TRANSPARENCY INTERNACIONAL

miércoles, 23 de junio de 2010

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, LA CORRUPCIÓN ...(QUINTA PARTE)


DPCA


NECESIDAD DE UN DERECHO PENAL QUE RESPONDA A LOS DESAFIOS DE NUESTRO TIEMPO


DELITOS DE ORDEN SOCIOECONOMICO


TRANSFERENCIA DE PODER EN LAS DEMOCRACIAS

Continuando con nuestro artìculo anterior podemos expresar, que nuestras sociedades hoy, continúan brindándonos en el dia a dia, ejemplos que constituyen “los nuevos desafìos” a enfrentar por los Estados, en especial, desde el Derecho, como ha ocurrido en los dìas precedentes en Colombia y en México, paìses en los cuales, se han llevado a cabo elecciones; se ha producido un nuevo “perìodo de transferencia de poder” exitoso, a pesar de y en especial en èste ùltimo, la situación de grave crisis social y econòmica derivada de los ataques del crimen organizado; la alta corrupción , el tràfico de influencias, guerrilla, lavado de dinero, narcotráfico, etc, todo lo cual no hubiese sido posible sin la cooperación internacional.-

...”Debe tenerse presente que la Globalización; la Democracia y sus Instituciones; el Estado de Derecho; el Desarrollo Económico; la Gobernabilidad, la Politica y la Economia; la Pobreza, la Seguridad y la Estabilidad Social; la Regionalización; las Provincias o Estados y su relación con el nivel local o municipal (descentralización politica y fiscal) guardan entre sí una compleja relación, en especial, en América Latina y en parte se han fortalecido y debilitado unas a otras, en distintos momentos históricos, sin lograr consolidarse positivamente.-

“Un régimen democrático, requiere que los procesos políticos tiendan a pacificar y sean resueltos por la vía de la ley, las instituciones y los pactos políticos.- El régimen democrático tiene la capacidad para administrar los conflictos, contemporizar con ellos y analizarlos por las vías institucionales, para eludir soluciones finales drásticas y apocalípticas, debiéndose considerar, que la globalización ha aumentado la complejidad y por lo tanto, los problemas de gobernabilidad”.- (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: Necesarias Reformas para la consolidación de las Instituciones Democráticas y los Mercados en América Latina”.- Trabajo presentado al I Encuentro de Jóvenes Profesionales en Ciencias Juridicas y Politicas.- Facultad de Derecho-Universidad de Salamanca (27 y 28 de noviembre de 2009).- Trabajo presentado sobre la base de los siguientes antecedentes: Ferro Ilardo, Susana B.: “Ferro Ilardo, Susana B.: Trabajo presentado al "I FORO MULTIDISCIPLINARIO SOBRE REFORMA DEL ESTADO EN AMÉRICA LATINA”-I PREMIO DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA “FRANCISCO DE VITORIA”-UNIVERSIDAD DE SALAMANCA-ESPAÑA".- Disciplina: DERECHO PÚBLICO: TEMA: “REFORMA DEL ESTADO EN AMÉRICA LATINA”.-SUBTEMA: “PERSPECTIVAS DEL FEDERALISMO Y LA ORGANIZACIÓN TERRITORIAL EN LATINOAMÉRICA: REFORMAS CONSTITUCIONALES, FISCALES Y ADMINISTRATIVAS”.- El presente trabajo de investigación, tiene como antecedente la obra original e inédita de mi autoría, intitulada: “Impuestos y Pymes: Política Fiscal.- Integración.- Economía y defensa de la competencia”, con Prólogo del Dr. German Bidart Campos y que fuera publicada por Editorial AD-HOC, Buenos Aires, República Argentina en el mes de Mayo del año 2004.- Derechos Reservados por la Ley 11.723, ISBN 950-894-433-1).-

Los factores de orden económico, tienen que velar porque disminuya la proliferación de la violencia criminal en sociedades que han quedado dañadas por diversas crisis económicas y sociales, como ocurriera en los casos de México, Colombia, Venezuela, el Salvador, Brasil y Argentina.-

La inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema (Ver al respecto: Caparrós, Eduardo A. Fabián: “La corrupción de los servidores públicos extranjeros e internacionales (Anotaciones para un Derecho Penal Globalizado)”; Rodriguez Gómez, Cármen:“Aspectos penales de la corrupción en la Administración Pública“: Castresana Fernández, Carlos: “Corrupción, globalización delincuencia”; Muriel Patino, Maria V.: “Aproximación macroeconómica al fenómeno de la corrupción”; Lozano Garcia, M. Belén: “Las debilidades del gobierno corporativo en los casos de corrupción: el papel del Consejo de Administración”; Carbajo Cascón, Fernando: “Corrupción pública y privada y derecho privado patrimonial”; Chamorro y Zarza, José A: “Algunas consideraciones sobre la evasión de los impuestos y las normas de transparencia fiscal”; Rivero Ortega, Ricardo: “Corrupción y contratos públicos”; Rodriguez López, Fernando: “¿Puede el Derecho sancionador frenar la corrupción?; Rodriguez Garcia, Nicolás: “La necesaria flexibilización del concepto de soberannia en pro del control judicial de la corrupción”; Garcia Sauco, Antonio: “La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción” Bibliografia a consultar en “La corrupción en un mundo globalizado: análisis interdisciplinario”: Coordinadores: Nicolás Rodriguez Garcia y Eduardo A. Fabián Caparrós; Edl Ratio Legis España 2003.- “De los delitos y las penas hoy.- La nueva Reforma del Codigo Penal”: Coordinadores: Diego Diaz Santos; Matellanes Rodriguez, Nuria; Eduardo A. Fabián Caparrós; Ed. Ratio Legis, 2009.- “Fraude y corrupción en el Derecho Penal económico europeo”; Coords: Nieto Martin, Adán y Arroyo Zapatero, Luis; Ed. De la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca 2006.- Callegari, Andre: “El delito del blanqueo de capitales en España y Brasil”; Ed Universidad Externado de Colombia, 2003; “La adecuación del derecho penal español al ordenamiento de la Unión Europea.- La politica criminal europea”.- Director: Javier Alvarez Garcia; Coordinadores: Javier A. Garcia y ots.- Ed. Tirant lo blanch,2009.-

Pocos son los que se atreverían a dudar de los efectos perniciosos, de todos ellos sobre los sistemas politicos y socioeconómicos.- Con su presencia, son minadas las bases sobre las que se asientan la Democracia y el Estado de Derecho, incidiendo negativamente sobre el crecimiento económico de las naciones y vulnera el derecho fundamental a la igualdad proclamado por el artículo primero de la declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948.- (Desde la Comunidad Internacional se comenzó a tomar conciencia de las consecuencias devastadoras de la corrupción, en los últimos años del siglo pasado y han sido numerosos los instrumentos supranacionales que se han adoptado para tratar de combatirla- Las principales organizaciones internacionales y regionales, como las Naciones Unidas, el Consejo de Europa, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico, la Unión Europea o la Organización de Estados Americanos, cuentan, entre sus logros con importantes documentos relativos a dichos temas conflictivos para nuestras sociedades y mercados).-

La ausencia o debilitamiento de las instituciones encargadas de impartir justicia y las fallas evidentes en la imposición de la ley, importan que estos fenómenos se hayan apoderado de la vida cotidiana y moral, de los distintos sectores de las comunidades latinoamericanas, al igual que de otras regiones y de sus Estados.-

Expresàbamos que la inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema.-
Con las dificultades económicas, la corrupción pasa a convertirse en un tema central.- En muchos casos, además, se presentan otras circunstancias que contribuyen a complicar el análisis. Cuando la ley establece impuestos confiscatorios, controles al cambio de moneda que llevan a la desaparición casi total de los ahorros o aranceles absolutamente prohibitivos, la corrupción de un modo directo queda engendrada por la misma ley, por la acciòn de un Estado que parece empeñado en destruir el patrimonio o la libertad de las personas.- Es perfectamente comprensible que en estos caso, el ciudadano recurra a la evasión impositiva, a alguna forma de contrabando o a la fuga de divisas, pues de otro modo se verà obligado a enfrentar significativas pèrdidas.- Asi, la norma legal entra en conflicto con sus màs legítimos intereses ,en un entorno en que todos prácticamente se ven obligados a ser corruptos, porque es desde el propio poder político, que se crea una situación insostenible.

