TRANSPARENCY INTERNACIONAL

viernes, 26 de noviembre de 2010

"LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA ...

“LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONÓMICO Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO Y LA CORRUPCIÓN”

RESUMEN:
“El interès por proteger y promover la democracia en las dos ùltimas dècadas, ha estado vinculado a la preocupación por preservar la paz y la seguridad internacional y a su consideración como condiciòn para el desarrollo econòmico de los pueblos.- Por ello la comunidad internacional ya no promueve sòlo la democracia, el estado de derecho y el respeto a los derechos humanos, sino ademàs, “la buena gobernanza”, tèrmino que surgiò de un estudio del Banco Mundial para explicar porquè las simples reformas econòmicas no eran suficientes para alcanzar el desarrollo econòmico, sino que ademàs, se requeria de ciertas condiciones bàsicas en la gestiòn de los asuntos pùblicos.-

En la actualidad el concepto de gobernanza, y por extensión el de buena gobernanza, viene a constituirse como una exigencia obligada de renovación en el estilo de gobierno, en este caso de las Administraciones locales, por cuanto que es una necesidad insoslayable que se modifique la práctica de gobierno, por no responder en la actualidad ni a las demandas de los ciudadanos ni a las exigencias de eficacia y de eficiencia”… teniendo obligadamente que desarrollar una actuación de superación de la situación que atraviesan con respecto, al resto de la sociedad y de las demàs sociedades o Estados.- La buena gobernanza es: “el buen gobierno que responde a las expectativas y necesidades de los ciudadanos, y que se concreta en que se ejerza responsablemente la autoridad pública y que se ofrezcan servicios de calidad”.

Es necesario hoy, prestar atención al papel que en todo descalabro economico-financiero acontecido y que la globalización económica han potenciado, juegan y han jugado: el lavado de dinero, el blanqueo de capitales, con origen en la evasión impositiva, el crimen organizado, la corrupción y demàs delitos socioeconómicos, que han alcanzado magnitudes escandalosas en el supuesto de Mèxico, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia.- Que a efectos de brindar una lucha eficaz ha dicho flagelo, es de importancia fundamental, la cooperación internacional tanto administrativa como judicial, especialmente la respuesta positiva que finalmente desde las políticas de estado preventivas y desde el Derecho Penal sancionador se brinden a las sociedades, ante los nuevos desafíos que los tiempos, en atención a la globalización econòmica y sus consecuencias, han generado.El desafio de la buena gobernanza requiere hoy: lograr un crecimiento económico elevado y sostenido, que sea incluyente, participativo y que respete la diversidad cultural y el medio ambiente.- Se requiere de un importante, serio y profundo análisis y ejecución.-

I.- INTRODUCCIÒN.-
“El interès por proteger y promover la democracia en las dos ùltimas dècadas, ha estado vinculado a la preocupación por preservar la paz y la seguridad internacional y a su consideración como condiciòn para el desarrollo econòmico de los pueblos.- Por ello la comunidad internacional ya no promueve sòlo la democracia, el estado de derecho y el respeto a los derechos humanos, sino ademàs, “la buena gobernanza”.- Hoy en dia la buena gobernanza està unida a la democracia, sin embargo no existen mecanismos para proteger la buena gobernanza como propiamente tal, sino que existen instrumentos internacionales que protegen la democracia en sentido formal y sustantivo, los derechos humanos y la ausencia de corrupción.- Debe tenerse presente que el interactuar entre normas internacionales e instancias internacionales, por un lado, junto a la actividad de agentes no estatales en los niveles local, nacional e internacional es lo que le da la verdadera efectividad al derecho internacional para promover la buena gobernanza.- No alcanza solo con pretender lograr desarrollos sostenibles, es necesario implementar Estados eficientes.-

Sin embargo, como reseña Olivares Tramon, debe tenerse presente que la necesidad de contar con Estados eficientes ha sido impulsada ademàs, por la globalización, la que como proceso de internacionalizaciòn economica, se caracteriza entre otras cosas, por una competencia entre los Estados para atraer la inversiòn extranjera y la localizaciòn de empresas multinacionales.-En esta competencia, se han vuelto importante entre todos los aspectos que pueden determinar el atractivo de un Estado, el buen funcionamiento de sus instituciones, el respeto del Estado de Derecho y la calidad de los ordenamientos jurìdicos, asi como tambièn los niveles de la corrupción, lo que explica, que las reivindicaciones de la dècada de 1970, por un nuevo orden econòmico internacional, que reconociera la soberanìa permanente sobre los recursos naturales y las actividades econòmicas de los paìses en desarrollo, hayan pasado a un segundo plano en relaciòn a la liberación de las relaciones comerciales y la integración en la economia mundial”.-“El origen del concepto es atribuido a un cambio de enfoque sufrido en los programas de fomento al desarrollo del Banco Mundial que hizo constar que eran insuficientes los programas de ajuste o de reformas econòmicas para hacer sustentable el desarrollo econòmico de los paìses, sino que tambièn, era necesario un Estado eficiente ”.-….Sin embargo no hay que olvidar, que la necesidad de contar con Estados eficientes ha sido impulsada ademàs, por la globalización, la que como proceso de internacionalizaciòn economica, se caracteriza entre otras cosas, por una competencia entre los Estados para atraer la inversiòn extranjera y la localizaciòn de empresas multinacionales.-En esta competencia, se han vuelto importante entre todos los aspectos que pueden determinar el atractivo de un Estado, el buen funcionamiento de sus instituciones, el respeto del Estado de Derecho y la calidad de los ordenamientos jurìdicos, asi como tambièn los niveles de la corrupción, lo que explica, que las reivindicaciones de la dècada de 1970, por un nuevo orden econòmico internacional, que reconociera la soberanìa permanente sobre los recursos naturales y las actividades econòmicas de los paìses en desarrollo, hayan pasado a un segundo plano en relaciòn a la liberación de las relaciones comerciales y la integración en la economia mundial”(2).- Se tiene expresado, que …”en la actualidad el concepto de gobernanza, y por extensión el de buena gobernanza, viene a constituirse como una exigencia obligada de renovación en el estilo de gobierno, en este caso de las Administraciones locales, por cuanto que es una necesidad insoslayable que se modifique la práctica de gobierno, por no responder en la actualidad ni a las demandas de los ciudadanos ni a las exigencias de eficacia y de eficiencia”… teniendo obligadamente que desarrollar una actuación de superación de la situación que atraviesan con respecto, al resto de la sociedad y de las demàs sociedades o Estados.-

“El nuevo discurso que oportunamente expresara el Banco Mundial abriò un camino en sus aproximaciones a los problemas de desarrollo, al sostener la agenda en el reconocimiento de que “la politica importa” (Higgot 2001) de tal forma, que el Informe de 1997 se sustenta en la relaciòn entre democracia y Estado de Derecho con estructuras del libre mercado y ortodoxia fiscal (Phillip 1999)”(3).- De esta situación es consciente el Consejo de Europa que a tal fin ha establecido los principios que integran y constituyen la buena gobernanza local y desarrollado una estrategia para su
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(1)Ferro Ilardo Susana, B: “La buena gobernanza; el desarrollo económico y la cooperación internacional en la lucha contra el crimen organizado y la corrupción” (http://estslatinoeiberoamsubeferroilardo.blogspot.com/(01/06/2010).-
(2)(Olivares Tramon, Josè M.: “Democracia, buena gobernanza, lucha contra la corrupción y el derecho internacional” en: •Buen gobierno y corrupciòn.- Algunas perspectivas”; Editores: RomeroGuzmán, Juan Jose; Rodríguez Garcìa, Nicolàs y Olivares Tramon, Josè Miguel; Pontificia Universidad Catòlica de Chile.- Ediciones Derecho UC, Chile 2009, pàg 317/318).-

implantación. Antes de exponer los principios que deben integrarse en la buena gobernanza local, es necesario precisar el concepto de buena gobernanza y en tal sentido se puede definir como “el buen gobierno que responde a las expectativas y necesidades de los ciudadanos, y que se concreta en que se ejerza responsablemente la autoridad pública y que se ofrezcan servicios de calidad”. Esas exigencias afectan a todas las Administraciones públicas, pero se manifiestan de una manera más explícita en las Administraciones locales y por eso el Consejo de Europa afirma que la buena gobernanza goza de una importancia fundamental a nivel sustantivo, los derechos humanos y la ausencia de corrupción.- Debe tenerse presente que el interactuar entre normas internacionales e instancias internacionales, por un lado, junto a la actividad de agentes no estatales en los niveles local, nacional e internacional es lo que le da la verdadera efectividad al derecho internacional para promover la buena gobernanza.-

Sin embargo, como reseña Olivares Tramon, debe tenerse presente que la necesidad de contar con Estados eficientes ha sido impulsada ademàs, por la globalización, la que como proceso de internacionalizaciòn económica, se caracteriza entre otras cosas, por una competencia entre los Estados para atraer la inversiòn extranjera y la localizaciòn de empresas multinacionales.-En esta competencia, se han vuelto importantes entre todos los aspectos que pueden determinar el atractivo de un Estado, el buen funcionamiento de sus instituciones, el respeto del Estado de Derecho y la calidad de los ordenamientos jurìdicos, asi como tambièn los niveles de la corrupción, lo que explica, que las reivindicaciones de la dècada de 1970, por un nuevo orden econòmico internacional, que reconociera la soberanìa permanente sobre los recursos naturales y las actividades econòmicas de los paìses en desarrollo, hayan pasado a un segundo plano en relaciòn a la liberación de las relaciones comerciales y la integración en la economia mundial”.-
Los doce principios que concretan la buena gobernanza local según el Consejo de Europa son los siguientes: 1) Elecciones regulares y una representación y participación
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(3)Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras claves para la región”.- Editorial Dunken S.A., Buenos Aires, Mayo 2008, pàg. 249

justas, para así garantizar que todos los ciudadanos dispongan de una posibilidad real que les permita expresarse sobre la gestión del buen gobierno local. 2) La receptividad para garantizar que las respuestas aportadas por las entidades locales se adaptan a las expectativas legítimas y a las necesidades de los ciudadanos. 3) La eficacia y la eficiencia, para asegurar el cumplimiento de los objetivos a través de un uso òptimo de los recursos. 4) La apertura y transparencia, para garantizar al público un acceso libre a la información y facilitar la comprensión de la gestión de los asuntos públicos.- 5) El estado de derecho para garantizar la equidad, imparcialidad y la previsibilidad- 6) Un comportamiento ético, para garantizar que el interés público se sitúe por encima de los intereses privados.- 7) Las competencias y las capacidades, para garantizar que los representantes y responsables locales están en condiciones de cumplir sus misiones. 8) La innovación y la apertura de espíritu frente al cambio, para garantizar que las nuevas soluciones y las buenas prácticas derivan en mejoras.- 9) La durabilidad y orientación a largo plazo, con el fin de que se tengan en cuenta los intereses de las generaciones futuras. 10) Una gestión financiera sana, para garantizar un uso prudente y productivo de los fondos públicos. 11) Los derechos humanos, la diversidad cultural y la cohesión social, para garantizar la protección y el respeto de todos los ciudadanos y prevenir la discriminación y la exclusión. 12) La obligación de rendir cuentas, para garantizar que los representantes y los políticos locales asumen sus responsabilidades y son responsables de sus propios actos (4).-

Siguiendo a Roberto Fasino, Jefe de Division-Direccion General de la Democracia y de Asuntos Políticos del Consejo de Europa en su intervención en las XII Jornadas sobre Temas Contemporáneos de Gobierno y Administración Local en España, celebradas durante los días 11 y 13 de Octubre de 2008, partiendo de los objetivos del Consejo de Europa de garantizar los derechos humanos y las libertades fundamentales, promover la democracia pluralista y reforzar la preeminencia del Derecho, la buena gobernanza local es un elemento imprescindible, en cuanto que en este nivel los ciudadanos pueden medir más fácilmente su influencia en la gestión pública y en la toma de decisiones y es por ello, por lo que la estrategia para la innovación y la buena gobernanza en el nivel local
tiene como uno de sus objetivos clave “el reconocimiento firme de que los ciudadanos
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3).- (Rodríguez Pacheco, Isidro N.: “La buena gobernanza local y la participación de la sociedad civil en los asuntos pùblicos” “(El Blog es Pùblico” 09/02/2009).-

tiene como uno de sus objetivos clave “el reconocimiento firme de que los ciudadanos se encuentran en el centro de las instituciones y procesos democráticos”. Considera que:…”la buena gobernanza es esencial para conseguir el progreso económico y social y la estabilidad democrática, y dar realmente vigencia a los valores de la democracia, de los derechos humanos y del Estado de Derecho y para plasmar esos valores, se requieren unos gobiernos receptivos y responsables, que los representantes electos y funcionarios actúen plenamente y únicamente para el fomento del bien público y una amplia participación de la sociedad civil en los asuntos públicos”.

