INVESTIGACION DEL CRIMEN ORGANIZADO - LAVADO DE DINERO
INVESTIGACION POLICIAL-POLICIA CIENTIFICA Y CUERPOS DE SEGURIDAD
INVESTIGACION DEL TERRORISMO
I.- INTRODUCCIÒN.-
Analizàbamos principalmente en nuestro artículo anterior, siguiendo a Misha Glenny (1958) un prestigioso periodista británico que fue corresponsal de The Guardian y de la BBC para Europa del Este:…”que el crimen organizado es uno de los cuatro sectores que forman la economía sumergida. Uno de ellos, la corrupción, está relacionada con los otros tres. Los dos restantes son el fraude y la evasión de impuestos.
Basándonos en datos de académicos, del Banco Mundial y del FMI podemos estimar que el crimen organizado representa entre el 5 y el 7% del PIB mundial. El problema es que diferenciarlo de los otros tres sectores es muy difícil. Es mejor la referencia de la economía sumergida, que supone entre el 15 y el 20% de los negocios mundiales. Les pongo el ejemplo de Nigeria, donde cada año miles de millones procedentes del petróleo acaban en los bolsillos de la élite. ¿Es crimen organizado, corrupción, fraude o evasión fiscal?.-
Que el autor de “McMafia”, considera que el crimen organizado en el mundo actual tiene una importancia fundamental porque representa una parte importante del PIB mundial, influye sobre el equilibrio político y económico de los países afectados y pone de manifiesto las desigualdades causadas por la globalización, citando como ejemplo de un país que haya sido objeto de esta situación, a Albania.- …”Al caer el comunismo dejó de vender sus productos cítricos, naranjas y limones, a los países de Europa del Este porque se habían derrumbado. Entonces intentó vendérselos a Europa occidental, pero no era competitiva porque España. Portugal, Italia y Grecia recibían subsidios de la PAC de la Unión Europea. ¿Qué hizo? Acabó con sus cítricos y pasó a cultivar cannabis, que entraba fácilmente en Europa. Esto afectó a la estabilidad del país. Considera asimismo que el crimen organizado y la lucha por el dinero y el poder son mucho mas dañinos que el terrorismo internaciona”l.-
Que es importante destacar, por constituir hoy la idea y sensación de algunos especialistas, que existe “poca investigación empìrica al margen de los datos que controlan los servicios de inteligencia de los diferentes países y la mayor parte de las cosas que los criminòlogos han dicho al respecto, son reflexiones axiológicas sobre los lìmites entre la privacidad y la necesidad de seguridad con motivo, de la medidas que los diferentes estados han implantado (Kleemans, 2008).-
Que por último y como hemos podido observar en párrafos antecedentes al analizar brevemente los hechos contundentes que caracterizaron la década de los noventa y a partir del 2000, la influencia “desestabilizadora del terrorismo” ha llevado, en especial a los países europeos a considerar en sus agendas, el actuar en prevención de los ataques terroristas islámicos y del crimen organizado y el terrorismo en general.- Señala el autor en análisis, que:…”lo cierto es que como ocurre con el crimen organizado, la investigación empìrica brilla por su ausencia y las evaluaciones escasas realizadas sobre las medidas implementadas para prevenir los atentados terroristas no muestran resultados muy prometedores.- Se considera que la “criminología” brinda en general pocas respuestas hoy y las necesarias, a estos flagelos.- Se necesitan mayores y màs perfeccionados estudios acompañados de mayor tecnología, y de mayor cooperación de los Estados y Mercados, de sus policías y cuerpos de elites internacionales, sobre: carreras delictivas de estos delincuentes; sus personalidades; psicología social; existencia de medidas efectivas de prevención.- Ello es sumamente necesario, en atención a que la relación, la colaboración entre los delincuentes tiene tanto una dimensión funcional como social.-
