso entre otros, por su necesidad, con la salud mundial y el medioambiente.- El no poder efectuar las inversiones correspondientes, derivò en consecuencias no buscadas, que afectò aùn màs las economías nacionales.- Especialistas consideraron, y que fue lo que ocurrió, que dicha situación importaría una mayor presión impositiva dentro de los Estados; presión de los países ricos a efectos del cobro de sus deudas; reducción de los gastos sociales (en salud, educación y protección social) que muchos países, en especial los de bajos ingresos, se vieron obligados a llevar a cabo. …”En el pasado se dieron esas dos respuestas, y ambas podrían ser ahora tan devastadoras para la salud, el desarrollo, la seguridad y la prosperidad como lo fueron en el pasado”.- Por consiguiente, es importantísimo que aprendamos de errores anteriores y afrontemos la mala coyuntura económica aumentando las inversiones a favor de la salud y del sector social. Varias razones poderosas avalan esa línea de actuación (2).-


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(1) De la Dehesa, Guillermo: “La primera gran crisis financiera del Siglo XXI”, Alianza Editorial, Madrid 2009, pàg 157: “Un grupo de economistas està desarrollando modelos IKE (imperfect knowledge economics) entre los que se encuentran Roman Frydman; Mickel Goldberg; Soren Johansen y Katerina Juselius (2007/2008) como alternativa a los modelos convencionales tanto de los seguidores de la hipótesis de las expectativas racionales (REH) como a contrario de los seguidores de las finanzas del comportamiento.- La razón que arguyen estos economistas es que tanto la economia como en las finanzas modernas, la capacidad de innovar es tan grande que los agentes económicos no pueden permitirse mantener una misma estrategia por mucho tiempo de cara al futuro, lo que hace cada vez màs dificil modelar las fluctuaciones de los mercados y las burbujas.- Ahora bien, el hecho de permitir un conocimiento imperfecto de la economía no obvia el poder contrastar dichos modelos con la evidencia empìrica disponible”.-


(2) Margaret Chan, Directora General de la OMS: “El impacto de la crisis financiera y económica mundial en la salud”: OMS…(web..2010)…-Las líneas de actuación aconsejadas, abarcan las siguientes políticas pùblicas: Primero, proteger a los pobres. El aumento de los precios de los alimentos y los combustibles, junto con la inseguridad en el empleo, se cuentan entre los factores que aumentan las inequidades en épocas de deterioro económico. En ese contexto, es probable que aumenten espectacularmente los gastos en atención de salud que provocan el empobrecimiento (que en tiempos de bonanza ya hunden en la pobreza a más de 100 millones de personas cada año). Como no puede ser de otro modo, los más vulnerables son quienes más sufren; los pobres, los marginados, los niños, las mujeres, los discapacitados, los mayores, y los afectados por enfermedades crónicas. Se precisan con urgencia redes social de seguridad más robustas que protejan a los más vulnerables de los países ricos y pobres. -Segundo, promover la recuperación económica. Invertir en los sectores sociales es invertir en capital humano. Un capital humano sano es el cimiento de la productividad económica y puede acelerar la recuperación hacia la estabilidad económica..-Tercero, promover la estabilidad social. La distribución equitativa de la atención de salud contribuye decisivamente a la cohesión social, que a su vez supone la mejor protección frente al malestar social, a escala nacional o internacional. Una población sana, productiva y estable siempre es un bien valioso, pero más aún lo es en tiempos de crisis.-