Respecto de Latinoamèrica, en este camino, se encuentra hoy, principalmente Mèxico, como oportunamente, ocurriera con Colombia.- Es al propio Mèxico a quièn le corresponde superar las terribles condiciones materiales y morales en que viven amplios segmentos de la Naciòn y corregir los espacios de ilegalidad e ilegitimidad que recorren y corroen al Estado, los cuales, deben ser transformados en pos de sus propios objetivos, como asi tambièn, a efectos de permitir la estabilidad necesaria de la regiòn.-

….”Los documentos, declaraciones elaborados en el marco de organizaciones internacionales, las normas internacionales que reflejan la revalorizaciòn de la democracia, asi como la protecciòn y el fomento de ella, hacen referencia al hecho de que èsta es vista como una forma de promover y mantener la paz y la seguridad internacional y como la mejor forma de asegurar el bienestar y el desarrollo econòmico de los pueblos.- Por ello es que desde este ùltimo punto de vista, la promoción y defensa de la democracia en los paises, ha venido a ser complementada por el concepto de “good governance” o “buena gobernanza” o “buen gobierno”.- El origen del concepto es atribuido a un cambio de enfoque sufrido en los programas de fomento al desarrollo del Banco Mundial que hizo constar que eran insuficientes los programas de ajuste o de reformas econòmicas para hacer sustentable el desarrollo econòmico de los paìses, sino que tambièn, era necesario un Estado eficiente ”.-

(4)Olivares Tramon, Josè M, ob. Cit. Pàg. 317/318).-


II.- LA NECESIDAD DE UN ESTADO EFICIENTE.-
Es necesario prestar atención al papel que en todo descalabro economico-financiero acontecido (y que la globalización económica con sus dos caracteristicas màs importantes: la integración de las economìas y los grandes avances tecnológicos evidenciados, han potenciado) juegan y han jugado: el lavado de dinero, el blanqueo de capitales, con origen en la evasión impostiva, el crimen organizado, la corrupción y demàs delitos socioeconómicos, que han alcanzado magnitudes escandalosas en el supuesto de Mèxico, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia.- Que a efectos de brindar una lucha eficaz ha dicho flagelo, es de importancia fundamental, la cooperación internacional tanto administrativa como judicial, especialmente la respuesta positiva que finalmente desde las políticas de estado preventivas y desde el Derecho Penal sancionador se brinden a las sociedades, ante los nuevos desafíos que los tiempos, en atención a la globalización econòmica y sus consecuencias, han generado. El no resultar eficaces, conlleva a la destrucción de las democracias propiamente dichas, atacando sus instituciones, debilitándolas, como observamos a diario, con las consecuencias económicas que de ello se derivan, generándose mayor exclusión social, lo que genera mayores ìndices delictivos, menores inversiones y por lo tanto un circulo vicioso de no desarrollo económico sostenible.- Por ello la necesidad de respuestas eficaces, inmediatas, contundentes y coordinadas.- La mayor parte de las operaciones de lavado y blanqueo se hacen a través de los centros financieros offshore en los que tienen sucursales todos los bancos y grandes compañías financieras del mundo. La cantidad de dinero que circula por los circuitos grises y negros del sistema es tan grande que se ha convertido en una amenaza en varios sentidos: implica una gigantesca evasión impositiva, reduce el control de los mercados monetarios de los países afectados y constituye una inmensa “caja” disponible para financiar la corrupción y el delito, por lo cual, vulnera los sistemas jurídicos y políticos. Según el GAFI, “los posibles costos políticos y sociales del lavado de dinero, si no se controla o se maneja efectivamente, son serios” y de hecho, lo son.-

A tal efecto es de tal importancia la cooperación internacional tanto administrativa como judicial, especialmente la respuesta positiva que finalmente desde las políticas de estado preventivas y desde el Derecho Penal sancionador se brinden a las sociedades frente a los nuevos desafíos que los tiempos, en atención a la globalización econòmica y sus consecuencias, han desarrollado, que el no resultar eficaces, conlleva a la destrucción de las democracias propiamente dichas, atacando sus instituciones, debilitándolas, como observamos a diario, con las consecuencias económicas que de ello se derivan, generándose mayor exclusión social, lo que genera mayores ìndices delictivos, menores inversiones y por lo tanto un circulo vicioso .- Por ello la necesidad de respuestas eficaces, inmediatas, contundentes y coordinadas, como hemos expuesto(5)”.- Es necesario prestar atención al papel que en todo descalabro econòmico-financiero acontecido (y que la globalización económica con sus dos caracteristicas màs importantes: la integración de las economìas y los grandes avances tecnológicos evidenciados, han potenciado) juegan y han jugado: el lavado de dinero, el blanqueo de capitales, con origen en la evasión impostiva, el crimen organizado, la corrupción y demàs delitos socioeconómicos, que han alcanzado magnitudes escandalosas, como observamos y analizamos aquí, en el supuesto de Mèxico, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia.-

…”La mayor parte de las operaciones de lavado y blanqueo se hacen a través de los centros financieros offshore en los que tienen sucursales todos los bancos y grandes sentidos: implica una gigantesca evasión impositiva, reduce el control de los mercados monetarios de los países afectados y constituye una inmensa “caja” disponible para financiar la corrupción y el delito, por lo cual, vulnera los sistemas jurídicos y políticos. Según el GAFI, “los posibles costos políticos y sociales del lavado de dinero, si no se controla o se maneja efectivamente, son serios” y de hecho, lo son.-

El crimen organizado se infiltra en las instituciones financieras, adquiriendo control de grandes sectores a través de las inversiones, entre otros, ofreciendo sobornos a funcionarios públicos y también a gobiernos. Los delitos de orden socioeconómico a travès de los cuales adquieren mayor control, requieren para evitar su consecución de gravisimas consecuencias económicas para los Estados, mercados y bloques económicos, de la atención necesaria, para su encauzamiento legal y para brindar los controles preventivos necesarios.-

La influencia económica y política de las organizaciones criminales pueden y de hecho lo consiguen, debilitar el tejido social, los estándares éticos colectivos y, finalmente, las
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(5)Ferro Ilardo, Susana: “La buena gobernanza; el desarrollo económico y la cooperación internacional en la lucha contra el crimen organizado y la corrupción (Quinta parte) http://estslatinoeiberoamsubeferroilardo.blogspot.com/(09/06/2010).-

instituciones democráticas de la sociedad. En los países en transición hacia sistemas democráticos, esta influencia criminal puede minar la transición. Más aún, el lavado de dinero está inextricablemente unido a la actividad criminal que lo genera. El lavado permite continuar esa actividad criminal”(6).- Al respecto, un documento del Consejo Nacional de Seguridad de los EEUU (National Security Council) aporta algunas inquietudes más precisas: “la globalización ha creado una nueva clase de amenaza para la seguridad nacional, delitos de diverso tipo que incluyen el fraude financiero, que no tienen fronteras y que afectan los negocios de las empresas estadounidenses”(New York Times, 15-12-2000) y que como consecuencia de esa preocupación, en los últimos años algunos organismos internacionales y gobiernos comenzaron a manifestar preocupación por el fenómeno y lanzaron campañas para limitar algunas formas de delito financiero. Sin embargo las medidas son muy limitadas y están lejos de atacar las raíces del problema. No debe olvidarse, que las leyes las hacen los políticos.- Y al respecto cabe considerar que, ...”aùn los sistemas políticos màs herméticos se han visto vulnerados por la globalización que preside el juego de relaciones en nuestros dias, permitiendo que la sociedad conozca desviaciones de poder que desde la distancia, se ignoraban no hace mucho tiempo atràs” como bien expresa Caparròs en su trabajo.-

Señala Sevares en su trabajo... “La debilidad de los gobiernos y las malas regulaciones, no se deben a falta de visión o de decisión. Se deben a que delitos como el lavado y el blanqueo no son excreciones marginales del sistema económico ni el producto de la actividad de un grupo de delincuentes profesionales, sino que son parte del mismo sistema: 1) La expansión de los circuitos grises y negros del dinero son una consecuencia directa e inevitable de las medidas de liberalización y desregulación financiera tomadas por los gobiernos en las últimas décadas. Los países del centro presionan desde hace años para que todos los de la periferia sigan ese camino; 2) La expansión de las redes de dinero disponible para el lavado y el blanqueo es consecuencia, también, de uno de los fenómenos más salientes del capitalismo de las últimas décadas: el enriquecimiento vertiginoso de algunos sectores sociales debido a la especulación, la corrupción y el delito. 3) El dinero proveniente del delito y del crimen
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(6)Caparròs, Eduardo A. Fabiàn: “La corrupción política y económica: anotaciones para el desarrollo de su estudio” en “La corrupción aspectos jurídicos y económicos”; Rev. Jca. Coord.- Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España.-

es administrado por grandes entidades financieras bancarias y no bancarias que ocupan los primeros lugares en el circuito del dinero “blanco”, como se ha demostrado en el caso del Citibank; 4) En las redes de lavado y blanqueo se encuentran, además de los personajes marginales especializados en negocios sucios y criminales, grandes empresarios, gobernantes y políticos de primer nivel.-

De hecho, las grandes operaciones de lavado y blanqueo que se han detectado en los últimos años nunca podrían haberse realizado sin la tolerancia de las autoridades y las influencias de grandes personajes del poder. Del mismo modo, la expansión de delitos como el narcotráfico o la corrupción de funcionarios gubernamentales es también posible porque en ellos participan grandes empresarios, gobernantes y organismos de espionaje y seguridad de los países centrales. Más aún, en la actualidad, a pesar de la conciencia que existe sobre el problema y de la extensa discusión internacional que se ha generado sobre el mismo, los gobiernos se niegan a tomar las medidas elementales que contribuirían a golpear seriamente el lavado de dinero, como sería el establecimiento de regulaciones y controles firmes de los sistemas financieros y la prohibición de operaciones con los centros offshore (7).- Para que ello acontezca se requerirà de la fuerte imposición a los renuentes en dicho sentido, del contexto internacional de naciones bajo apercibimientos, por encontrarse en juego, las propias soberanìas nacionales cuyas supuestas defensas proclaman los funcionarios de las mismas, en pos del no cumplimiento.

III.-CONCLUSIONES:
En atención a lo expuesto se concluye lo siguiente: 1)Conforme expresa Linin: el Banco Mundial considera que la esencia de la Buena Gobernanza es la de constituir la profunda apreciación de las complementariedades de las reformas entre los diferentes ámbitos: político, económico, social y regional.- En virtud de ello, el rol del Estado està condicionado por sus capacidades financieras en un momento determinado.-Estas capacidades son usualmente medidas por los organismos financieros internacionales y
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(7)(Caparròs, Eduardo Fabiàn A y Rodrigez Garcia, Nicolàs: “Corrupción y Delincuencia económica” Coordinado por los Dres. Eduardo A. Fabián Caparròs y Nicolàs Rodríguez Garcìa elaborado en el marco de los Proyectos de Investigación SEJ2006 13439 (Ministerio de Educación y Ciencia) y SA023A06 (Junta de Castilla y Leòn) desarrollado por Grupo de Estudios contra la Corrupción de la Universidad de Salamanca.-