La primera, se dirige a apoyar y facilitar la comisión del crimen, mientras que la segunda, proporciona un mayor campo de beneficios a todos los miembros que colaboran en el entramado delictivo.- Todo lo cual nos lleva a un asunto de gran importancia: las relaciones complejas entre los vínculos sociales, la etnia y el crimen.-
Que sin dejar de lado otra investigación esencial y que debe realizarse concomitante con aquella: la de aquellos buffets y profesionales especializados, que colaboran con ellos, de forma tal que les permiten poseer y disponer, a pesar de las grandes seguridades que hoy implementa la tecnología, de grandes sumas de dinero, que les permiten no solo efectuar los atentados, que de hecho hoy, como observamos, y como ha sido de análisis en otros artículos en este mismo Blog, no requieren de tantas inversiones en la realización de los mismos.- Para que sirven entonces esas grandes sumas? Para permitirles instalarse y mantenerse y generar seguidores en todo el mundo para perpetrar los crímenes.- Se necesita ingresar con las investigaciones en los mismos núcleos de especialistas, políticos, bancos y gente de poder que los instruye y facilita la circulación del dinero para sus causas, contrarias a los valores y principios que sustentan a los Estados y Mercados con sus propias Constituciones, en los lugares en los que habitan, dedicàndose a destruir lo que otros construyen en el dia a dia, para lograr mejores individuos, mejores sociedades, mejores Estados y mejores mercados.-
Se necesita de una investigación “acadèmica-fàctica” de un análisis que no solo quede en los libros y se desvanezca en las letras; se necesita de una “investigación acadèmica de eficacia pràctica”, que si no logran llevar a quienes deben realizar estas investigaciones a prepararse y a saber què hacer para llegar al núcleo de la solución, en el hoy y hacia el futuro, carecen del real valor que requieren, porque sòlo se agotan en sì mismas.-
Que al respecto, y en coincidencia con Garrido Genovès, se concluye expresando que la política criminal y los hallazgos empíricos de la investigación criminológica no suelen ir de la mano.-
El autor considera que lo peor, no es el estado actual de la importancia del crimen, sino la falta de eficacia que en un sentido general tiene el sistema de justicia para responder; a lo que debemos agregar y en “general también”, la actuación policial preventiva .-
II.- TUTELA EFECTIVA DE LA SOCIEDAD COMO VICTIMA DEL DELITO.- RESTITUCION DEL ORDEN SOCIOECONOMICO Y DEL BENEFICIO DELICTIVO. –
Nuestras sociedades hoy, frente al accionar del crimen organizado, el terrorismo y los efectos de los delitos socioecòmicos, requieren respuestas contundentes y efectivas.-
La Sociedad del Estado Social y Democràtico de Derecho y de la Globalizaciòn, demanda del Derecho Penal, a sus efectos sociales y económicos, como expresa Trillo Navarro en su obra: …que no sòlo “vìctima directa y perjudicados eventuales de la infracción sean objeto de atención procesal, resarcimiento y protección, sino que màs allà de estas funciones tradicionales debe tener por finalidad el reestablecimiento del equilibrio económico social roto por el delito a favor de sus responsables y terceros beneficiarios.-
Como consecuencia de la dimensión iusfundamental de la protección y tutela de la vìctima en general y en relación a la delincuencia asociada a fenómenos econòmicos en particular, señala URBANO CASTRILLO sobre la necesidad de guardar el fundamento constitucional de la protección de la victima en el proceso, màs allà de la mera reparación material.- (URBANO CASTRILLO, J: “LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA DE LOS PERJUDICADOS” ACTUALIDAD JURIDICA ARANZADI.- ELCANO 2005).-