Por ello es esencial, como expresábamos antecedentemente, “la gestación de una conciencia democrática màs aguda”, junto con una nueva percepción del rol del Estado, que lleven a exigir mayor transparencia y responsabilidad a quienes ejercen el poder.- Lo propio ocurre con la lucha contra el narcotráfico y la violencia urbana en Colombia.-
Al respecto expresa el Ex Presidente Colombiano Ernesto Samper: “ la lucha contra el crimen organizado debe constituirse en una política de Estado, no es una responsabilidad exclusiva de un gobierno, ni es un asunto de carácter temporal, tiene que ser el resultado del compromiso de las organizaciones políticas, sociales, de los estamentos más importantes de la sociedad para que sea realmente una política efectiva. Lo segundo es, que no se trata solamente de una presencia militar, también se necesita una presencia social del Estado para que legitime la acción de las fuerzas armadas o de la Policía ante la población civil que se puede ver afectada por este tipo de medidas. Colombia está ganando aùn la lucha contra el crimen organizado y creo que ya tenemos toda una batería de instrumentos que fueron, de alguna manera, perfeccionados durante los años noventa y que nos permiten hoy en día decir que tenemos la política más elaborada de lucha contra el narcotráfico en el mundo. Mecanismos como la extradición de nacionales, la extinción del dominio de los bienes adquiridos de forma ilícita, la tarifa punitiva para este tipo de delitos, los controles al lavado de activos, todo forma parte de una política como resultado de varios años.-
Por su parte considera que México está haciendo lo que tiene que hacer, pero le preocupa que la gente en México está mirando esta lucha, que está lidiando el presidente (Felipe) Calderón, como si fuera un problema del presidente Calderón contra el crimen organizado considerando que es un problema que le interesara a todo México como país y a sus propias instituciones. En la medida que el narcotráfico es un problema global, que comienza en un sitio y termina en otro del mundo, tenemos que trabajar bajo un concepto de corresponsabilidad en el diseño de redes de lucha contra las distintas etapas del mismo. La lucha debe ser integral, debe comenzar por supuesto con los cultivos ilícitos de droga en Colombia, del Perú o en Bolivia, pero debe terminar también con políticas para la restricción de la demanda y para el combate de los pequeños traficantes que colocan la droga en las manos de los consumidores de los países desarrollados.

Consultado respecto de la Iniciativa Mérida que beneficia con fondos económicos a Centroamérica y el Caribe como ocurriese con el supuesto del Plan Colombia trabajado durante mucho tiempo con EEUU, considera que el problema del Plan Mérida como el del Plan Colombia, es “que el componente militar desborda el componente social”. En el caso concreto del Plan Colombia no es suficiente que el Estado llegue y de alguna manera destruya los cultivos ilícitos a través de la fumigación aérea si simultáneamente no llega ese mismo Estado para ofrecerle al campesino, posibilidades de sustitución social de los cultivos u ofrecerle salidas democráticas a sus necesidades. Lo importante es que estos planes de alguna manera logren integrar un componente social con un componente militar.

Asimismo considera que el control de carácter policíaco en Mèxico, tiene que hacerse porque no podría esperarse que las pandillas se regeneren para que puedan dejar de cometer los crímenes que están cometiendo.- Considera que por lo menos en Colombia existen experiencias de diálogo, de reconciliación y de recuperación de valores en las zonas donde están actuando estas bandas, experiencias en Medellín que podrían ser válidas para acabar con estas áreas que existen en El Salvador.

Otro tema importante a ser considerado, es el de la relación de las pandillas salvadoreñas con los carteles mexicanos.- Considera que hoy se trata de organizaciones ya mucho más jerarquizadas y tecnificadas al servicio de los grandes carteles del crimen organizado, lo cual los hace más peligrosas. De alguna manera las pandillas tienen un origen y un componente social, obviamente debe tenerse en cuenta para la solución del problema. Pero en el caso de estos grupos considera, se trata de grupos paramilitares colombianos que estaban al servicio directo del narcotráfico, como empresa del crimen organizado.