Cuarto, generar eficiencia. Los sistemas de prepago con mancomunación de los recursos ofrecen el modo más eficiente de financiar el gasto sanitario. Los pagos directos en el lugar donde se presta el servicio constituyen el modo menos eficiente y más empobrecedor, que ya está hundiendo cada año a millones de personas por debajo de la línea de pobreza. Un compromiso en favor de la cobertura universal no sólo protege a los pobres sino que es el modo más asequible y eficiente de utilizar los recursos cuando escasean. -Quinto, crear seguridad. Un mundo fuertemente desequilibrado en materia de salud no es estable ni seguro. Disponer de sistemas de salud robustos es esencial para mantener la capacidad de vigilancia y respuesta frente a las amenazas de carácter pandémico. La escasez de inversiones en los sistemas de salud del África subsahariana en los años 1980 provocaron una trágica falta de preparación ante la pandemia de VIH/SIDA durante el decenio siguiente.- No hemos de repetir los errores cometidos en el pasado. En estos tiempos de crisis no podemos permitirnos desaprovechar las inversiones, abandonar el impulso hacia un mayor equilibrio mundial, que, estoy firmemente persuadida de ello, es un marcador de la sociedad civilizada. Exhorto a todos los gobiernos y dirigentes mundiales a que mantengan los esfuerzos que venían desplegando para reforzar y mejorar el desempeño de sus sistemas de salud y proteger la salud de las poblaciones del mundo, en particular la de las más frágiles, frente a la actual crisis financiera y económica.-

¿Los paraísos fiscales existen desde hace décadas.- Cuàl ha sido el punto de inflexiòn para que la OCDE haya decidido el levantamiento del secreto bancario y fiscal?

Cabe considerar al respecto, que a la fecha ha sido èsta la decisión adoptada por el Presidente de los EE.UU, Michel Obama, que frente a los números rojos de las cuenta pùblicas, y con una tasa de paro que amenaza la paràlisis de la economía, ha remitido al Congreso con fecha 1 de febrero de 2010, unos presupuestos federales con gastos de 3, 8 billones de dólares para el 2011.- Cantidad que supone un déficit sin precedentes desde la Segunda Guerra Mundial de 1, 6 billones de dólares (3).-

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(3) Rodriguez, Pedro: “Obama plantea el presupuesto con mayor déficit desde la Segunda Guerra Mundial” (Periòdico el ABC, 2/2/2010, pàg. 28/29).-

El caso de UBS es un ejemplo paradigmático de los efectos de la debacle económico financiera imperante en el periodo 2006/2008. Es una, entre las varias entidades que contrataron activos tóxicos, hasta el punto de que fue necesaria, una inyección estatal de 6.000 millones de francos suizos en el año 2008. Y además, algunos de los clientes que se vieron afectados por esas inversiones en activos de alto riesgo ahora quedan expuestos ante las autoridades estadounidenses por el levantamiento del secreto bancario, un efecto colateral del estallido de la crisis y de la consiguiente búsqueda de la máxima transparencia.


El fraude de Madoff es además otro agravante que ha puesto de manifiesto el sinuoso rastro que puede seguir el dinero una vez que ingresa bajo el paraguas del secreto bancario, fondos que se manejan también desde Suiza.- Conforme señalara José Piñeiro, Director del área Corporate Finance de FTI Consulting en España, la confidencialidad es un valor sagrado para la banca suiza, con una sola excepción, la de los delitos penales. Su legislación reconoce que las entidades financieras estarán obligadas a facilitar la información que se les requiera sobre sus clientes cuando sobre ellos pese la acusación de un delito penal.-

Cabe destacar que, respecto de la primera de estas causas, se firmò en primer tèrmino un acuerdo entre UBS y EEUU, por el que se establecen nuevos. limites contra el fraude fiscal y la falta de transparencia y que en la misma, ha sido dictada sentencia declarándose ilegal el acuerdo realizado por el banco UBS, por el cual se convino: 1) transmitir al fisco estadounidense en el tèrmino de un año, información relativa a 4.450 supuestos evasores del fisco estadounidense y en virtud del cual EEUU renunció a adoptar medidas unilaterales (que hubiesen supuesto una violación del secreto bancario suizo) para obtener las informaciones, que podían llegar incluso a retirar a UBS su permiso de operaciones en EEUU.; 2) Washington se compromete a poner fin al procedimiento judicial abierto en un tribunal de Miami por la vía penal, aunque la demanda civil seguirá siendo efectiva. Por su parte, la entidad suiza deberá notificar a los clientes que su identidad va a ser revelada a Estados Unidos, un proceso que no deberá extenderse más de un año.- 3) Por último, el IRS se reserva el derecho de iniciar procedimientos criminales en aquellos casos en los que las evidencias obtenidas demuestren indicios de delito. De hecho, la Agencia Tributaria y el Departamento de Justicia recuerdan que hasta ahora ya han procesado a cuatro clientes estadounidenses de la entidad suiza.- 4) El intercambio de información tributaria sòlo se realizarà "en casos individuales" y bajo petición "justificada".