Expresa MOCCIA: …”que en el Derecho Penal de la globalización lejos del estado de necesidad, excepcionalidad, subsidiariedad y eficacia que legitiman al Derecho Penal del enemigo, èste se estabiliza y nuevamente expande en alegación de una perenne emergencia, siendo prueba evidente de ello el desarrollo y la proliferación de tipos de peligro abstracto que adelantando la barrera de la protección penal llevan a una merma de las tradicionales garantías de la dogmàtica procesal penal y la teorìa jurídica del delito, describiendo tipos cada vez mas abiertos y en blanco que ya lejos del Derecho Penal económico lesivo de los intereses generales o del delito del terrorismo, iniciales justificaciones y fuentes de peligro, se evidencia en ámbitos de difusa frontera entre el Derecho Penal sustantivo y el Administrativo sancionador de lo que constituye claro ejemplo senda jurisprudencia.- Tutela de la sociedad como vìctima de la criminalidad organizada de la Globalizaciòn, restitución social de su beneficio delictivo, con restablecimiento del estado socioeconómico anterior al delito y Derecho Penal de tercera velocidad son objeto tambièn, de senda jurisprudencia”.- (MOCCIA, S: “LA PERENNE EMERGENZA. TENDENZE AUTORITARIE NEL SISTEMA PENALE. EDIZIONI SCIENTIFICHE ITALIANE. NAPOLI, 2000, PÀSSIM).-
Cuando debemos enfrentarnos a un enemigo y para los responsables de la política criminal hoy uno de los peores enemigos a perseguir son los “blanqueadores de capitales” , primero debe conocerse a ciencia cierta de què hablamos y luego determinar las respuestas administrativas y judiciales pertinentes, conforme la normativa legislativa haya catalogado como “responsables de una conducta delictiva” y permita derivar en funciones, delimitando ambas competencias.- Cada una de las personas funcionarios actuantes, deberá conocer a ciencia cierta su ámbito de actuación a efectos de evitar anulaciones de investigaciones bien realizadas, que de esa manera quedarían sin efecto, algo que los delincuentes buscan ocurra en los hechos.-
En el tema del blanqueo de capitales, sujeto activo, pasivo y conducta punible, no son tan sencillos, y en mayor medida hoy, en atención a manejarse como hemos expresado en este mismo Blog, con ayuda de asesores y profesionales especializados, en el ámbito de lo legal, mediante constitución de empresas, etc.- Por ello es necesario que en el ámbito de la Policia Cientìfica y Cuerpos de Seguridad, y demás autoridades investigativas y funcionarios tanto en el ámbito administrativo como judicial intervinientes ”las cautelas, la formación y la profesionalidad sean reduplicadas”, estèn màs aleccionadas y cuenten con todos los medios adecuados para reprender el crimen y prevenirlo con la eficacia que todo Estado de derecho requiere y se cuente para ello, hoy màs que nunca, con la “cooperación judicial y administrativa” necesaria, para lo cual deben conocerse los acuerdos existentes al respecto.-
Cabe considerar asimismo, y como ejemplo, la Convenciòn de las Naciones Unidas contra la corrupción, hecha en Nueva York el 31 de octubre de 2003, ratificada por España en Instrumento de 9 de junio de 2006 (BOE Nº 171 de 19 de julio de 2006), tras un exàmen pormenorizado de la materia y de las pràcticas a tener en cuenta, obliga a los Estados parte a adoptar “de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometen intencionalmente..las conductas que se indican”.- Debe ser investigado con total precisión, el delito en “si mismo”; como se comete; el còmo “se da apariencia de legalidad” al dinero o productos que no proceden de la comisión de un delito precedente, cuando se trata de dinero generado lícitamente (no delictivo) aunque estè al margen del control de la Hacienda Pùblica.- Cuestiones como èstas obligan y exigen a ser extremadamente cautos, para no errar ni en el golpe ni en la norma, so pena de quebrar principios esenciales del Estado democrático de Derecho.- (VER AL RESPECTO MILANS DEL BOSCH, S Y DE URRIES, J: “ALGUNAS CUESTIONES PROCESAES EN LA INVESTIGACION DEL DELITO DEL BLANQUEO”; EN I CONGRESO DE PREVENCION Y REPRESIÒN DEL BLANQUEO DE DINERO” COORDS. MIGUEL ABEL SOUTO Y NIELSON SANCHEZ STEWART; ED. TIRANT TO BLANCH HOMENAJES Y GONGRESOS, VALENCIA 2009, PAG. 14).-