Asimismo, respecto del combate a grupos paramilitares, debe ser un combate que esté organizado dentro de un esquema estrictamente militar, evitàndo que estos grupos establezcan contacto con los sectores militares o bien como una guerra de unas dimensiones distintas, y no como incursiones aisladas, tratàndose de un desafío de carácter más institucional y que como tal debe ser confrontado.-

Al respecto cabe considerar, conforme expresa Juan Carlos Gómez, profesor de Comunicación Política de la Universidad de La Sabana, en Colombia, que... “Más allá de la realidad escenificada, lo evidente del nuevo Congreso es que se afianzó el conservadurismo y el giro más hacia la derecha, en parte gracias a los logros del gobierno de Álvaro Uribe: su coalición mantendrá 70% de los escaños, pero su sustituto tendrá que cargar con el peso de un Congreso que promete mucha controversia. Al no observarse una renovación importante, y tomando en cuenta los niveles de polarización entre sectores, lo que vendrá será similar a los otros Congresos.- De los 102 senadores electos, 28 tienen investigaciones por padrinazgo de parapolíticos o denuncias por otros delitos.
Por su parte, la Cámara de Representante, con 165 curules tiene a 21 congresistas con familias o padrinos políticos vinculados con paramilitares, casos de corrupción u otros delitos”.(Lòpez, Fernando: “Parapolitica se mantiene al acecho del Congreso Colombiano”; Periódico El Universal, Caracas, 10/03/2010).-

Respecto de la carrera armamentista, en atención al enunciado de compras de armas por parte de Chile, Venezuela y Brasil, considera que en los últimos cinco años se ha reactivado en América Latina en parte como resultado del levantamiento del embargo de venta de armas que tenía Estados Unidos y en parte por el comercio de armas ligeras de los antiguos países socialistas que se han trasladado a zonas de América Latina y por las propias políticas permisivas de porte de armas que existe en estos países. No se trata solamente de la adquisición de armas de alta tecnología que se está produciendo, sino también la forma de cómo la población misma se está armando para defenderse de unas amenazas de seguridad que son evidentes. Considera al respecto, que hay que ir a una política de desarme colectivo, si el Estado no tiene la capacidad de defender a la gente y tiene que aconsejarle que se arme para asumir su propia defensa ese es, el final del Estado de Derecho.

En Colombia se han intentado políticas voluntarias de desarme, que la gente entregue voluntariamente sus armas que sean intercambiadas por bienes de consumo básico, becas y oportunidades de trabajo. También han existido mayores restricciones a los salvoconductos que expiden las Fuerzas Armadas para determinadas armas, ha habido una mayor vigilancia, restricción y control. Y reitera que en el fondo el problema, se debe terminar si se consigue que la gente no se sienta amenazada y que no termine buscando armas para cubrirse de riesgos que están sintiendo. (Joyce Alvarez: “La lucha contra el crimen organizado debe ser política de Estado”; Periódico “La Prensa Gràfica”, El Salvador, 9 de mayo de 2010).-

IV.- CONCLUSIONES.-

En atención a lo expuesto cabe considerar, siguiendo a Kuhlen, como expresáramos, que en el análisis de los temas desarrollados podemos encontrar, aunque parcialmente (en atención a que la realidad va por delante del derecho, y siempre existiràn nuevas situaciones que necesitaràn regulamiento), respuesta a las dos importantes preguntas: cuàles son los desafíos jurídicos penales relevantes del momento? Y còmo debe la Ciencia jurídico-penal asumirlos?.-

Observamos los importantes avances y con grandes sacrificios evidenciados en aquellas sociedades màs afectadas por los delitos considerados en èste articulo, Colombia y México, que se sobreponen dia a dia, a los graves flagelos delictivos, en pos de lograr mayor bienestar a sus pueblos.- Podemos decir, que las democracias se han impuesto sobre la decadencia del flagelo delictivo y sus nefastas consecuencias, pero en donde aùn queda mucho camino por transitar.- Y en el cual los desafios si bien deben ser asumidos y resueltos en y por el Estado de Derecho, en el mismo, el papel del Derecho Penal es fundamental a los efectos de responder concreta y eficazmente a los “nuevos desafíos” que la globalizaciòn econòmica y sus consecuencias principales, esto es: la integración y los avances tecnológicos evidenciados, introducen en los Estados, mercados y bloques económicos.-