están relacionadas con la posición fiscal, por lo que, en un contexto de ajuste, restringen las acciones del Estado en términos de politicas activas, como hemos analizado, a la aprobación de èstas instituciones a través de los acuerdos de prèstamos.- Esta concepción economicista de las funciones del Estado, pretendería una convergencia en las funciones del estado y el alcance de sus acciones.- Cabe recordar al respecto, que el principal mecanismo de reforma implementado por el Banco Mundial durante la década de 1990 y que caracterizò las operaciones del Banco Mundial durante el Consenso de Whashington, estuvo dado por los Prèstamos de Ajuste Estructural, los cuales a pesar de haber sido muy criticados, continúan siendo una de las principales fuentes de financiamiento y apalancamiento de las reformas.- Lo cierto es que la Agenda de la Buena Gobernanza del “Consenso de Whashington” debía generar las condiciones institucionales y operativas de la estructura estatal, para posibilitar una aplicación efectiva y concientización de los actores gubernamentales sobre los demás actores políticos, para garantizar el apoyo a las reformas.- La Agenda de la Buena Gobernanza “post Consenso de Whashington”, surgió como estrategia luego de las criticas formuladas a la implementaciòn de las medidas del Consenso, con las consecuencias nefastas que de ellas se derivaron para, Amèrica Latina, en especial por el tejido social de alta corrupción y demás delitos de orden socioeconómico que gestò en los diversos.- Estados y en el mercado, intentando encontrar apoyatura o sustentaciòn política respecto de los procesos de reforma implementados, sin que ello impactara en los mecanismos de financiamiento.-
2) Que las transformaciones en curso en el escenario global, vinculadas a la globalización, la revolución tecnológica y a la creciente importancia de la información y el conocimiento, generan nuevas realidades, condicionan las posibilidades de desarrollo y plantean crecientes desafíos a las políticas pùblicas para lograr niveles superiores de crecimiento económico, desarrollo social y solidèz democrática.- El principal objetivo de las estrategias de integración económica y cohesión social es mejorar la calidad de vida y la distribución del ingreso por medio del incremento de la productividad y la competitividad.- La falta de una “estrategia eficaz y sostenible en el tiempo” de resultados concretos en el corto mediano y largo plazo, para lo cual se requiere apoyo político, de todos los organismos internacionales y nacionales intervinientes, imposibilita un avance rápido en el tiempo y mengua los avances de la región, lo cual continuarà debilitando las instituciones políticas y aumentando el riesgo de que se produzcan crisis, no solo económicas, sino de gobernabilidad, como ocurriese en el presente año, en Mèxico, Bolivia, Venezuela y Ecuador.-El Estado debe garantizar a cada ciudadano un mínimo grado de bienestar con independencia de su inserción en el mercado del trabajo.- Debe asegurar cobertura universal de aquellas necesidades que se definan como esenciales.- Esto requiere la implementación de políticas y programas orientados a proveer y asegurar para todos los miembros de la sociedad los estándares que al propia comunidad ha establecido como mínimos.-
3) Que la situación financiera internacional importa hoy, la imposición de altas tasas de interés, generándose por su parte, un circulo vicioso, en atención a que la situaciòn económica de los países, en general no permite cubrir los prèstamos a futuro, sumadas a las necesidades de la población, y por lo tanto, un préstamo obtenido hoy y que no estè bien dirigenciado, importarà hipotecar, aùn màs, el bienestar y el crecimiento a que están obligados los mismos.- La experiencia de nuestros países hoy, plantea nuevas exigencias en los procesos de financiamiento de la política social a fin de lograr una mayor sustentabilidad y estabilidad de la misma, requisitos para asegurar efectividad en los esfuerzos orientados a mayores niveles de cohesión social.- En los últimos años, los recursos destinados al gasto social se han incrementado notablemente en la mayoría de los países de Amèrica Latina y en Iberoamèrica.- Sin embargo los niveles de racaudaciòn, fallan en los primeros, lo cual sumado a los altos niveles de corrupción y evasión fiscal y a las grandes cantidades direccionadas a paraísos fiscales, como lo demuestran estadìsticas de OCDE, los ingresos fiscales representan en otras regiones màs del 37% y en Amèrica Latina escasamente alcanzan el 20%, lo cual genera permanentemente mayores niveles de pobreza, que son aprovechados y en muchos casos gestados, por el crimen organizado y el narcotráfico, obstaculizando el necesario desarrollo económico y social que los niveles de globalización actual requieren.- Por su parte, ello imposibilita cargas tributarias importantes, constituyendo este hecho, una nueva limitación para la puesta en marcha de políticas de cohesión social.- El aumento de los impuestos, requiere de acuerdos políticos y sociales que permitan garantizar la cohesión social y la gobernabilidad.- Un pacto fiscal nacional, permitiría disponer de los recursos mínimos para las políticas de cohesión social.-
Se debe considerar la aplicación de reglas fiscales que, en perìodos de prosperidad, permitan generar recursos disponibles para enfrentar las coyunturas de menor crecimiento.- Para ello se requieren al menos dos pasos: 1) asegurar la estabilidad, situando a las finanzas pùblicas en una trayectoria sostenible.- 2) Lograr que la política fiscal juegue un papel contracìclico que permita disminuir la volatidlidad agregada.- El primer paso, implica ahorrar y acumular reservas para tiempos difíciles; el segundo, crear una herramienta de autoaseguramiento mediante reglas de superhàvit estructural.-

4) La reducción de la pobreza ha sido declarada bien público internacional en varias cumbres y conferencias de la ONU en los últimos años.- Por lo tanto, existe un fuerte argumento para establecer fuentes internacionales de financiación.- Esto podría lograrse a través de acuerdos sobre impuestos internacionales, incluso, el impuesto a las transacciones monetarias (conocido como tasa Tobin), impuesto èste que està siendo nuevamente solicitado en cuanto a su imposición.- Al respecto cabe destacar que en los dias 11 y 12 de noviembre, 200 redes y organizaciones de 23 países han lanzado una declaración en la que piden la inmediata implementación de una tasa sobre las transacciones financieras internacionales y lanzan un mensaje contundente. que se escuche mas a la gente.- A la hora de afrontar la crisis se han producido diferencias entre las posiciones de los distintos países. Ahora, son los países emergentes los que se niegan a poner una tasa a los bancos, mientras que los países europeos aparecen como partidarios y, tal como expuso Sarkozy, dispuestos, varios de ellos, a llevar adelante esta propuesta. De cara a la reducción del déficit público se producían también diferencias entre Estados Unidos, partidario de no proceder a reducciones drásticas y la Unión Europea, capitaneada por Alemania, que quiere conseguir la consolidación fiscal en poco tiempo. Al final se ha llegado a un compromiso por el que se aceptan las realidades distintas a las que se enfrentan los países, y se propone llegar a 2013 con los déficit actuales reducidos a la mitad, como en parte, propugna ATTAC.-

5) Que cuando fallan los controles sociales para evitar los abusos, no queda màs remedio que acudir a la persecución y represión penal de tales comportamientos.- De esta forma, como señala Nicolàs Rodríguez Garcia, citando a Liñàn: ...”El control judicial tiene que desempeñar un papel fundamental como sustituto o alternativa del administrativo en el que los magistrados representan un poder difuso en el territorio, controlable institucionalmente por el ejecutivo”(8).- Al respecto Mèxico, con su llamado al Diàlogo Social por la Seguridad Democràtica propuesto por su Presidente Felipe Calderón y que ha incluìdo a todos los actores sociales, ha incluido tambièn y necesariamente, a los representantes del Poder Judicial, lo que ha importado tener presente la consideración absoluta de “compartir información de inteligencia para combatir y evitar amenazas del crimen organizado”. Se considera que uno de los mayores retos del poder judicial hoy, es enfrentar que sus miembros sean "presas de la intimidación", de la delincuencia.….`proponiéndose: que la Secretaría de Seguridad Pública y la Procuraduría General de la República trabajen coordinadamente con el Consejo de la Judicatura Federal para preservar la integridad de todos los que intervienen en un proceso penal".-

6) Que ..."surge manifiesta la relaciòn entre democracia, estado de derecho y desarrollo econòmico, explicando còmo sin una garantìa del cumplimiento de la ley, del respeto de los contratos y de la propiedad privada, no es posible la prosperidad de los pueblos" .-”La buena gobernanza apunta a una gestiòn pùblica eficiente y legitima, basada en la democracia, en la existencia de un Estado de Derecho, en la transparencia en la toma de decisiones, el respeto de los derechos humanos y una orientación hacia los principios de la economía de mercado, sin perjuicio que el contenido preciso del concepto, no estè completamente definido”.-
Que ello no es posible sin la cooperación que está lográndose a través de diversas instituciones dedicadas a esos fines, constituyendo ejemplo de ello, el Plan Director de la Cooperación Española 2005/2008 que determina como una de las estrategias y prioridades sectoriales, aumentar las capacidades sociales e institucionales a través de la promoción del sector de la gobernabilidad democrática, la participación ciudadana y el desarrollo institucional, existiendo cinco líneas estratégicas y actuaciones prioritarias.- Dicho Plan Operativo de Gobernabilidad establece entre sus áreas sectoriales de intervención el apoyo al sistema democrático en general y específicamente, al fortalecimiento de instituciones y sectores básicos de la gobernabilidad como son la justicia, la política fiscal y tributaria, la descentralización regional y local, la administración y función pública y la seguridad ciudadana .-

Es de fundamental importancia que América Latina comprenda que las instituciones son cruciales para el desarrollo sostenible con equidad y que los Estados deben contar con aquellos Estados y mercados que poseen experiencia altamente efectiva al respecto, en especial y como se propone a través del presente trabajo, y por las razones expuestas, de España como interlocutor válido y legitimado entre UE y América Latina (cita del trabajo de las Jornadas)(9).-
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(8) (CNN-MEXICO: “Calderón ofrece protección al Poder Judicial contra amenazas del narco” 11/08/2010).-
(9)Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: necesarias reformas para la consolidación de las Instituciones democráticas y los mercados en Amèrica Latina”.- Trabajo presentado al “I Encuentro de jóvenes investigadores en Ciencias Juridicas y Politicas” celebrado en la Facultad de Derecho de la Universidad de Salamanca.- Salamanca. España, 27 y 28 de noviembre de 2009.

Dra.SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO




BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA:

ALCANTARA MANUEL E ISMAEL CRESPO: “Los límites de la consolidación democrática en América Latina”; Ed. Universidad de Salamanca, 1995.-
BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID): “Coordinaciòn macroeconómica en la región”; Progreso económico y social en Amèrica Latina.- Informe 2002, Whashington D.C, Banco Interamericano de Desarrollo (BID) 2002, Cap. VII.-
CEPAL: “Documentos de proyectos de integración económica y cohesión social: lecciones aprendidas y perspectivas”.-

viernes, 5 de noviembre de 2010

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA


BUENA GOBERNANZA


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UNION EUROPEA


CENTROAMERICA (AMERICA LATINA)

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (VIGESIMA PARTE).-

I.- INTRODUCCIÓN.-
Analizábamos en nuestro articulo anterior, en relación a la ARI 49/2010, a su rechazo en pleno en el PE el 11 de febrero de 2010 y al posterior acuerdo celebrado al respecto entre UE y EE.UU con fecha Junio de 2010, aprobando intercambio de información via sistema SWIFT lo siguiente: ...”que la Unión Europea aprobó en el mes de Junio del corriente año, un acuerdo que autoriza la transferencia de datos bancarios de sus ciudadanos a Estados Unidos en pos de la lucha contra el financiamiento del terrorismo, tras arduas negociaciones con Washington para garantizar la protección de la información.

Que el texto, que recibió el aval de una amplia mayoría de los eurodiputados reunidos en Estrasburgo, permitirá al Tesoro estadounidense tener nuevamente acceso, a partir del 1 de agosto, a los datos financieros de 8.000 instituciones y bancos de 200 países administrados por la empresa Swift, cuya sede está en Bruselas.

Que al respecto se considera que se obtuvo un buen acuerdo que respeta un justo equilibrio entre el imperativo de garantizar la seguridad de los ciudadanos frente a la amenaza terrorista y el de garantizar el respeto de sus derechos fundamentales y libertades civiles, comentó el presidente de la Comisión Europea José Manuel Durao Barroso.- Que los términos del acuerdo constituyen una victoria para los eurodiputados ya que les permitió usar los nuevos poderes de decisión que les confirió el tratado de Lisboa.

Que la Comisaria Europea a cargo de Asuntos de Interior, Cecilia Malmström y al frente de las negociaciones del lado europeo debió recordar a sus interlocutores estadounidenses que Europa tiene una larga y dolorosa historia de regímenes totalitarios que utilizaban datos para controlar a sus ciudadanos y limitar sus libertades", comentó este jueves Malmström obtuvo importantes concesiones de Washington ya que Estados Unidos necesitaba imperativamente este acuerdo. "Esperábamos este día desde febrero ya que no tenemos ningún dato y tenemos las manos atadas para nuestras investigaciones", explicó a finales de junio cuando se firmó el acuerdo Michael Dodman, representante estadounidense en Bruselas.

Que cada pedido del Tesoro estadounidense deberá a partir de hoy, estar "motivado" por una investigación y "adaptado" para "reducir la cantidad de datos a transferir".

Que una persona designada por la Comisión (y por la policía europea Europol) en Washington hará el seguimiento a diario de los pedidos estadounidenses, según los términos del presente acuerdo.-

Que sin embargo el acuerdo despierta aun reservas. Permite transmitir muchas más informaciones que las necesarias porque no podemos ser más selectivos, se lamentó en una entrevista con la AFP el controlador europeo de datos, Peter Hustinx.
y que por esta razón la UE quiere dotarse de su propio programa, para recuperar su autonomía. Cecilia Malmström quiere presentar sus propuestas en ese sentido "a fines de 2010, principios de 2011", que podrían concretarse de aquí a 3 o 5 años.
Que como señala Salas Calero en su obra:...” uno de los avances màs importantes después del 11 de setiembre es un entendimiento mas profundo de la necesidad de financiaciòn de movimientos terroristas y la manera en que logran recibir y gastar fondos”.-

Que para ello es necesaria mayor consulta, cooperación e intercambio de información entre los EEUU y los demàs paìses y bloques económicos a efectos del mayor y mejor intercambio de información de calidad, como un arma adicional y necesaria para lograr el desabastecimiento de financiaciòn, con el que cuentan los terroristas.-
Que los hechos terroristas ya destacados, que llevaron en un primer tèrmino a un riguroso análisis dentro del Derecho Penal, derecho que fue el primer atisbo que sufriò las consecuencias de dichos hechos en su propio seno, producto de las transformaciones generadas por la globalización, se trasladaron luego y necesariamente al derecho económico, al mundo de las economìas y de las finanzas, con sus respectivas preocupaciones y necesarias aportaciones para la solución de las mismas, que al igual que en el derecho penal han debido llegar desde la mano de la cooperación internacional.-

Los expertos han señalado que “el mal uso de las organizaciones sin fines de lucro para financiar el terrorismo està siendo reconocido como un punto crucial de debilidad en la lucha global para parar el financiamiento en su fuente.- Han identificado, con sus investigaciones tres formas que son utilizadas para apoyar a las organizaciones terroristas, financiándolas!”.-

Que los grupos terroristas tambièn y necesariamente, financian sus actividades por medios ilícitos, provinientes del narcotráfico, los secuestros, el uso de cheques sin fondo y el robo de números de tarjeta de crèdito.- De las investigaciones seguidas oportunamente en Colombia, se comprobò que las FARC recibian millones de dólares del narcotráfico (incluyendo impuestos pagados por grupos cocacoleros y narcotraficantes) además de ingresos provinientes de la extorsión y el robo de ganado.-