Ello principalmente en atención a que, cuando los delitos quedan impunes o no son objeto de las sanciones necesarias, por no contarse con el personal capacitado ni con los medios necesarios para llevar adelante las tareas requeridas, el perjuicio que se produce es “invaluable” ya que se encuentra en juego mucho màs que el propio o especifico caso en análisis; se encuentra en juego “la confianza ciudadana” en sus instituciones.-
Se produce una erosión, un quiebre respecto incluso del sistema político y sus partidos, y sobre toda la institucionalidad democrática. Ejemplo de ello lo vemos a diario.- La restitución de la confianza aparece como una compleja tarea que es necesario abordar con urgencia para mejorar las capacidades de gobernabilidad democrática de nuestras sociedades, de mercados integrados y de bloques económicos y en el caso en análisis en este artìculo, la confianza en nuestras instituciones solo puede ser reestablecida cuando quienes deben llevar adelante estas difíciles y necesarias tareas, nuestras policías científicas, cuerpos de elite y demás funcionarios administrativos y judiciales cumplan acabadamente las mismas con los resultados positivos que nuestras sociedades requieren y exigen.-
III.- FRENTE AL ACTUAL MODO DE PENSAR DELICTUAL: “PENSAR GLOBALMENTE Y ACTUAR GLOBALMENTE” LA RESPUESTA DE NUESTROS ESTADOS DEBE SER: “A MAYOR ORGANIZACIÓN DELiCTIVA, MAYOR ORGANIZACIÓN Y PRECISIÓN DE ACTUACIÓN DE SUS FUERZAS, LOCALES, NACIONALES E INTERNACIONALES”.-
Con su manera de pensar, surgida frente a los avances gestados por la globalización económica, que ha permitido a “los cerebros delincuentes” proyectar mas allà de las fronteras y aprovechando para ello no solo las legislaciones mas provechosas, sino principalmente, los avances tecnológicos en ayuda para perpetrar los delitos que en atención a ello, alcanzan dimensiones extrafronteras buscando su intervención en negocios tan lucrativos como el trafico de drogas, armas, personas, etc.-
Junto con esta ventaja primordial, la delincuencia organizada transnacional ofrece toda una gama de oportunidades que quedan fuera del alcance de organizaciones que solo pueden operar a nivel local, entre ellas: a) Multiplicación de competencias y capacidades operativas mediante alianzas de cooperación con otras organizaciones criminales; b) Ampliaciòn de actividades ilìcitas mediante el acceso a mercados màs o menos remotos.- c) Aprovechamiento de las oportunidades de negocios y comercio ilegal que pueden surgir con el advenimiento de crisis políticas o económicas, emergencias humanitarias o conflictos armados.- d) Explotaciòn de desigualdades económicas entre países.- La globalización les permite introducirse en aquellos países en los cuales ciertos servicios o la fabricación y compra de determinados productos es màs barata o lograr generar inconvenientes en los mercados haciendo jugar en su favor precios, determinadas materias primas, recaudación de impuestos, etc.- e) Instrumentalizaciòn de los flujos migratorios mundiales con fines diversos, como generar rutas migratorias ilegales, aprovecharlas para camuflar otras formas de tràfico o para infiltrarse en países remotos, etc. f) acceso a paraísos fiscales, entidades financieras y empresas extranjeras que faciliten el blanqueo de dinero y la inversión en negocios legales.- g) Incremento de las opciones de impunidad mediante el desplazamiento a países con altos niveles de corrupción institucional y empresarial o gobernados por Estados frágiles o en descomposición.- Tambièn mediante la implicación en delitos que afecten a mas de una jurisdicción, normalmente más difíciles de perseguir que los que se realizan en un solo país.-
De ahí la necesidad e importancia de contar con el apoyo necesario de fuerzas pùblicas y también privadas, que surjan de sendos acuerdos de cooperación suscriptos al respecto, los cuales deben ser necesariamente conocidos por quienes realizan las investigaciones o deben intervenir ante su actuación preventiva y judicial necesarias.-
III-I.- Descentralizaciòn de las organizaciones y proliferaciòn de estructuras en red.-