Ejemplo de ello, lo encontramos en el logro evidenciado en Colombia por el candidato oficialista Juan Manuel Santos, que ha ganado las elecciones presidenciales con 69 por ciento de los votos, lo que significa más de 40 puntos de ventaja sobre su rival, el "verde" Antanas Mockus, en una jornada en la que murieron 10 militares y seis guerrilleros en incidentes aislados.-
Democracias,”si” se està consiguiendo mantenerlas y mejorarlas, pero con grandes sacrificios, en especial, desgraciadamente, de vidas humanas.- La inseguridad, persiste.- La jornada electoral, que estuvo vigilada por 350.000 militares y policías, transcurrió en relativa calma, con incidentes aislados que dejaron diez uniformados muertos en emboscadas y combates con organizaciones guerrilleras, las cuales perdieron también seis de sus hombres. En el departamento del Norte de Santander (fronterizo con Venezuela), siete policías murieron al ser emboscados supuestamente por miembros del Ejército de Liberación Nacional (ELN). Fuentes policiales precisaron en Cúcuta, capital departamental, que una patrulla "fue hostigada" en una carretera entre las localidades de Tibú y Tres Bocas. Las víctimas mortales son seis agentes y un suboficial, cuyas identidades no han sido suministradas. Por otro lado, en combates registrados en el departamento del Meta (centro) con miembros de las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) perdieron la vida dos soldados y otro resultó herido, al tiempo que murieron seis guerrilleros. Según la Agencia de Noticias del Ejército, estos hechos, en los que participaron tropas del Ejército y de la Fuerza Aérea Colombiana (FAC), tuvieron lugar en un área conocida como Caño Sancocho, que pertenece al municipio de Mesetas, donde las FARC tenían un campamento En Angostura, departamento de Antioquia (noroeste), otro soldado murió y uno más resultó herido, también en combates, informaron, por su lado, los ministros del Interior y Justicia, Fabio Valencia, y de Defensa, Gabriel Silva.- Incidentes graves que se unieron a otros como la desactivación de explosivos y la quema de material electoral, así como a las amenazas que sufrieron algunos jurados de mesas, lo que impidió iniciar las votaciones a tiempo en algunas zonas de los departamentos de Chocó (noroeste), Cauca (suroeste) y Putumayo (sur). (Ignacio Camacho: “Oficialista Santos arrasò en la selecciones presidenciales de Colombia”: Periódico ABC.es. Bogotà, Agencia EFE bg/ar/eat/tg).-

...”La mayor presencia de las guerrillas, entre ellas paramilitares de las ahora desmovilizadas Autodefensas Unidas de Colombia (AUC) crearon un ambiente de pánico entre los colombianos al que se denominó “narcoterrorismo”, un antecedente que ahora el saliente gobierno de Álvaro Uribe no quiere se repita.- El gobierno colombiano ha descrito como una de sus principales tareas, la más complicada, la de erradicar la presencia de grupos ligados al crimen organizado, entre ellos narcotraficantes y la principal guerrilla del país, las FARC.

Aunque en los medios de comunicación siempre ha destacado la presencia de las FARC, por mantener desde hace cinco décadas sus actividades de secuestro y extorsión, también figuran en la escena de la vida cotidiana de Colombia los grupos del narco, sin duda uno de los más poderosos de este país y que está formado por hombres con una riqueza exorbitante.

Informes de inteligencia de Estados Unidos y confirmado por el gobierno colombiano, refieren que existen en este país sudamericano más de 160 millonarios y multimillonarios que han hecho riqueza a raíz de este ilícito negocio de las drogas” (Mario Camadillo Cortès: “Ante amenaza de guerrilla y crimen organizado 300.000 policìas y militares vigilan hoy elecciones en Colombia.- Analistas auguran segunda vuelta”; periódico La Crónica de hoy, 30/05/2010).-

Sumado a estos grupos del narco aparecen también los llamados “escuadrones de la muerte”, integrados por ex militares, narcotraficantes y policías expulsados por actividades ilícitas. El gobierno de Bogotá estima que existen unos 200 escuadrones de este tipo en el país que siguen las mismas líneas del narco, aunque se ha llegado a saber que estos clanes suelen actuar en contra del crimen organizado con la intención de invadir plazas de venta y distribución de drogas.

Especialistas colombianos estiman que las amenazas de grupos armados ilegales contra los candidatos a la presidencia surgió tras el rechazo de los abanderados de los distintos partidos a tener acercamientos con líderes rebeldes y del narco pese a haber recibido mensajes intimidatorios.

El ahora candidato a la Presidencia, Santos y el otro candidato presidenciable, expresaron oportunamente su rechazo contundente a negociar con las FARC ni con otro grupo ilegal.