Que como señala Palicio, y como hemos analizado, una necesaria reflexión relacionada con consideraciones de carácter más global, referida a “la vinculación entre las medidas de control necesarias para hacer frente a las amenazas globales y los límites de esos controles cuando puedan estar afectando a derechos individuales de las personas o restando eficiencia a los mercados financieros”. Que sin duda, será necesario establecer controles más efectivos sobre algunas operaciones de riesgo desarrolladas en estos mercados para evitar su utilización por personas o sociedades vinculadas con la financiación del terrorismo y que es lo que en principio se ha logrado con el acuerdo celebrado entre EEUU y UE en el mes Junio de 2010.
El texto, que recibió el aval de una amplia mayoría de los eurodiputados reunidos en Estrasburgo, permitirá al Tesoro estadounidense tener nuevamente acceso, a partir del 1 de agosto, a los datos financieros de 8.000 instituciones y bancos de 200 países administrados por la empresa Swift, cuya sede está en Bruselas.-

Cada pedido del Tesoro estadounidense deberá a partir de hoy, estar "motivado" por una investigación y "adaptado" para "reducir la cantidad de datos a transferir".
"Una persona designada por la Comisión (y por la policía europea Europol) en Washington hará el seguimiento a diario de los pedidos estadounidenses", según los términos del presente acuerdo.-

II.- EL NUEVO ACUERDO ENTRE UE Y EEUU DE JUNIO DE 2010 Y SU PUESTA EN FUNCIONAMIENTO ANTE LOS GRAVES ANTENTADOS ACONTECIDOS EN EL MES DE NOVIEMBRE DE 2010.-
Desgraciadamente, la realidad de nuestras sociedades al momento de efectuar el presente análisis, nos lleva a una consideración necesaria: la necesidad de aplicar los acuerdos para la obtención de la información necesaria a efectos de poder desbaratar los atentados que perpetran mentes perversas en desmedro de las mismas, buscando la desestabilizaciòn y pretendiendo extender el horror como forma de vida.- Sin la cooperación internacional en todos los àmbitos y en especial en el de la seguridad, seria imposible.-

El acuerdo celebrado con fecha 29 de Junio de 2010 entre UE Y EEUU ha permitido que frente a los hechos perpetrados por el terrorismo en estos dias, se haya podido acudir una vez mas, al derecho, para resguardar nuestras comunidades.- Asi lo observamos y asi se ha considerado por las autoridades llamadas a intervenir en los mismos.-

La Unión Europea y Estados Unidos han firmado, como hemos expresado en nuestro articulo anterior, el correspondiente acuerdo de transferencia de datos bancarios internacionales, con el fin de seguir de cerca a presuntos terroristas tras más de cuatro meses de vacío legal, informa la agencia EFE.
Por parte de la UE, el encargado de firmar este pacto de seguridad transatlántica ha sido el ministro español del Interior, Alfredo Pérez Rubalcaba, mientras que Michael Dodman encargado de negocios de la embajada de Estados Unidos ante la UE, ha hecho lo propio por EEUU.

Este acuerdo entre Bruselas y Washington, se mantenía inexistente desde el pasado mes de febrero por el veto de la Eurocámara.
En este nuevo acuerdo se han incluido algunas de las demandas parlamentarias, como la selección de los datos de los ciudadanos europeos antes de que sean transferidos a EE. UU., algo que anteriormente no ocurría.

Este documento fija un plazo de cinco años para que Europa habilite este sistema que permita garantizar el respeto de la privacidad y las libertades individuales pero, mientras tanto, funcionarios europeos controlarán la extracción de datos de los servidores del consorcio bancario internacional Swift por parte estadounidense.
“La UE y EEUU cooperan estrechamente desde los atentados del 11-S en la lucha antiterrorista transatlántica, con acuerdos como el de intercambio de información bancaria de presuntos terroristas (Swift) y el de datos de pasajeros aéreos (PNR), cuya renovación se ha discutido...” y continuarà haciendose en pos de la defensa de derechos internacionalmente resguardados.- El coordinador antiterrorista de la Unión Europea (UE), Gilles de Kerchove, ha afirmado hoy que "son reales" las amenazas de atentados terroristas en Europa, sobre las que EEUU y Japón han alertado a sus respectivos ciudadanos.

"Las amenazas de terrorismo en la UE son reales" no solo por lo manifestado al respecto por nuestras autoridades a travès de los medios.- Las bombas, existen y han ocasionado victimas, daños materiales y sobre todo lo que se pretende instalar el horror y la desconfianza.-

Los ministros de Interior de los Veintisiete, entre ellos el titular español Alfredo Pérez Rubalcaba, han debatido sobre la reacción de la UE respecto de las alertas de posibles ataques en Europa de la red terrorista Al Qaeda.
A la reunión ministerial europea ha sido invitada la secretaria adjunta de Seguridad Nacional de EEUU, Jane Holl.

Estados Unidos, Japón, Reino Unido y Suecia han alertado a sus ciudadanos sobre un aumento del riesgo de ataques terroristas en Europa en los últimos días.

De Kerchove ha querido matizar que la alerta terrorista sobre la UE "nunca dejó de existir" y que "se inscribe dentro de un contexto de amenaza permanente".

"Sabemos que Al Qaeda, entre otros grupos, tiene la intención de llevar a cabo atentados de gran trascendencia", ha declarado el coordinador antiterrorista comunitario.

El experto ha apuntado que la amenaza no sólo se restringe hoy, a esos grandes atentados dirigidos por la cúpula de Al Qaeda, sino también a acciones que puedan llevar a cabo las "franquicias" o ramificaciones de esa organización.

La comisaria europea de Interior, Cecilia Malmstrom, ha reiterado hoy en rueda de prensa que sigue en permanente contacto telefónico desde el domingo con la secretaria de Seguridad Nacional de EEUU, Janet Napolitano.- (“Las amenazas terroristas en Europa son "reales", según el coordinador de la UE”.- www.canarias7.es)

La diferencia entre los atentados perpetrados desde el 11 S a la fecha, como ha señalado De Kerchove, es que ...”hoy la amenaza es "seria" pese a que Washington no ha dado detalles a Bruselas sobre "indicaciones concretas" de la alarma que justifica la advertencia actual. El coordinador antiterrorista europeo ha apuntado pese a ello que "lo que sí ha cambiado es la naturaleza de la amenaza", pues en el 11-S actuaba una Al Qaeda organizada y jerarquizada y ahora las células están disgregadas y actúan independientemente”.

Como señala Federico José Didier en su trabajo: ...”En la llamada Sociedad de la Información, la recopilación de datos de carácter personal constituye un elemento de gran valor, ya que la utilización de la información en ciertos casos, puede estar enfocada a la formación de perfiles personales, que revelen diversos aspectos de la personalidad, dando a conocer hábitos de consumo, tendencias políticas y/o religiosas, afecciones, origen racial, estados de salud, nivel social, tendencias sexuales etc, invadiendo esferas de nuestra privacidad e intimidad, y de la libertad.

La circulación de información personal, su recopilación y tratamiento, es inherente y necesaria al funcionamiento de las sociedades modernas y a las relaciones humanas, pero el almacenamiento y utilización de datos personales, debe efectuarse dentro de ciertos límites, ya que su utilización en forma indiscriminada y carente de un adecuado marco de tratamiento de la información, atenta contra libertades fundamentales de las personas.

El ámbito de tutela que confiere el derecho a la protección de datos personales exige regular las transferencias internacionales de datos, por lo que no pocas veces se hizo necesario lograr un consenso entre diferentes Estados, en lo referente a la utilización ( tratamiento), que se le dará a los datos personales cuyos titulares se encuentren en un país que consagra el derecho a la protección de datos como un derecho fundamental, cuando tales datos deban ser transferidos a un tercer país que no cuente con un régimen de protección similar”.(Federico Didier: “La protección de datos personales y su proyección internacional.- Principales contenidas por cuestiones de seguridad” http://www.tecnoiuris.com.ar/que-es-tecnoiuris.php).

La norma básica de la UE sobre protección de datos personales es la Directiva 95/46, del Parlamento Europeo y del Consejo, del 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y la libre circulación de estos datos. Por medio de la misma, y las normas internas de sus países miembros que deben adaptar la legislación nacional al marco jurídico establecido por las Directivas Comunitarias, se regulan las transferencias internacionales de datos personales a terceros países (ajenos a la UE), prohibiéndolas, en aquellos casos en los que el tercer país no garantiza un nivel de protección adecuado a la utilización de información de carácter personal.

Es decir, la regla general es la prohibición de transferir datos a terceros países que no cuenten con un régimen adecuado de protección de la vida privada y de los datos de las personas, salvo que la transferencia en particular, encuadre en una de las excepciones previstas, excepciones que tienden a brindar un marco de protección a los derechos de los titulares, al regular el tratamiento que se les dará a los datos comprendidos en una transferencia internacional..

La Comisión Europea mediante el dictado de Decisiones, determina si un tercer país cuenta con un nivel adecuado de protección de datos personales. El carácter de país adecuado en materia de protección de datos personales se evalúa en particular considerando si el tercer país cuenta con un nivel satisfactorio de cumplimiento de normas, generales y sectoriales, relativa a la protección de la vida privada y la intimidad, normas profesionales y medidas de seguridad..

Como hemos analizado en nuestro articulo anterior, el acuerdo celebrado entre UE y EEUU el 31 de Junio de 2010, reunirìa las condiciones fàcticas que por el Tratado de Lisboa autorizarìa al Parlamento Europeo a celebrar el mismo, situaciòn que los parlamentarios consideraron no darse en forma, en la Asamblea celebrada el 11 de febrero del mismo año y que los llevara a rechazar en pleno el proyecto que mediante acuerdo celebrado por los Ministros del Interior de los paìses miembros, se sometiera a su consideración.-

Debe considerarse asimismo, que la Unión Europea (UE), ha acordado armonizar sus escalas de alerta de amenaza terrorista y cooperar más estrechamente con Estados Unidos para hacer frente al terrorismo con la celebración de una cumbre ministerial anual. Además, la UE y EEUU han acordado encontrar fórmulas para comunicar mejor las alertas de atentados para que no alarmen innecesariamente a la población, según decidieron los ministros de Interior de la Unión, que se han reunido hoy con la subsecretaría de Seguridad Nacional de EEUU, Jane Holl.

La UE y EEUU "debemos hacer mucho más trabajo juntos en materia terrorista, también en el ámbito de la comunicación a la población", ha explicado la ministra belga de Interior, Annemie Turtelboom, que ha dicho que "aunque encontrar un equilibro entre información y alarma no es fácil, es necesario dar con él".

Los Veintisiete se han puesto de acuerdo asimismo en celebrar anualmente una cumbre en materia terrorista a nivel de ministros de Interior para discutir la mejor manera de enfrentarse a la amenaza terrorista, en la que participará la secretaria de Seguridad Nacional, Janet Napolitano.

Tras la reunión, el Secretario de Estado del Interior, Antonio Camacho, ha reiterado que España no va a elevar su nivel de alerta terrorista pese a las alarma de EEUU de los últimos días. "El nivel de alerta en España es de 2, que ya es bastante alto", ha explicado Camacho, quien ha apuntado "los españoles son muy conscientes de la amenaza terrorista porque han sufrido a ETA y al radicalismo islámico" de Al Qaeda. (Efe 07/10/2010-Luxemburgo: “Encuentro de los ministros del interior: Estados Unidos y la Unión Europea evitarán caer en el 'alarmismo innecesario' por amenazas terroristas”(http://www.elcorreo.com/alava/rc/20101007/mundo/reunion-alerta-terrorista-europa-201010070923.html).-

A partir de la psicosis generalizada que ha provocado los atentados terroristas de Nueva York (2001), Madrid (2004) y Londres (2005) se ha abierto una nueva línea de reflexión político-criminal que pretende demostrar y al mismo tiempo plasmar a travès de normas jurídicas, la existencia de una ceñida relación entre blanqueo de capitales y financiaciòn del terrorismo.-

La preocupación por la utilización del sector financiero para el lavado de capitales de origen ilícito se ha ido agudizando en el marco de la Unión Europea, en la medida en que en el plano internacional, se avanza hacia un mercado globalizado sin fronteras y por lo tanto con menores controles.- En este contexto se considera que el blanqueo de capitales seria imposible sin la utilización del sistema bancario y financiero.-

“El sistema bancario y financiero para reciclar los beneficios que se obtienen de distintas actividades delictivas, ha sido una pràctica extendida e impune durante muchos años, prácticamente en todo el mundo, debiendo considerarse, que cierta complicidad del sistema financiero ha permitido la transformación de capitales de origen ilìcito, provinientes de la comisión de delitos graves, en dinero de libre sospecha”(FERRÈ OLIVE, JUAN CARLOS: “POLÍTICA CRIMINAL EUROPEA EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÒN DEL TERRORISMO” TRABAJO PRESENTADO AL I CONGRESO DE PREVENCIÓN Y REPRESIÓN DEL BANQUEO DE DINERO”; COORDS ABELSOUTO, MIGUEL Y SÁNCHEZ STEWART NELSON; ED. TIRANT TO BLANCH, VALENCIA 2009, PAG.251).-