Lo importante a considerar y no olvidar, es que, los mercados, y en especial los subdesarrollados y en vias de desarrollo, reciben grandes cantidades de dinero proveniente de las operaciones ilícitas.- Señala al respeto Vigueras en su obra: …”El World Bank Institute ha advertido de los riesgos financieros y económicos que supone el blanqueo de capitales para la estabilidad, la transparencia y la eficiencia de los sistemas financieros, riesgos que resultan agravados cuando implican a los países en desarrollo“ (Governance and Anti-corrupción paper)-


Es importante aprender de errores y afrontar la mala coyuntura aumentando las inversiones a favor de la salud y del sector social
Para los países en desarrollo, caracterizados por la endebléz de sus estructuras políticas y financieras, el blanqueo puede alcanzar consecuencias socioeconómicas, más devastadoras cuanto mayor sea la fragilidad de sus estructuras o de su coyuntura.- Los flujos financieros de origen ilícito pueden afectar a las instituciones y a la economía del país anfitrión de manera diversas..- Por una parte, dado su origen, las instituciones financieras que aceptan fondos ilegales no pueden contar con esos fondos como depósitos estables para operaciones financieras a medio o largo plazo.-(4)

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(4) “Las acciones judiciales en Marbella contra la red de blanqueo de capitales están ayudando a dar visibilidad al paraíso fiscal de Gibraltar que ha forzado la globalización neoliberal: El movimiento social Attac quiere reiterar ante la opinión pública española su exigencia de que la UE adopte urgentemente medidas encaminadas a erradicar fuera de sus fronteras los paraísos fiscales, como paso decisivo para su eliminación en todo el planeta. Gibraltar mantiene una paradójica situación que, desde la adhesión del Reino Unido en 1973, le exime de la legislación y de las políticas comunitarias, como la inaplicación del IVA o el trato comercial de país tercero aunque sus exportaciones gocen de la preferencia europea. Factores que han permitido sustituir sus ingresos como Base Naval por los de la actividad financiera offshore, especializada en el registro de sociedades exentas, sin actividad mercantil local, cuyo número supera al de habitantes, en contra de normas comunitarias de la competencia.Attac defiende para la UE un sistema fiscal basado en la solidaridad social y que, igual que obliga los ciudadanos de cada país a contribuir con sus impuestos al mantenimiento del bienestar socia obligue también a los grandes capitales a contribuir fiscalmente a los gastos sociales.; un sistema que persiga y castigue la corrupción y la delincuencia financiera y que no permita la ocultación de dinero procedente de actividades ilícitas (procedan del terrorismo, el narcotráfico, el tráfico de armas o la corrupción bancaria y empresarial).- Por ello Attac apoya las acciones judiciales, las medidas y las campañas que diversos colectivos profesionales (jueces, inspectores fiscales) y movimientos sociales como Attac vienen proponiendo y llevando a cabo desde hace años, como el "Llamamiento de Ginebra", de octubre de 1996; el proyecto de "Corpus Iuris" europeo, de 1997; el "Tratado de Palermo", de 2000; o la "Declaración de París" de 19 de junio de 2003, suscripta por relevantes magistrados europeos contra la corrupción de las corporaciones transnacionales y los paraísos fiscales. Cuando en la opinión pública española y europea empieza a cundir la alarma social al evidenciarse comportamientos delictivos como los descubiertos por la Operación Ballena Blanca, Attac propone como primeras medidas las siguientes. a) Armonizar las legislaciones nacionales en materia de delincuencia financiera mediante la adopción de medidas preventivas (registro y seguimiento de la delincuencia financiera, control público europeo de las cámaras de compensación, prohibición a los bancos de aceptar fondos provenientes de paraísos fiscales y de abrir filiales offshore); b) Creación de una fiscalía europea en materia de justicia y defraudación fiscal; c) Levantamiento del secreto bancario bajo pena de sanción a los estados no cooperantes; d) Transparencia obligatoria para las empresas en sus actividades, filiales y capitales invertidos en países de riesgo.