Ante las amenazas existentes, para la realización de los comicios, por parte de narcos y guerrillas, Volmar Pérez, de la Defensoría del Pueblo, una dependencia del gobierno que vela por los derechos humanos de los colombianos, estuvieron preparados para afrontarlos exitosamente.-

En este sentido, es de fundamental importancia la cooperación internacional.- El gobierno de Felipe Calderón, en México, impulsò en este sentido, oportunamente una campaña internacional para concienciar al resto de los Estados de que la batalla contra el narcoterrorismo es global.-
“La delincuencia organizada cuenta con alto poder económico y, por ende, con equipo y armamento más sofisticado que el de la institución "la seguridad de los servidores públicos que dirigen y tiene participación activa en acciones de inteligencia o combate a la delincuencia y prevención de los delitos es plenamente vulnerable". "Las amenazas a la seguridad global provienen no sólo de conflictos entre Estados, sino de los desafíos que plantean las actividades de actores no estatales, como son las organizaciones criminales, dedicadas al terrorismo o al narcotráfico", afirmó Calderón.- "La paradoja es que todos estos problemas sólo se pueden enfrentar y resolver con acciones globales, que exigen, por tanto, la intermediación de las Naciones Unidas". (“México, Calderón pide ayuda global contra el narcoterrorismo”Infolatam, 25/09/2008).-

Al respecto debe recordarse, el importante acuerdo suscripto entre México y España y la UE, en la Cumbre de Comillas, en Mayo de 2010, el que ha sido aconsejado para los demàs Estados latinoamericanos y centroamericanos, en atención a la importancia de los temas en búsqueda de resolución a travès del mismo y la ayuda a prestar en su consecuencia.-

...”Debe considerarse, que la economía tiene connotaciones políticas.- Expresa Olson, que la economía y la política no son autónomas entre sí.- Ni la economía se desenvuelve sin la presión de la política, ni ésta, prevalece ajena a los móviles que imperan en el campo de la economía.- La trabazón, es notoria, aunque no todos lo perciban, o pretendan soslayarla.- Y también, es indisoluble.- La economía política se plasma entonces con la ideología política de la clase que ejercita el poder y cuenta con quienes gravitarán decididamente sobre la opinión pública: factores de poder; grupos de presión; partidos políticos; prensa; radio; televisión; cátedras, entre los más destacados.- Surge así, que la economía está presente en todas las manifestaciones de la vida social a través de la producción y el consumo.-

Es de tal importancia la cooperación internacional tanto administrativa como judicial, especialmente la respuesta que finalmente desde las políticas de estado preventivas y desde el Derecho Penal sancionador se brinden a las sociedades a efectos de dar respuesta positiva a los nuevos desafíos que los tiempos, en atención a la globalización econòmica y sus consecuencias, han desarrollado, que el no resultar eficaces conlleva a la destrucción de las democracias propiamente dichas, atacando sus instituciones, debilitándolas, como observamos a diario, con las consecuencias económicas que de ello se derivan, generándose mayor exclusión social, lo que genera mayores indices delictivos, menores inversiones y por lo tanto un circulo vicioso .- Por ello la necesidad de respuestas eficaces, inmediatas y contundentes y coordinadas, como hemos expuesto.-

...”Pese a los importantes avances respecto de la democracia y la estabilización macroeconómica, la mayoria de los paìses latinoamericanos y centroamericanos han perdido importancia económica en el contexto internacional. En las últimas cinco décadas ha descendido de la segunda a la antepenúltima posición, ubicándose por encima de África y los países menos desarrollados de Asia. Los países latinoamericanos se han caracterizado por tener un crecimiento bajo y volátil, sujeto a los efectos de diversas conmociones externas que han dado lugar a graves crisis económicas y sociales. En estas circunstancias, la situación de pobreza se ha agudizado en la mayor parte de los países y la distribución del ingreso regional continúa siendo la más desigual del mundo. Esta polarización social ha agravado los problemas de gobernabilidad, violencia y marginalidad, y se ha visto acompañada por un proceso de deterioro ambiental y utilización insostenible de recursos fundamentales como los bosques y el agua. En estas circunstancias, el desafío de América Latina es lograr un crecimiento económico elevado y sostenido, que sea incluyente, participativo y que respete la diversidad cultural y el medio ambiente. Esta meta requerirá la adopción de una agenda renovada de desarrollo que mejore las condiciones de vida de la mayoría de la población y que promueva la expansión sostenida de las diferentes formas de riqueza o capital que tiene el continente, es decir el capital físico, financiero, natural, social y humano”.-(Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región” ob.cit.pàg267/268).-