Considera Caparròs al respecto en su obra: …“Miembros de la lucha contra el narcotráfico, afirmaban recientemente que los grandes capi de la droga “no saben de leyes, ni de finanzas, pero funcionan con despachos de abogados que les dan cobertura jurídica y eligen a la sucursal de un banco que les asesora en el terreno económico”. Las declaraciones podrían pecar de simples en excesos e incluso resultar ofensivas para ciertos colectivos de profesionales.-Sin embargo, depuradas de una apariencia que algunos podrían tachar de sensacionalista, nos ponen sobre la pista de un dato que se nos antoja incuestionable: toda organización criminal que alcance determinada envergadura, sea cual fuere la actividad a que se dedique, ha de contar con un aparato financiero que estè en condiciones de resolver todos aquellos problemas de ìndole económica que se le pueden presentar en cada momento.- De este modo, el blanqueo vendrà a ser uno màs de entre los diversos sectores que actúan en el seno de estos colectivos, o lo que es lo mismo, una manifestación clara y evidente de la división y racionalizaciòn del trabajo que se verifica en el marco de las organizaciones criminales” (CAPARRÒS, EDUARDO A. FABIAN: “EL DELITO DEL BALNQUEO DE CAPITALES” CON PROLOGO DE IGNACIO VERDUGO GOMEZ DE LA TORRE; ED COLEX 1998, PAG 71).-

Sin duda alguna, todo ello no hubiese sido posible, si las entidades financieras y bancarias hubiesen puesto mayor diligencia y colaboración, detectando las transacciones de origen poco claro; sin embargo, algunas entidades decidieron ignorar el origen ilicito de los capitales, en la medida en que obtienen grandes beneficios.-El libre trànsito de capitales, entre otros, dentro de los mercados integrados, o en vias de integraciòn, obliga a los Estados como entidades individuales y desde el aspectro comunitario, como entidad supranacional, a mejorar la inspecciones sobre dichos capitales en origen, sin que esta política de intervenciòn pueda ser interpretada como una traba a la libre circulación, por el contrario, debiendo aceptarse como medida de resguardo y seguridad del bienestar general y del desarrollo de una economìa sana y sostenible.-

...”Es por este motivo, que se han ido aprobando sucesivas Directivas reguladoras de las actividades bancarias, crediticias y profesionales que inciden en la transformación de capitales y bienes y que tienen como principal objetivo la creación de una serie de deberes de naturaleza administrativa que afectan a profesionales u operadores del sistema financiero, en su relaciòn con la Administración Pùblica estatal y comunitaria.- Sin embargo, tambièn existe un planteamiento estrictamente político-criminal,en cuanto el art. 39.1 dispone: “Los Estados Miembros se aseguraràn de que a las personas físicas y jurídicas sujetas a lo dispuesto en la presente directiva, pueda imputárseles responsabilidad cuando infrinjan las disposiciones de Derecho nacional adoptadas de conformidad con la presente directiva.- Las sanciones seràn eficaces, proporcionadas y disuasorias”.- Esta es la fòrmula eufemística con la que Europa exige sin exigir, ya que no es competente, a los Estados miembros, establezcan sanciones penales” (FERRE OLIVE, JUAN C. OB.CIT.PAG 259).-

El blanqueo vendría a ser uno màs de entre los diversos sectores que actúan en el seno de estos colectivos, o lo que es lo mismo, una manifestación clara y evidente de la división y racionalizaciòn del trabajo que se verifica en el marco de las organizaciones criminales, hecho èste fundamental y como hemos reseñado al inicio de este trabajo citando al coordinador terrorista comunitario: .."Sabemos que Al Qaeda, entre otros grupos, tiene la intención de llevar a cabo atentados de gran trascendencia".-

El experto ha apuntado que la amenaza no sólo se restringe hoy, a esos grandes atentados dirigidos por la cúpula de Al Qaeda, sino también a acciones que puedan llevar a cabo las "franquicias" o ramificaciones de esa organización.
a efectos de desdibujar a los verdaderos autores en cada supuesto y evitando de esta manera sea descubierto su modus operandi financiero, de sostenimiento de dichas actividades terroristas en cada supuesto.-

Ahora bien, si el crimen organizado, se ha encargado, aprovechando las consecuencias y avances generados por la globalización de las economias, de lograr que los adjetivos de “licito” e “ilicito” que puede recibir un mercado y con los que se identifica y consiguientemente, determinar cuales son los puntos de partida y de destino de los capitales a reciclar hoy, sea una cuestiòn que incumbe en forma conjunta al Derecho y a la Ciencia económica, a la economia de los paises, como analizaremos a continuación, algo que no era asi considerado hasta poco tiempo, como analizaremos en nuestra pròxima entrega ¿què no deben poder lograr nuestros lideres y funcionarios mundiales, frente a estos flagelos y actuando conjuntamente mediante la necesaria cooperación internacional, como lo han hecho mediante el acuerdo implemetado respecto del sistema Swift y salvaguardando igualmente sus soberanias?.-
VIGESIMA


DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

jueves, 28 de octubre de 2010

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA


BUENA GOBERNANZA


ESPAÑA


UNION EUROPEA


CENTROAMERICA (AMERICA LATINA)

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (DECIMO NOVENA PARTE).-

I.- INTRODUCCIÓN.-

En nuestro artìculo anterior, expresábamos que:... “como se establece en la exposición de Motivos de la Ley 12/2003, de 21 de Mayo de prevención y bloqueo de la financiaciòn del terrorismo que surge como consecuencia de esos compromisos internacionales: “Un aspecto básico para la prevenciòn de la comisión de actos terroristas es el cierre de los flujos financieros de que se nutren las organizaciones terroristas“.-

Expresa al respecto Palicio en su trabajo, que es necesario “introducir reflexiones y realizar algunas propuestas que permitan sentar las bases para avanzar hacia un sistema eficaz de intercambio entre autoridades de distintos países en lo referente a unos fenómenos tan graves como el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo”. Que para ello es necesario el establecimiento de mecanismos que prevean y permitan el acceso y el intercambio fluido de la información financiera relevante entre las distintas agencias y autoridades competentes, eliminando las barreras que han permitido la falta de transparencia del sistema y los mercados financieros internacionales que es imprescindible para luchar eficaz contra la financiación del terrorismo.-

Es en este sentido, que la firma de acuerdos para la colaboración en el intercambio de información financiera con países que comparten los objetivos de dicha lucha aparece como un elemento de avance necesario. Aquí ha de enmarcarse un acuerdo entre la UE y EEUU sobre Swift (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication). Los acuerdos de este tipo, no obstante, deben cumplir una serie de requisitos relacionados con la justificación de la obtención de la información, su concreción, las garantías de su utilización, el control de todo el proceso y la reciprocidad. Estos acuerdos tienen que ser compatibles con un respeto absoluto a la protección de datos de las personas y al cumplimiento de la legalidad por todos y cada uno de los países que participan en esta lucha contra la financiación del terrorismo.-

Que con fecha 11 de febrero de 2010, el Parlamento Europeo en sesiòn plenaria rechazò la propuesta de acuerdo UE_EEUU sobre sistema Swift haciendo uso de los poderes que otorga el Tratado de Lisboa prohibiendo la legalización de la transmisión de datos personales contenidos en su servidor Swift y no ratificò por lo tanto el acuerdo que habian efectuado los Ministros del Interior de los paises de la UE en noviembre de 2009.- (VER AL RESPECTO FERRO ILARDO, SUSANA BEATRIZ: EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (DECIMA OCTAVA PARTE)(22/10/2010).-

Que sin embargo, como señala dicho autor, seria la oportunidad para su tratamiento atento que como hemos analizado en otros articulos en este mismo Blog “La falta de transparencia de los mercados y de los flujos financieros internacionales es, sin duda, uno de los factores determinantes para identificar las razones de la actual crisis económica”.- Siendo el presente tema el que analizaremos a continuaciòn.-
Se analizarà a continuación, la situación actual del tema transferencia de datos bancarios sistema Swift y el nuevo acuerdo celebrado entre la UE y EEUU en pos de que dicho sistema constituye una herramienta fundamental en pos de la lucha contra el terrorismo y otorgue al mismo tiempo, reciprocidad a las partes contratantes respetando sus soberanias.-


II.- El nuevo acuerdo celebrado entre UE y EEUU en junio de 2010 de transferencia de datos bancarios en pos de la lucha contra la financiaciòn del terrorismo.-
La Unión Europea aprobó en el mes de Junio del corriente año, un acuerdo que autoriza la transferencia de datos bancarios de sus ciudadanos a Estados Unidos en pos de la lucha contra el financiamiento del terrorismo, tras arduas negociaciones con Washington para garantizar la protección de la información.
El texto, que recibió el aval de una amplia mayoría de los eurodiputados reunidos en Estrasburgo, permitirá al Tesoro estadounidense tener nuevamente acceso, a partir del 1 de agosto, a los datos financieros de 8.000 instituciones y bancos de 200 países administrados por la empresa Swift, cuya sede está en Bruselas.

"Obtuvimos un buen acuerdo que respeta un justo equilibrio entre el imperativo de garantizar la seguridad de los ciudadanos frente a la amenaza terrorista y el de garantizar el respeto de sus derechos fundamentales y libertades civiles", comentó el presidente de la Comisión Europea José Manuel Durao Barroso.- Los términos del acuerdo constituyen una victoria para los eurodiputados ya que les permitió usar los nuevos poderes de decisión que les confirió el tratado de Lisboa.
Por su parte, Obama expresò mediante un comunicado desde la Casa Blanca “que la amenaza de terrorismo que enfrentan Estados Unidos y la Unión Europea sigue y, con este acuerdo, todos nuestros ciudadanos estarán más seguros".-

Expresò por su parte la Comisaria Europea a cargo de Asuntos de Interior, Cecilia Malmström y al frente de las negociaciones del lado europeo que debió recordar a sus interlocutores estadounidenses que Europa tiene una larga y dolorosa historia de regímenes totalitarios que utilizaban datos para controlar a sus ciudadanos y limitar sus libertades", comentó este jueves Malmström obtuvo importantes concesiones de Washington ya que Estados Unidos necesitaba imperativamente este acuerdo. "Esperábamos este día desde febrero ya que no tenemos ningún dato y tenemos las manos atadas para nuestras investigaciones", explicó a finales de junio cuando se firmó el acuerdo Michael Dodman, representante estadounidense en Bruselas.

Cada pedido del Tesoro estadounidense deberá a partir de hoy, estar "motivado" por una investigación y "adaptado" para "reducir la cantidad de datos a transferir".

"Una persona designada por la Comisión (y por la policía europea Europol) en Washington hará el seguimiento a diario de los pedidos estadounidenses", según los términos del presente acuerdo.-

Sin embargo el acuerdo despierta aun reservas. "Permite transmitir muchas más informaciones que las necesarias porque no podemos ser más selectivos", se lamentó en una entrevista con la AFP el controlador europeo de datos, Peter Hustinx.

Por esta razón la UE quiere dotarse de su propio programa, para recuperar su autonomía. Cecilia Malmström quiere presentar sus propuestas en ese sentido "a fines de 2010, principios de 2011", que podrían concretarse de aquí a 3 o 5 años.

III.- CONCLUSIONES.-
Como primera conclusión del tema en análisis debemos considerar y recordar que los graves atentados que ocurrieron en EEUU primero, 11 de Setiembre de 2001 y los posteriores en resto del mundo: España 11 de Marzo de 2004 y Londres 2005 y los que se han sucedido con posterioridad y las continuas amenazas terroristas, solo han podido perpetrarse por mente siniestras y de la mano del capital necesario para llevarlas adelante.

Que atento la expansión y generalización de la red financiera de terrorismo extranjero, las sanciones financieras son adecuadas contra las personas que respaldan o se asocian a ellos.-

Segundo, que para su mejor logro, es necesaria mayor consulta, cooperación e intercambio de información entre los EEUU y los demàs paìses y bloques económicos a efectos del mayor y mejor intercambio de información de calidad, como un arma adicional y necesaria para lograr el desabastecimiento de financiaciòn, con el que cuentan los terroristas.-

Como señala Salas Calero en su obra:...” uno de los avances màs importantes después del 11 de setiembre es un entendimiento mas profundo de la necesidad de financiaciòn de movimientos terroristas y la manera en que logran recibir y gastar fondos”.-

Se ha observado que el costo de Al Qaeda en el perìodo en que mantenìan su centro de operaciones en Afganistán, fue aproximadamente U$S 30 millones anuales, de los cuales el gasto màs importante fue el apoyo a Talibàn, estimado en U$S 20 0 30 millones anuales.-

Otros costos operativos incluyen salarios, comunicaciones, capacitaciòn, transporte,publicidad, apoyo a redes.- Con el desarrollo tecnológico y el avance de internet y de medios de comunicaciones por satélite, los costos operativos de organizaciones terroristas que intentan transmitir por estos medios, han aumentado considerablemente.- El uso de internet, no es sin embargo necesariamente costoso y permite la transmisión de información y publicidad con poco equipo y alto costo.- Tres residentes en Inglaterra, por ejemplo, fueron condenados en 2007 por operar una pàgina de Internet y un sitio de chat que promovía actos terroristas.- Estos tres sujetos fueron tambièn condenados por fraude bancario y de tarjetas de crèdito (VER AL RESPECTO PARA UN ANÁLISIS DEL USO DE INTERNET PARA FINES TERRORISTAS: GABRIEL WEIMAN:www.terror.net: How Modern Terrorism Uses the Internet, United States Institutefor Peace, Washington DC 2004 htpp//: www.usip.org/pubs/specialreports/sr116.html.-