Expresan en su trabajo Corte Ibañez y Salinas Framis que según una hipótesis con cada vez mayor cantidad de adherentes científicos sociales, asi como las “estructuras burocráticas y jerarquizadas” fueron el modelo de organización social màs característico de la época industrial, “las redes sociales” son las estructuras organizativas de la era global.- Esta afirmación alude a esferas de actividad social tan dispares como el mundo empresarial (en el que hace tiempo que existen redes empresariales y empresas organizadas en red); el activismo social y político (ya que las redes sociales se han convertido en un instrumento fundamental de movilización colectiva) y el terrorismo y la insurgencia violenta (hoy promovidos cada vez màs por estructuras reticulares y conforme a una estrategia bautizada como “guerra en red”).- Pero , la delincuencia organizada no queda fuera de estos vaticinios.- De hecho, muchos expertos aseguran que las organizaciones reticulares o en red serán el tipo de estructura delictiva predominante en el actual siglo XXI”.-
Los autores reparan también en el concepto de red, considerando que puede ser utilizado para descubrir todo conjunto de unidades o nodos conectados entre sì de alguna forma funcional o significativa.- Que estas unidades pueden ser de distinta naturaleza: ordenadores, neuronas, carreteras, personas, etc.-
Las redes sociales están constituidas por la interconexión de diferentes individuos que interactúan y se comunican entre sì de una o varias maneras y con una cierta frecuencia.- Las redes sociales admiten una amplia variedad en cuanto a la naturaleza u origen de las relaciones entre sus unidades.- Por ejemplo pueden ser basadas en factores de tipo afectivo o familiar, en afinidades o intereses compartidos, en pautas de intercambio (económico, de información, de favores, etc.).-
Cuando se habla de redes sociales como estructuras, se alude a una forma concreta de organizar y dar continuidad a determinadas pautas de acción colectiva.- Estas estructuras reticulares pueden variar ampliamente en cuanto a su tamaño, extensión, duración, pero para ser consideradas tales deben compartir dos atributos fundamentales.-
El primero, su carácter “descentralizado”.- Una organización es màs descentralizada, cuanto mayor es el número de sus miembros con capacidad para intervenir en las decisiones que afectan a la actividad de la organización.- Que existen distintos niveles posibles de descentralización.- Existen estructuras criminales donde la capacidad de decisión està repartida entre varios grupos o subgrupos, por lo tanto, operan con cierto nivel de descentralización, pero su funcionamiento interno es claramente jerárquico o màs centralizado.-
El segundo carácter de las estructuras reticulares es una flexibilidad, un dinamismo muy superiores a los de otras formas de organización màs tradicionales.- Ese dinamismo es fruto de una filosofía que considera que los contactos y vínculos sociales de cada uno de sus miembros son un capital (capital social) que puede y debe ser explotado en beneficio de la organización.- Esta filosofía estimula variaciones frecuentes en la estructura y composición de la organización para adaptarse a las necesidades, objetivos y circunstancias de cada momento.- Algunas de esas variaciones se producen mediante la captación de nuevos miembros y colaboradores o estableciendo pactos puntuales o alianzas estratègicas con otras organizaciones criminales.- Otros cambios, implicaràn desengancharse de la red a algunos miembros o colaboradores con los que se mantienen vínculos mas laxos e informales.-