La organización institucional de la sociedad, el poder político, las leyes, la clase dominante, la clase dominada, el nivel de vida de la población, el progreso, la miseria, etc., en todo, influye la economía por reflejo directo o por las formas aparentes, surgiendo asi manifiesta la relación entre Democracia, Estado de Derecho y desarrollo económico, explicando cómo sin una garantía del cumplimiento de la ley, del respeto de los contratos y de la propiedad privada no es posible la prosperidad de los pueblos.- Este planteamiento debería haberse considerado y debiera considerarse al momento de acometer las reformas estructurales en los países de Latinoamérica, ya que gran parte de sus problemas, como hemos observado, radican en la falta de confianza de los inversores, incluso, de sus propios ciudadanos, respecto de las decisiones en manos de los poderes públicos.- De ahí que sea preciso la existencia de normas dirigidas a generar mayor confianza y seguridad jurídica y funcionarios con la ética y el criterio necesarios para dirigir los destinos de las naciones y los mercados”.- (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región”, ob.cit. pàg 1144/45).-


...”El poder corrompe, y el poder absoluto corrompe absolutamente.- En la medida en que exista capacidad de decisión pùblica, podrà hacerse un uso desviado de la misma.-Por consiguiente, valorado el problema desde la perspectiva política, todo parece indicar que la lucha contra la corrupción debe de estructurarse sobre los clásicos parámetros de la separación de poderes y del control recìproco entre los mismos”...como expresa Caparròs, en su trabajo y parafraseando a Churchill...”tambièn en este àmbito cabe afirmar que la democracia es el sistema político menos nocivo de cuantos existen.- Sin duda, la corrupciòn se propaga con facilidad en situaciones de déficit democrático, aprovechando las carencias intrínsecas que se manifiestan en tales contextos: debilidad de los mecanismos de control, arbitrariedad del poder, falta de sometimiento de la Administración a los intereses generales, etc”.-(Caparròs, Eduardo A. Fabian: “La corrupción política y econòmica: anotaciones para el desarrollo de su estudio“ en: “ La Corrupción: Aspectos Jurídicos y Econòmicos”; Rev.Jca. coord.. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España, pàg.18).-

QUINTA PARTE
DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, CORRUPCION...(CUARTA PARTE)


DPCA


NECESIDAD DE UN DERECHO PENAL QUE RESPONDA A LOS DESAFIOS DE NUESTRO TIEMPO


Delitos de orden socioeconomicos


Transferencia de Poder en Democracia

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, LA CORRUPCIÓN Y LOS DELITOS DE ORDEN ECONÒMICO.- (CUARTA PARTE).-

Conforme señalábamos en nuestro artìculo anterior debe prestarse atención al papel que en todo descalabro economico-financiero acontecido (y que la globalización económica con sus dos caracteristicas màs importantes: la integración de las economìas y los grandes avances tecnológicos evidenciados, han potenciado) juegan y han jugado, el lavado de dinero, el blanqueo de capitales, con origen en la evasión impostiva, el crimen organizado, la corrupción y demàs delitos socioeconómicos, que han alcanzado magnitudes escandalosas, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia.

La mayor parte de las operaciones de lavado y blanqueo se hacen a través de los centros financieros offshore en los que tienen sucursales todos los bancos y grandes compañías financieras del mundo. La cantidad de dinero que circula por los circuitos grises y negros del sistema es tan grande que se ha convertido en una amenaza en varios sentidos: implica una gigantesca evasión impositiva, reduce el control de los mercados monetarios de los países afectados y constituye una inmensa “caja” disponible para financiar la corrupción y el delito, por lo cual, vulnera los sistemas jurídicos y políticos. Según el GAFI, “los posibles costos políticos y sociales del lavado de dinero, si no se controla o se maneja efectivamente, son serios” y de hecho, lo son.-

Que el crimen organizado se infiltra en las instituciones financieras, adquiriendo control de grandes sectores a través de las inversiones, entre otros, ofreciendo sobornos a funcionarios públicos y también a gobiernos. Que los delitos de orden socioeconómico a travès de los cuales adquieren mayor control, requieren para evitar su consecución de gravisimas consecuencias económicas para los Estados, mercados y bloques económicos, de la atención necesaria, para su encauzamiento legal y para brindar los controles preventivos necesarios.- Analizándose el supuesto de “abuso de información privilegiada en el mercado de valores”.-