Otros medios de comunicación requieren sin embargo, mayores inversiones.- Por ejemplo el Hezbola auspicia a Al-Manar una estación de televisión con una audiencia diaria de 10ª 15 millones y con un presupuesto de varios millones de dólares anualmente cuya financiaciòn proviene de subsidios de Iràn a Hezbolà, o de los fondos del partido, o de donaciones de otros paìses islámicos.- Al Manar fue designado como una organizaciòn terrorista por el gobierno norteamericano y su programación ha sido prohibida en los EEUU, Francia, España,Los Paises Bajos, Canadà, Australia y algunos paìses de Sud América AVI JORISH, Beacon of Hatred: Incide Al_Manar Televisión, The Washington Institute for Near East Policy, Washington, DC 2004.-

El uso de organizaciones de caridad y organizaciones no gueberamentales constituyen una fuente importante de financiaciòn que, por su naturaleza, son muy difíciles de investigar y acusar penalmente (http//: www.charity-commission.gov.uk/supportingcharities/terrorism.asp)

Luego de los atentados a la Torres Gemelas, màs de 72 organizaciones benéficas han sido designadas por el gobierno de EEUU como entidades que apoyan al terrorismo.-Entre los factores que dificultan la investigaciòn encontramos: 1) El fin benèficoy/o religioso de la organización y su status en la comunidad; 2) la diversidad de sus integrantes; 3) la dependencia de donaciones en efectivo y frecuentemente en sumas pequeñas; 4) sus conexiones con muchas otras organizaciones similares situadas en otros paìses; 5) la dificultad de probar la motivaciòn de los dirigentes y miembros de la organización.-

El tema de la trìada: financiaciòn del terrorismo, blanqueo de capitales y secreto bancario, constituyen relaciones que importan la existencia del terrorismo que no puede llevar adelante sus objetivos sin “financiaciòn”; al blanqueo de capitales como medio para tales fines y el secreto bancario como un derecho fundamental, clave en este escenario.-

Considèrese al respecto además, que solo a partir de los ataques terroristas señalados, se ha intentado en general, compaginar el discurso cientìfico con el ambiente històrico vivido por la sociedad actual, trasladàndose asi al àmbito acadèmico y del mismo a los medios.- Hoy nuestras sociedades conocen y pueden conocer a ciencia cierta el alcance de los mismos y còmo no coloborar con ellos desde lo civil, ayudando asi a nuestros gobiernos, cuyo enfrentamiento en la lucha contra el terrorismo y el crimen organizado, se realiza y debe realizarse desde otros àmbitos, conforme nuestras constituciones y leyes.-

Hoy, podemos conocer como un tema tan devastador, puede y debe ser solucionado con el aporte fundamental de investigadores, funcionarios y jueces, dentro del Estado de Derecho.-

Los hechos terroristas ya destacados, que llevaron en un primer tèrmino a un riguroso análisis dentro del Derecho Penal, derecho que fue el primer atisbo que sufriò las consecuencias de dichos hechos en su propio seno, producto de las transformaciones generadas por la globalización, se trasladaron luego y necesariamente al derecho económico, al mundo de las economìas y de las finanzas, con sus respectivas preocupaciones y necesarias aportaciones para la solución de las mismas, que al igual que en el derecho penal han debido llegar desde la mano de la cooperación internacional.-

Los reflejos de estas crisis, han sido mùltiples.- En el àmbito del derecho penal, àmbito de las garantias individuales, se han presenciado una serie de cambios profundos con matices significativos.- Paìses hasta entonces defensores históricos de los derechos civiles, de los derechos fundamentales, han revisado sus legislaciones para inaugurar nuevos tiempos, donde los derechos individuales ya no gozan del mismo contenido y significado y la dureza de la norma, es patente.- Como ha ocurrido tambièn, en el derecho económico, “el poder de la crisis ha propulsado los cambios”, lo que es incuestionable para comprender la realidad actual del derecho y sus institutos fundamentales y tomar las medidas necesarias, volcándolas a travès de los instrumentos necesarios y politcas pùblicas, dentro de nuestras sociedades para brindar soluciones “hoy” y poseer un marco actual que se adelante a los acontecimientos, que permita estar atentos a los futuros acontecimientos, brindando soluciones lo mas rápidas y acertadas en lo posible.-

El Juez del Tribunal Penal Internacional, Dr. Luis Moreno Ocampo ha expresado:” no podemos aceptar que el crimen organizado se encuentre màs organizado que la sociedad, que el Estado de derecho.- Serìa un contrasentido”.-


III-I.- Diversas formas detectadas por los expertos y que utilizan las organizaciones terroristas para financiarse y desviar fondos.-
Los expertos han señalado que “el mal uso de las organizaciones sin fines de lucro para financiar el terrorismo està siendo reconocido como un punto crucial de debilidad en la lucha global para parar el financiamiento en su fuente”.-

Han identificado, con sus investigaciones tres formas que son utilizadas para apoyar a las organizaciones terroristas, financiándolas:
1) Desviación de fondos destinados para fines benéficos a organizaciones terroristas: La Fundación Ayuda Global (Global Foundation o Fondation Secours Mondial) fue establecida en los EEUU con el propòsito de ayudar a los pobres paìses islámicos.- A fines de 2001, el gobierno norteamericano ordenò el allanamiento de las oficinas de la organización y poco después el Departamento del Tesoro congelò sus bienes argumentando su ayuda a Al-Qaeda.- A pesar de los intentos de la organización, sus fondos siguen congelados.-

Tambièn un excongresista federal fue acusado de lavado de dinero y obstrucción a la justicia por recibir U$S 50000 de los fondos malversados en representación de la fundación Agencia de Socorro Islámico, para evitar que se le clasificara como organización que apoya al terrorismo.- La organización tambièn fue embargada y ejecutada.-

2) Creación de organizaciones fantasmas, que proyectan una imagen caritativa.-
3) Remisiòn de fondos caritativos a organizaciones que apoyan al terrorismo pero que tambìèn dan ayuda material a los pobres.- Es el supuesto de la Fundación de la Tierra Sana (Holy Land Foundation) que si bien brindaba a Hamas o a sus miembros fondos para ser derivados a hospitales, escuelas y distribución de comestibles, hamas los utilizaba para fines terroristas.-

Además de la utilización de fondos provinientes de ayuda benéfica, los terroristas tambièn se autofinancian.- En el supuesto del ataque al Metro de Londres en 2005, los terroristas utilizaron U$S 8000 dòlares de sus propios fondos para comprar los componentes de bombas, alquiler de vehículos, financiándose los mismos con la utilización de tarjetas de crèdito falasas y cheques sin fondos.-

El terrorismo además puede tambièn ser financiado por medio de las ganancias obtenidas por empresas o negocios legitimos, como hemos analizado en otros artículos (VER EN ESTE MISMO BLOG FERRO ILARDO, SUSANA BEATRIZ: “EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (DECIMO CUARTA, QUINTA Y SEXTA PARTE).- Debiendo ser especialmente controladas al respecto, aquellas empresas o negocios que generan grandes sumas de dinero en efectivo.-

Los grupos terroristas tambièn y necesariamente, financian sus actividades por medios ilícitos, provinientes del narcotráfico, los secuestros, el uso de cheques sin fondo y el robo de números de tarjeta de crèdito.- De las investigaciones seguidas oportunamente en Colombia, se comprobò que las FARC recibian millones de dólares del narcotráfico (incluyendo impuestos pagados por grupos cocacoleros y narcotraficantes) además de ingresos provinientes de la extorsión y el robo de ganado.-

Luego de generar los ingreso, es necesario trasladarlos a los destinatarios y ello ocurre generalmente por uno de estos tres medios: 1) sistema financiero formal; 2) transporte físico de los bienes; 3) por el sistema de comercio internacional.- En el primero de estos casos, uno de los medios favoritos es el uso de empresas que remiten fondos en pequeñas cantidades, frecuentemente consistiendo en remisiones a familiares u otras personas en el exterior. Utilizando el general el sistema Hawallah, al que tambièn nos hemos referido en otros articulos en este mismo Blog.- (SE RECOMIENDA AL RESPECTO MOHAMMED EL-QORCHI, HAWALA: ¿CÒMO FUNCIONA ESTE SISTEMA DE TRANSFERENCIA INFORMAL DE FONDOS?¿DEBE SER REGULADO?, EN FINANZAS & DESARROLLO, DICIEMBRE DE 2002, PÀG.31/32).- Este sistema ha importado por ejemplo, que un agente del gobierno norteamericano durante un periodo de 4 años,entregara U$S 2280 millones de dólares para su transferencia al exterior por medio de 21 transacciones de hawala.-Los depósitos fueron hechos a cuentas bancarias en Canadà, Inglaterra,, España, Paquistàn, Japón y Australiay Hamza retuvo una comisión del 5% por transferencia.- En 2008 los dueños de Hamza fueron declarados culpables de lavado de dinero y encubrimiento de finanzaciòn de terrorismo.-

Su simplicidad y creciente uso, debido a su facilidad, hace que la regulación de estas transferencias haya sido una prioridad en la lucha por combatir el terrorismo.-
Asimismo, se ha priorizado la regulación de otros métodos de transferencia como tarjetas prepagadas, sistemas de pago por Internet (Paypal por ejemplo) y metales precisos.-

El desarrollo de nueva tecnología, mucha veces dificulta las investigaciones, en atención a lo cual, cada dia se requieren nuevos expertos, especialistas, recurso humano y con valores suficientes para enfrentar estos flagelos, evitando la supuesta confrontación entre seguridad y libertad; evitando que los delincuentes enarbolen esta supuesta contraposición como bandera para lograr que no existan los apoyos suficientes para los cambios legislativos necesarios, a efectos de continuar logrando asi, su neutralización .-

Còmo señala Palicio en su trabajo, al que nos referìamos en nuestro articulo anterior (Ver EN ESTE MISMO BLOG: FERRO ILARDO, SUSANA BEATRIZ: “EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (DECIMO OCTAVA PARTE) (22/10/2010)...” "El desarrollo de la tecnología informática permite plantearse por primera vez que estos objetivos, que pueden parecer todavía contradictorios en el presente, tengan una solución que permita conjugar las aparentes contradicciones que puedan existir entre seguridad y libertad. Por ello, la tecnología no solo debería aplicarse al incremento de la eficiencia de los mercados, sino también a crear controles efectivos sobre determinados movimientos o transacciones de riesgo, estableciendo de manera simultánea estrictos controles tanto sobre las personas autorizadas a acceder a esa información, como a la legitimidad de las razones que motivan el acceso a la misma. Esos controles deben tener en cuenta no sólo distintos grados de acceso a la información restringida y definir con claridad y transparencia las personas autorizadas y los motivos de esos accesos, sino que también deben permitir la auditoría interna y externa del sistema a través de los controles ex ante y ex post de todos los accesos.-

Al respecto cabe considerar que, como tambièn expresa Palicio...”La personalidad europea designada, cuando en el mes de julio de 2007, la UE publicó un documento en el que analizaba en profundidad el alcance del programa y como signo de compromiso y colaboración en la lucha contra el terrorismo, acordaba designar a una personalidad europea para que confirmara que la aplicación del programa se atenía a las declaraciones recogidas en dicho documento (Diario Oficial de la Unión Europea, C 166/18 de 20/VII/2007) y verificara si se garantizaba la protección de los datos personales procedentes de la UE fue, el juez francés Jean Louis Bruguière, que tras el trabajo de campo realizado en EEUU a lo largo del año 2008, emitió en diciembre de ese año un informe con una primera conclusión importante: el programa ha supuesto una contribución real a los esfuerzos contra el terrorismo y Europa se ha beneficiado de sus resultados. Con respecto al funcionamiento concreto del programa, concluye que: (1) todas las consultas realizadas a Swift están sujetas a unas condiciones estrictas y auditadas externamente, son concretas y están definidas para asegurar que la extracción de los datos se realice con el objetivo exclusivo de luchar contra el terrorismo y que se minimice la cantidad de datos extraídos; (2) que se han establecido las medidas adecuadas para identificar y borrar los datos que no sean necesarios para luchar contra el terrorismo; y (3) que existen sistemas que garantizan la seguridad física de los datos requeridos y la seguridad lógica de acceso a los mismos”.