De esta forma, la presión social derivada de las movilizaciones ciudadanas ayudaría a dar un paso importante en la lucha contra la corrupción, los sobornos, el fraude fiscal y otros delitos de corbata y se conseguiría entre todos construir un sistema que no se olvide de la necesaria solidaridad para que la distribución de la riqueza mundial sea un poco menos injusta.-
(5) Hernández Vigueras, J.: ob. Citpág 223


Es probable que las magnitudes de fondos blanqueados sean transferidas de repente dentro del proceso inacabado del blanqueo en curso, amenazando la liquidéz de la institución y finalmente su reputación- Por otra parte hay muchas probabilidades de que los negocios locales sean incapaces de competir con las empresas fantasmas organizadas para el blanqueo y la ocultación de fondos ilícitos, muchos de ellos basados en tipos de interés inferiores a los del mercado.- Los blanqueadores canalizan los capitales hacia los sectores donde resulte imposible descubrir su origen.- La repentina salida, que frecuentemente se produce de las inversiones, en aquellos sectores, perjudica a la economía…; èstas prácticas corruptas junto con la evasión de capitales por parte de las empresas y los ricos, disminuyen los ingresos fiscales de los países pobres, reduciendo a su vez su capacidad para financiar inversiones básicas en infraestructuras y en servicios como sanidad y educación de los cuales dependen el desarrollo económico y el bienestar social.- Las consecuencias se ven luego reflejadas en los índices sociales mencionados.- Por consiguiente, en un mundo globalizado la existencia de paraísos fiscales es, además un elemento nefasto para la gestión pública de los Estados, particularmente de aquellos surgidos de la descolonización que incluso genera inestabilidad política al facilitar la intermediación en las adquisiciones ilegales de armas y la financiación de líderes militares descontentos o rebeldes en democracias débiles” (6).-


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(6) La policía detuvo a ocho personas comprometidas en el lavado de activos de entre dos y tres millones de dólares pertenecientes a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC), anunció el jueves la Fiscalía.: "Son bienes avaluados entre dos y tres millones de dólares", aseguró Vilma Mediorreal, Jefa de la Unidad de Lavados de Activos de la Fiscalía.- Las ocho capturas se produjeron el miércoles en seis distintas poblaciones como Bogotá, Cali y localidades en el departamento de Caquetá, al sur del país, agregó la funcionaria entrevistada por la AP. Los detenidos, expresò la fiscal, enfrentan cargos como concierto para delinquir, por ser testaferros y lavadores de activos. Dijo que están actualmente detenidos en la sede principal de la Fiscalía en Bogotá..- El lavado del dinero, calculado en dos a tres millones de dólares, se descubrió en noviembre de 2006 y consistía básicamente en la compra de bienes inmuebles como casas, apartamentos y fincas, dijo la fiscal.- La Fiscalía maneja la hipótesis que el dinero era producto de porcentajes que las FARC cobran a cultivadores de coca, materia prima de la cocaína, o por el cuidado de cultivos y laboratorios de procesamiento, tanto como de rutas de salida del país. El origen de la investigación se dio como consecuencia de interceptaciones telefónicas hechas en el 2006 al guerrillero Jairo Martínez, jefe del frente 14 de las FARC, para coordinar con sus jefes todo lo relativo al "dinero procedente del grupo armado ilegal FARC destinado a la adquisición de inmuebles en diferentes sitios del país", de acuerdo con Mediorreal.


En atenciòn al análisis efectuado, podemos considerar que el Informe presentado por el Eurodiputado Enrique Guerrero, y aprobado en su mayor parte e el Parlamento Europeo, es sumamente oportuno.- Es una làstima que no hubiese sido acompañado en todas sus partes.- Esperemos que goce al momento de su instrumentación y aplicaciòn legislativa de la efectividad necesaria a los efectos de contribuir desde los Estados y bloques económicos a palear las consecuencias negativas del proceso de globalizaciòn mundial de las economías, que nos encuentra inmersos.- PRIMERA PARTE

DRA. SUSANA B. FERRO ILARDO