Los expertos que advierten sobre la proliferación reciente y futura de organizaciones criminales en red justifican esta afirmación con dos argumentos: el primero remite a la progresiva acumulación de evidencias empìricas al respecto.- El segundo, hace referencia a las ventajas que las estructuras reticulares pueden deparar para la pràctica de la delincuencia organizada, ventajas como las que se exponen a continuación: 1) Adaptabilidad al negocio criminal: debido a la flexibilidad y al dinamismo caracteristicos de las estructuras en red, que aumentan su capacidad para adaptarse a entornos económicos y sociales sometidos a frecuentes vaivenes y cambios.- Esa adaptabilidad se encuentra incrementada por dos características especiales que poseen: a) su tendencia a multiplicar nodos (miembros, contactos, colaboradores, clientes, asi como a sustituir aquellas otras unidades que pierdan su funcionalidad original.- Ello les permite intervenir en negocios ilícitos cuya gestión requiere personas, recursos y condiciones organizativas de muy distinta naturaleza.- b) Al existir entre sus miembros un reparto mas igualitario de la capacidad para decidir, las redes criminales pueden actuar con mayor rapidez, lo cual aumenta exponencialmente las posibilidades de aprovechar toda nueva ocasión de negocios que se presente a cualquiera de sus integrantes.-
2) Facilidad para permanecer en la clandestinidad: operan en la clandestinidad, mejor que las estructuras jerárquicas lo cual las protege de la identificación policial.-
3) Alta capacidad defensiva: suelen incorporar diversos dispositivos de defensa contra inflitraciones.-Para ello se rodean de un núcleo de criminales de confianza, amigos intimos, o parientes de los líderes.-
4) Residencia o resiliencia: hace referencia a la mayor capacidad de algunas organizaciones para sobreponerse a intrusiones o ataques externos. Estàn mas preparadas para resistir y continuar con sus actividades cuando los ataques, principalmente policiales, tienen éxito.- En caso de que se aprese a miembros o colaboradores periféricos, suele ser fácil sustituirlos por otros.-
5) Proyecciòn internacional: La dispersión entre muchos de los afiliados a redes criminales y la mayor disponibilidad y facilidad de las redes para explorar nuevos lazos de colaboración los predispone también a traspasar barreras físicas y geogràficas.-
SurgeN claramente las facilidades o ventajas atribuidas a las estructuras en red que son mùtiples y significativas, lo cual hace razonable suponer que estas estructuras aumentaràn en el futuro.- Tambièn algunos autores consideran la posibilidad próxima de la constitución de super redes entre organizaciones criminales de diverso tipo.-
Phil Williams, experto en delincuencia organizada transnacional, ha estudiado la disposición de algunas jerarquías criminadas clàsicas a reorganizarse parcialmente en forma de red, sobre todo como estrategia para multiplicar sus oportunidades de negocio a escala internacional.- Como ejemplo señala las redes criminales transnacionales urdidas durante la década de 1990 mediante alianzas de cooperación entre familias de la mafia siciliana y narcotraficantes colombianos y turcos, rusas, etc.
El autor concluye que dado que las estructuras reticulares son las que mejor pueden adaptarse a las sociedades de nuestro tiempo definidas por muchos sociólogos como sociedades “red”, las organizaciones criminales cuyas tradiciones les impidan por habitos, reglas, etc. adaptarse hacia formas reticulares, desaparecerán.-
Frente a estas “nuevas realidades” es necesario que nuestros cuerpos de seguridad y policías científicos y demás funcionarios administrativos y judiciales que por su función deban necesariamente intervenir en los temas en análisis, deben estar cada dia mas aleccionados y contar con la capacitación, información y medios necesarios para reprender el crimen, como todo Estado de Derecho requiere.-
SEXTA PARTE
DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO
BIBLIOGRAFIA ESPECIALIZADA
CAPARROS, EDUARDO FABIAN: "EL DELITO DEL BLANQUEO DE CAPITALES" CON PROLOGO DE IGNACIO BERDUGO GOMEZ DE LA TORRE, ED. COLEX, MADRID 1998.-
IBAÑEZ PEINADO, JOSE (COORD): "TECNICAS DE INVESTIGACION CRIMINAL"; ED. DYKINSON SL Y GOBIERNO DE ESPAÑA MINISTERIO DEL INTERIOR, MADRID 2010.-
COLLADO MEDINA, JOSE (COORD): "TEORIA Y PRACTICA DE LA INVESTIGACION CRIMINAL"; ED. IUGM, MADRID 2009.-