Por ello, y a pesar de los inconvenientes suscitados para lograr la aprobación necesaria para continuar con la utilizaciòn del sistema SWIFT en forma, como hemos analizado en el artìculo anterior, que luego de la aprobación gestada por los Ministros del Interior de la UE en 2009, fue rechazada en sesiòn plenaria del PE el11 de febrero de 2010, pero que en base al nuevo acuerdo firmado en Julio de 2010, en el que la UE ha hecho uso de las facultades otorgadas por el Tratado de Lisboa, ha sido reestablecida, es de esperar que se consiga continuar y en mayor medida con las investigaciones necesarias para reducir el flagelo terrorista.- Al respecto cabe destacar, lo acontecido en la causa “Faisàn” en España, a la que nos referiremos en nuestra próxima entrega, atento que a la vista de las conclusiones, nos cabe realizar, como señala Palicio, y como hemos analizado en esta entrega, una necesaria reflexión relacionada con consideraciones de carácter más global, referida a “la vinculación entre las medidas de control necesarias para hacer frente a las amenazas globales y los límites de esos controles cuando puedan estar afectando a derechos individuales de las personas o restando eficiencia a los mercados financieros”. Sin duda, será necesario establecer controles más efectivos sobre algunas operaciones de riesgo desarrolladas en estos mercados para evitar su utilización por personas o sociedades vinculadas con la financiación del terrorismo.-

DECIMO NOVENA PARTE
DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

viernes, 22 de octubre de 2010

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA


BUENA GOBERNANZA


ESPAÑA


UNION EUROPEA


CENTROAMERICA (AMERICA LATINA)

EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL”.- (DECIMA OCTAVA PARTE).-

I.- INTRODUCCIÓN.-
Expresábamos en nuestro artìculo anterior:... “que nadie desconoce que el aspecto económico vinculado a la comisión de conductas penalmente relevantes, tanto en su fase previa (financiaciòn) como en la posterior a la ejecución (blanqueo) constituyen aspectos que no pueden obviarse si pretende actuarse de una forma eficaz en la evitaciòn de la comisión de los mismos”....-

Que... “en la lucha contra la criminalidad organizada, la política criminal adoptada por el legislador ha sido no tanto la de controlar la fase previa a la realización de los comportamientos tìpicos, cuanto la fase posterior a la ejecución del delito, consistente en la ocultación y atribuciòn de una apariencia licita a los bienes, productos y beneficios del delito cometido...”

Que desgraciadamente hoy, como hemos expresado en otros artículos en este Blog (VER FERRO ILARDO,SUSANA BEATRIZ: EL RELANZAMIENTO DE LA REGIÒN CENTROAMERICANA Y EL PROGRAMA DE COOPERACIÓN REGIONAL UE Y CENTROAMÉRICA (PCRC 2004/2009.- 2010/2013).- SU IMPORTANCIA FUNDAMENTAL PARA EL FORTALECIMIENTO DE LAS RELACIONES ECONOMICAS, SOCIALES, POLITICAS Y CULTURALES LA REGIÒN, CONTRIBUYENDO AL LOGRO DE LA PAZ REGIONAL” (FECHAS 24/09; 7 Y 18/10/2010) la actividad delictiva internacional, ha logrado insertase en las sociedades en su tejido social a travès de diversas formas de actuación: soborno, corrupción, tràfico de influencias, lavado de dinero, actuando paralelamente tambièn, en la actividad licita, en la que invierten el dinero sucio o negro, insertándolo asÌ en la economia, con las consecuencias negativas que de ello se derivan y no solo desde lo econòmico o desde lo material para nuestras sociedades, sino para el debilitamiento de nuestras instituciones.

Como no podìa ser de otra manera, diversos trabajos efectuados por investigadores y estudiosos, en diversos congresos, a efectos de su discusión, o efectuados como trabajos de investigación, entre otros, aportan su conocimiento y experiencia sobre diversos temas esenciales de nuestras realidades a efectos de brindar soluciones efectivas en nuestras sociedades, han sido y son sumamente necesarios a efectos, en muchos casos, de su posterior elevasiòn a nuestros parlamentos y mediante el proceso constitucional correspondiente, o sirviendo de apoyo a los mismos, por ser doctrina esencial, ser volcados en leyes que sirvan de marco para encuadrar las conductas delictivas y las sanciones correspondientes, siendo obligación de todo Estado y de nuestros gobiernos, garantizar la mejor calidad de vida y el bienestar de la población.-

Destacamos entre ellos: “El control de la financiaciòn del terrorismo: prevención y sanción del blanqueo de capitales” (ref SEJ 2005-04209) Y “Bancaixa-UJI) mediante el
proyecto de investigación “Prevenciòn y sanción del blanqueo de capitales.- Su incidencia en el sistema bancario” (ref.P-1B2005-10) y “Corrupción y Delincuencia económica” Coordinado por los Dres. Eduardo A. Fabián Caparròs y Nicolàs Rodríguez Garcìa elaborado en el marco de los Proyectos de Investigación SEJ2006 13439 (Ministerio de Educación y Ciencia) y SA023A06 (Junta de Castilla y Leòn) desarrollado por Grupo de Estudios contra la Corrupción de la Universidad de Salamanca.-

Que ...”hoy es aceptado, que la existencia de delitos llevados a cabo por organizaciones criminales, depende esencialmente del soporte dinero.- De ahí que la nueva estrategia legal para combatir esos crímenes “el blanqueo de capitales” tenga como elemento clave la adopción de medidas destinadas a bloquear y destruir ese dinero”.- Que ...”en la actualidad existen varios métodos para transferir el denominado “dinero sucio” de un paìs a otro, puesto que el listado de crìmenes hoy en dìa no està limitado por la frontera de un paìs. Y precisamente, como señala Boonyobhas en su obra...”uno de los métodos màs difícil de combatir legalmente es el denominado “sistema bancario clandestino” o “Hawala”.-

Còmo hemos comentado en otras oportunidades, los atentados a las Torres Gemelas de Nueva York llevaron a aceptar varias premisas, desde las ópticas nacionales e internacionales y supranacionales, entre ellas: “nunca se podrà derrotar al terrorismo sea cual fuera su origen y finalidad, si no somos capaces de anular a sus fuentes de financiaciòn”.- Esto llevò a los Estados a volcar esfuerzos en detectar los cauces por los cuales los terroristas se alimentan, y de esta forma impedir su viabilidad.-

Que ...”como se establece en la exposición de Motivos de la Ley 12/2003, de 21 de Mayo de prevención y bloqueo de la financiaciòn del terrorismo que surge como consecuencia de esos compromisos internacionales, se expresa: “Un aspecto básico para la prevenciòn de la comisión de actos terroristas es el cierre de los flujos financieros de que se nutren las organizaciones terroristas “.-

Que ha establecido Ignacio Palicio, Director del Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales (Sepblac),...”El establecimiento de mecanismos que prevean y permitan el acceso y el intercambio fluido de la información financiera relevante entre las distintas agencias y autoridades competentes, eliminando las barreras que han permitido la falta de transparencia del sistema y los mercados financieros internacionales, es imprescindible para luchar eficazmente contra la financiación del terrorismo. En este sentido, la firma de acuerdos para la colaboración en el intercambio de información financiera con países que comparten los objetivos de dicha lucha aparece como un elemento de avance necesario. Aquí ha de enmarcarse un acuerdo entre la UE y EEUU sobre Swift (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication).

Que sin embargo, en el mes de febrero de 2010, con fecha 11 de febrero, el mentado Proyecto fue denegado en el Parlamento, cuando sin embargo seria la oportunidad para su tratamiento atento que como hemos analizado en otros articulos en este mismo Blog “La falta de transparencia de los mercados y de los flujos financieros internacionales es, sin duda, uno de los factores determinantes para identificar las razones de la actual crisis económica”.- Siendo el presente tema el que analizaremos a continuaciòn.-


II.- EL ACUERDO UE-EEUU SOBRE SWIFT (ARI 49/2010).- SU DENEGACIÓN PARLAMENTARIA Y LA NECESIDAD DE SU TRATAMIENTO POSITIVO HOY.-
Expresa al respecto Palicio en su trabajo, que es necesario “introducir reflexiones y realizar algunas propuestas que permitan sentar las bases para avanzar hacia un sistema eficaz de intercambio entre autoridades de distintos países en lo referente a unos fenómenos tan graves como el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo”. Que para ello es necesario el establecimiento de mecanismos que prevean y permitan el acceso y el intercambio fluido de la información financiera relevante entre las distintas agencias y autoridades competentes, eliminando las barreras que han permitido la falta de transparencia del sistema y los mercados financieros internacionales que es imprescindible para luchar eficaz contra la financiación del terrorismo.

Es en este sentido, que la firma de acuerdos para la colaboración en el intercambio de información financiera con países que comparten los objetivos de dicha lucha aparece como un elemento de avance necesario. Aquí ha de enmarcarse un acuerdo entre la UE y EEUU sobre Swift (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication). Los acuerdos de este tipo, no obstante, deben cumplir una serie de requisitos relacionados con la justificación de la obtención de la información, su concreción, las garantías de su utilización, el control de todo el proceso y la reciprocidad. Estos acuerdos tienen que ser compatibles con un respeto absoluto a la protección de datos de las personas y al cumplimiento de la legalidad por todos y cada uno de los países que participan en esta lucha contra la financiación del terrorismo.-

II-I.- Còmo llega el presente proyecto de acuerdo entre la UE_EEUU sobre Swift al Parlamento Europeo y las razones invocadas para su rechazo en Pleno.-
Con fecha 11 de febrero de 2010, el Parlamento Europeo en sesiòn plenaria rechazò la propuesta de acuerdo UE_EEUU sobre sistema Swift.- Las razones invocadas para su rechazo en particular fueron las siguientes: a) No hay todavía equilibrio entre seguridad y protección de la libertad.- b) Que luego de ser utilizadas por las autoridades con competencia para ello, deriven hacia terceros que tomarian conocimiento de la misma sin corresponder.- c) No hay reciprocidad en la utilización de la información en forma, entre las partes del acuerdo.- d) Que de haberse realizado la propuesta al revès, EEUU no hubiese votado favorablemente.- e) Que lo que realmente busca EEUU con la aprobación es avanzar un escalòn màs en la instalación de un gran mercado trasatlántico como constitución de una entidad política comùn, prevista para el 2015.- d) Que en definitiva se lograrìa una transformación de la vida privada “en mercancía” de intercambio y sin carácter de reciprocidad.-

Por otra parte, los argumentos esgrimidos en contrario a efectos de haber obtenido una decisión parlamentaria plena en sentido positivo, fueron y son los siguientes: 1) la importancia de hacer frente en debida forma y con las debidas armas al terrorismo.- 2) Hacer ver que EEUU no estaba sòlo en la búsqueda y utilización de armas contra ella.- 3) Que las mismas le hubiesen servido tambièn a los europeos y que luego de la negativa del Parlamento se les negaria dicha información si fuese necesaria.- 4) Que queda expedita la via para que EEUU buscara llegar a la informaciòn por vias menos consensuadas que el sistema Swift.- 5) Sin embargo guardan la esperanza de que el Parlamento Europeo logre llegar al acuerdo en un futuro cercano.-

Lo cierto es, que llegado al Parlamento Europeo el Proyecto “acuerdo UE_EEUU sobre sistema Swift” el parlamento hizo uso de los poderes que otorga el Tratado de Lisboa prohibiendo la legalización de la transmisión de datos personales contenidos en su servidor Swift y no ratificò por lo tanto el acuerdo que habian efectuado los Ministros del Interior de los paises de la UE en noviembre de 2009.-

II-II.- Antecedentes y características del sistema Swift.-
Como señala Palicio en su trabajo, ...”la falta de transparencia de los mercados y de los flujos financieros internacionales es, sin duda, uno de los factores determinantes para identificar las razones de la actual crisis económica. Las conclusiones de las reuniones celebradas por los líderes mundiales en el período más reciente incidían en un objetivo básico, que era el avance hacia la integridad y la transparencia del sistema financiero internacional; para ello, entre otras, proponían la adopción de medidas contra las jurisdicciones no cooperativas, incluidos los paraísos fiscales y señalaban que la era del secreto bancario había finalizado.- Un concepto tan amplio como es la integridad y la transparencia del sistema financiero permite distintas aproximaciones y numerosos matices.
Partiendo de un principio básico, que es la necesidad de que todos los agentes del sistema deben conocer con exactitud y puntualidad la información necesaria para tomar sus decisiones, estas aproximaciones, que deben ser complementarias, pueden centrarse, entre otras, en la eliminación de las barreras derivadas del interés de ciertas jurisdicciones por obtener ventajas injustificadas, en la erradicación de estructuras o vehículos opacos admitidos y utilizados en el tráfico mercantil de algunos países y mercados, o en la implantación de medidas para asegurar el flujo de información entre las autoridades de los distintos estados”.-

En el ámbito de esta última aproximación, la existencia de un sistema efectivo de intercambio de información que conecte todos los mercados geográficos aparece como uno de los elementos imprescindibles para la consecución de un objetivo tan ambicioso como la integridad y la transparencia del sistema financiero. Este intercambio de información debería producirse en tres grandes ámbitos: (1) blanqueo de capitales y financiación del terrorismo; (2) supervisión prudencial; y (3) fiscalidad.-

La Unión Europea y Estados Unidos han venido firmando durante los últimos años un conjunto de acuerdos en materia de entrega de datos personales: 1) información PNR de los pasajeros que viajan por vía aérea.- Como consecuencia de un acuerdo interino con la Comisión de la Unión Europea, la aduana estadounidense tiene acceso, desde el 5 de marzo de 2003, a los sistemas de reservación de las compañías aéreas situadas en territorio de la UE. El objetivo es el control de datos vinculados al comportamiento de pasajeros ordinarios, o sea de personas no clasificadas como peligrosas o como criminales, para poder verificar, en función de un esquema teórico, si tal o cual pasajero puede representar una amenaza potencial. El objetivo es establecer «perfiles de riesgo». Así se detectan individuos que presentan un conjunto de características que podrían «justificar» una vigilancia especial o incluso un arresto preventivo en el momento de su llegada a territorio estadounidense. Recordemos que la USA Patriot Act permite el arresto, sin acusación, y la detención por tiempo indefinido, sin juicio, de todo extranjero sospechoso de estar participando en las actividades de alguna organización catalogada como terrorista.

Sin embargo cabe destacar que dicho acuerdo tuvo partidarios contrarios con fundamento en que los diferentes acuerdos que instauran un control de pasajeros aéreos, importan que la Unión Europea abandone poco a poco su propia legalidad permitiendo así que el derecho estadounidense se aplique directamente a los ciudadanos europeos, inclusive en el propio territorio de la UE. Asistièndose así a la instauración de un orden jurídico imperial cuyo objetivo es poner el espacio aéreo transatlántico directamente bajo la jurisdicción de Estados Unidos (VER AL RESPECTO CLAUDE PAYE, JEAN: “EL ESPACIO AÉREO BAJO CONTROL IMPERIAL” EN VOLTAIRENET.ORG (RED DE PRENSA DE LO SON ALINEADOS:WWW.VOLTAIRENET.ORG).-

El segundo acuerdo es el relativo a materia de datos financieros en el marco del caso SWIFT.- Swift es una sociedad estadounidense de derecho belga que gestiona el intercambio internacional de datos de unas 8 mil instituciones financieras de 208 países. Esta empresa efectúa la transferencia de datos relativos a los pagos o títulos , incluyendo las transacciones internacionales en divisas. Todo lo anterior, sin hacer circular dinero.-

Los datos que se intercambian se almacenan en dos servidores. El primero de ellos, está ubicado en Europa, en la Haya y el segundo, en Estados Unidos. Cada uno contiene la totalidad de los datos. Los mensajes interbancarios que se intercambian en la red Swift contienen datos de carácter personal, protegidos por el derecho belga y por el derecho europeo.

Payne, entiende que “esta sociedad está, de igual manera, sujeta al derecho estadounidense, ya que uno de sus servidores está en suelo estadounidense. Por esta razón, a esta sociedad le fue posible violar el derecho europeo para someterse a la conminación del Ejecutivo estadounidense. Las autoridades belgas siempre se negaron a emprender acciones legales en contra de Swift, a pesar de haber constatado numerosas transgresiones de la empresa al derecho belga y europeo”.-
En junio de 2007, se decidiò que los datos Swift que se transmitian a los EEUU fueran almacenados en un segundo servidor europeo con asiento en Zurich.-El acuerdo ofrecía algunas protecciones a la vida privada.-

SWIFT mejorò la transparencia de su documentación contractual relativa al procesamiento de datos de mensajería financiera en el contexto de los requisitos de protección de datos y fue admitido en el programa de "Safe Harbor" del Departamento estadounidense de Comercio.

Esto significò que SWIFT completò dos de las tres iniciativas anunciadas por su Consejo de Administración para que SWIFT y sus bancos miembros consiguieran seguridad legal en el marco de la conformidad de SWIFT con las citaciones del Departamento del Tesoro de EE.UU. respecto a las investigaciones financieras antiterroristas en curso.

La tercera iniciativa, un sistema de reestructuración, debìa ser aprobada por el Consejo a finales de septiembre. La nueva estructura permitirá que los mensajes intra-europeos se almacenen sólo en Europa.- Fue revisado dicho acuerdo tras un cambio de las estructuras de Swift que empezó a almacenar sus datos europeos en Holanda, lo que obligó a Estados Unidos a obtener la luz verde de la UE.-

Lo importante de dicho acuerdo, fue que las nuevas políticas mejoraron la transparencia de la documentación contractual de SWIFT. Son importantes tanto para las instituciones clientes de SWIFT como para los clientes de los bancos. SWIFT ha desarrollado las políticas con la asesoría del Grupo de Trabajo en materia de Protección de Datos (GTPD) que creó a principio de año. EL GTPD está formado por expertos en cumplimiento de la legislación y en protección de datos procedentes de bancos europeos y no europeos. Las nuevas políticas constituidas fueron:
· política de recuperación de datos de SWIFT: establece la política de SWIFT entorno de la recuperación, el uso y la revelación de datos de mensajes y tráfico. Esta política existió con anterioridad y ahora proporciona una transparencia adicional.
· Política de protección de datos personales de SWIFT: establece los papeles y las responsabilidades de SWIFT y de sus clientes respecto al procesamiento de datos personales. Anteriormente, los papeles y las responsabilidades estaban regulados por las cláusulas y condiciones generales de SWIFT y otra documentación contractual. Ahora están consolidadas en una política única e independiente.
· Política "Safe Harbor" de SWIFT: confiere un nivel adecuado de protección al objeto de que SWIFT realice mirroring de datos en su Centro de Explotación estadounidense. Esta política contempla de forma específica los datos personales contenidos en los datos de mensajes que hacen referencia a personas físicas residentes en el Espacio Económico Europeo (“EEE”) o que han enviado clientes de SWIFT establecidos en uno de los Estados Miembro del EEE. La presencia de SWIFT en la lista de "Puertos Seguros" se puede comprobar en la página web del Departamento de Comercio estadounidense.

También se encuentran disponible un documento titulado "Preguntas Frecuentes"donde se reflejan las preguntas recibidas de clientes de SWIFT acerca de cuestiones en materia de protección de datos.

Por otra parte, SWIFT completò su política de "Safe Harbor", también con la asesoría del Grupo de Trabajo en materia de Protección de Datos. Ha sido admitida en el programa de "Safe Harbor" del Departamento de Comercio estadounidense.

"Safe Harbor" es un marco de trabajo que se basa en principios de protección de datos en virtud de los principios de protección de datos de la UE. Incorporándose a este marco de trabajo, SWIFT confirma que los datos de los clientes de SWIFT almacenados en el Centro de Operaciones de EE.UU. están protegidos en virtud de unos principios de protección similares a los de Europa.

Estas acciones combinadas reforzaron la seguridad legal de SWIFT y de la comunidad financiera internacional, y aseguraron en gran parte, un mejor cumplimiento de sus respectivas obligaciones en virtud de la legislación europea de protección de datos.

El inconveniente que observan quienes no son partidarios del acuerdo en los términos que se habìan propuesto, radica en que el sistema Echelon y el programa de vigilancia de la NSA (Agencia de Seguridad Nacional de los Estados Unidos N. de la T.) le permiten a Estados Unidos apoderarse de información electrónica, incluyendo los datos financieros de Swift, en tiempo real. Su lectura es tanto más fácil, en cuanto, los criptosistemas DES, DES triple y AES de los datos concernientes a las transacciones mundiales entre bancos, son estándares estadounidenses patentados en USA. El Ejecutivo de los Estados Unidos se provee, entonces, de datos que ya poseía o que le sería muy fácil obtener. De lo anterior se desprenderìa, que el objetivo principal de estas exigencias, por parte de Estados Unidos, es obligar a las sociedades privadas a transgredir el derecho europeo e inducir a las autoridades políticas de ese continente a transformar sus leyes para poder autorizar la apropiación de información. Consideran que para el gobierno de Estados Unidos no se trata, únicamente, de la instalación de un sistema de control en tiempo real de las transacciones internacionales, sino más bien de legitimarlo.- No se tratarìa de un acuerdo entre dos potencias soberanas, puesto que no existe más que una sola parte, que es el gobierno estadounidense, quien consolida su derecho de disponer de datos personales de europeos y quien, en compensación concede, de manera unilateral, garantías meramente formales que , al mismo tiempo, pueden modificarse o suprimirse unilateralmente. Así, el Ejecutivo estadounidense ejercerìa directamente su soberanía sobre la población de los dos lados del Atlántico.- (VER CLAUDE PAYNE, JEAN: “LAS TRANSACCIONES FINANCIERAS INTERNACIONALES BAJO CONTROL ESTADOUNIDENSE” en www.voltairenet.org).-

Lo cierto es, que el 11 de febrero de 2010, por una amplia mayoría la asamblea siguió el consejo de la Comisión de las Libertades Civiles y de la Justicia que el 4 de febrero había pedido a ésta que rechazara el acuerdo validado el 30 de noviembre de 2009 por el Consejo de ministros de Interior de la UE. Este acuerdo permitía a las autoridades estadounidenses apropiarse en los servidores de la sociedad Swift situados en territorio del viejo continente de datos financieros de ciudadanos europeos. Según la Comisión de las Libertades del Parlamento, el texto no ofrece suficientes garantías sobre la protección de esta información personal transmitida a la administración estadounidense. La Comisión, se había sublevado además ante el carácter unilateral del texto ya que los estadounidenses son los únicos que explotarían estas informaciones. Los investigadores europeos, por su parte, no tenìan acceso a los datos estadounidenses del servidor situado en Estados Unidos.-

Por su parte el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, insiste en que se dan garantías formales en cuanto a la utilización de los datos. Se compromete a utilizarlos o intercambiarlos con otras agencias o terceros países con el propósito exclusivo de la lucha contra el terrorismo.

Que los datos inmóviles no serán conservados más allá de cinco años después de su recepción. Periodo de tiempo lo bastante suficiente para que las agencias estadounidenses los utilicen a su gusto.

Sin embargo, los detractores consideran que la definición de terrorismo es tan amplia que puede aplicarse a cualquier persona u organización aludida por el gobierno estadounidense.

Como garantía del respeto a la confidencialidad de la información, la parte estadounidense insiste en la existencia de varios niveles independientes de control. El acuerdo menciona « otras administraciones oficiales independientes », como también un « consultorio de auditoría independiente”.-

En nuestro próximo artìculo analizaremos la situación actual del tema transferencia de datos bancarios sistema Swift y el nuevo acuerdo celebrado entre la UE y EEUU en pos de que dicho sistema sea una herramienta fundamental en pos de la lucha contra el terrorismo y otorgue al mismo tiempo, reciprocidad a las partes contratantes respetando sus suberanias.-

DECIMO OCTAVA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

PARA TENER SIEMPRE PRESENTE

El nacionalismoes una de las peores fuentes de violencia!!! (Vargas Llosa)



"La recompensa del trabajo bien hecho es la oportunidad de hacer más trabajo bien hecho".

Jonas Edward Salk



"He fallado una y otra vez en mi vida, por eso he conseguido el éxito".

"Michael Jordan




Un Estado donde queden impunes la insolencia y la libertad de hacerlo todo, termina por hundirse en el abismo.

Sófocles (495AC-406AC) Poeta trágico griego.



El tiempo de la reflexión es una economía de tiempo. - Publio Siro



La reflexión es el ojo del alma. - Benigne Bossuet



* Gran ciencia es ser feliz, engendrar la alegría, porque sin ella toda existencia es baldía. - Ramón Pérez de Ayala



"Si en el marco de esaaceleraciòn del crecimiento economico, lo institucional continùa sin resolverse; si no hay transformaciòn, creaciòn e invenciòn de un sistema nuevo de control sociopolitico de la economìa, vamos a tener crisis estructurales violentas" (Alain Tournier 1994)



"Si no existe capacidad para crear riqueza, un politico solo puede repartir pobreza" (F. Gonzàlez)


"La polìtica social debe ser revalorizada como una polìtica de desarrollo; el Banco Mundial ha planteado la hipòtesis de que el capital tradicional (financiero, comercial y de recursos naturales) sòlo justifica parcialmente el crecimiento econòmico ya que en su mayor parte se explica por el "crecimiento humano y social"...Es esencial confiar en las personas; desarrollar un sistema que privilegie el sentido de la innovaciòn por parte de los individuos y los grupos, la participaciòn, y la solidaridad y que favorezca de manera fundamental el empleo y el crecimiento.- La valorizaciòn de las competencias de las personas es un elemento motor de la economìa..."(Vitorio Orsi)

















































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































24 DE JUNIO

Fiesta en honor a San Juan



La fiesta en honor se celebra en diversas regiones del país, donde mantienen la tradición de realizar oficios religiosos durante la media noche, el amanecer y la noche de la celebración.



El 23 de junio, generalmente se realiza el Velorio de San Juan ante los altares adornados, alrededor del cual los fieles cantan y bailan al ritmo del tambor.



Desde tempranas horas del día 24 de junio, San Juan es sacado en procesión hasta la iglesia, donde se le celebra una misa en su honor. Una vez culminada, se da inició al repique de tambores y al recorrido del Santo por las principales calles del poblado, mientras que los devotos portan banderas y pañuelos multicolores. Cada cierto tiempo los asistentes se detienen para expresar a grandes voces su reconocimiento y veneración al Santo. Las parejas bailan dentro de uno o más círculos, el hombre acosa a la mujer, mientras ella intenta separarse de él, al mismo tiempo que continua provocándolo con el ritmo de su cuerpo. Todos se dirigen a la casa de donde salió el santo.



En algunas regiones del país, el día 25 se realiza el Encierro de San Juan y una misa para despedir al Santo. Posteriormente la imagen es llevada en procesión por las calles del poblado. Los miembros de la cofradía reciben donativos para organizar las fiestas del próximo año.



Los pescadores artesanales de la costa aragüeña acostumbran a realizar el Encuentro de Sanjuanes. Para ello, transportan en sus embarcaciones la imagen del Santo, a quien le realizan una gran procesión marítima que culmina en Ocumare de la Costa, donde se congregan todos los Sanjuanes, acompañados por los músicos de cada sector.



Desde sus orígenes, la fiesta en honor a San Juan se encuentra vinculada a creencias relativas a la fecundidad y a los cursos del agua. Actualmente esta creencia está asociada a creencias populares como por ejemplo, la costumbre de cortarse el cabello para obtener buena suerte o a la de verter un huevo dentro de un vaso lleno de agua para predecir el futuro.








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