Que la influencia económica y política de las organizaciones criminales pueden y de hecho lo consiguen, debilitar el tejido social, los estándares éticos colectivos y, finalmente, las instituciones democráticas de la sociedad. En los países en transición hacia sistemas democráticos, esta influencia criminal puede minar la transición. Más aún, el lavado de dinero está inextricablemente unido a la actividad criminal que lo genera. El lavado permite continuar esa actividad criminal” (GAFI Basic Facts About Money Laundering. 12-8-2000).- Que al respecto, un documento del Consejo Nacional de Seguridad de los EEUU (National Security Council) aporta algunas inquietudes más precisas: “la globalización ha creado una nueva clase de amenaza para la seguridad nacional, delitos de diverso tipo que incluyen el fraude financiero, que no tienen fronteras y que afectan los negocios de las empresas estadounidenses”(New York Times, 15-12-2000) y que como consecuencia de esa preocupación, en los últimos años algunos organismos internacionales y gobiernos comenzaron a manifestar preocupación por el fenómeno y lanzaron campañas para limitar algunas formas de delito financiero. Sin embargo las medidas son muy limitadas y están lejos de atacar las raíces del problema.

No debe olvidarse, que las leyes las hacen los políticos.- Y al respecto cabe considerar: ...”sin embargo aùn los sistemas políticos màs herméticos se han visto vulnerados por la globalización que preside el juego de relaciones en nuestros dias, permitiendo que la sociedad conozca desviaciones de poder que desde la distancia, se ignoraban no hace mucho tiempo atràs” como bien expresa Caparròs en su trabajo.- (“La corrupción política y econòmica: anotaciones para el desarrollo de su estudio“ en: “ La Corrupción: Aspectos Jurídicos y Econòmicos”; Rev.Jca. coord.. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España).-


I.- INTRODUCCIÓN.-
Señala Sevares en su trabajo... “La debilidad de los gobiernos y las regulaciones no se debe a falta de visión o de decisión. Se debe a que delitos como el lavado y el blanqueo no son excreciones marginales del sistema económico ni el producto de la actividad de un grupo de delincuentes profesionales, sino que son parte del mismo sistema:
1) La expansión de los circuitos grises y negros del dinero son una consecuencia directa e inevitable de las medidas de liberalización y desregulación financiera tomadas por los gobiernos en las últimas décadas. Los países del centro presionan desde hace años para que todos los de la periferia sigan ese camino;
2) La expansión de las redes de dinero disponible para el lavado y el blanqueo es consecuencia, también, de uno de los fenómenos más salientes del capitalismo de las últimas décadas: el enriquecimiento vertiginoso de algunos sectores sociales debido a la especulación, la corrupción y el delito.
3) El dinero proveniente del delito y del crimen es administrado por grandes entidades financieras bancarias y no bancarias que ocupan los primeros lugares en el circuito del dinero “blanco”, como se ha demostrado en el caso del Citibank;
4) En las redes de lavado y blanqueo se encuentran, además de los personajes marginales especializados en negocios sucios y criminales, grandes empresarios, gobernantes y políticos de primer nivel;
De hecho, las grandes operaciones de lavado y blanqueo que se han detectado en los últimos años nunca podrían haberse realizado sin la tolerancia de las autoridades y las influencias de grandes personajes del poder. Del mismo modo, la expansión de delitos como el narcotráfico o la corrupción de funcionarios gubernamentales es también posible porque en ellos participan grandes empresarios, gobernantes y organismos de espionaje y seguridad de los países centrales.
Más aún, en la actualidad, a pesar de la conciencia que existe sobre el problema y de la extensa discusión internacional que se ha generado sobre el mismo, los gobiernos se niegan a tomar las medidas elementales que contribuirían a golpear seriamente el lavado de dinero, como sería el establecimiento de regulaciones y controles firmes de los sistemas financieros y la prohibición de operaciones con los centros offshore” (Sevares, Julio: “El dinero sucio sangre del sistema y del poder”.- Trabajo publicado en www.ATTAC Argentina.com 01/06/2001).-

... Para que ello acontezca se requerirà de la fuerte imposición a los renuentes en dicho sentido, del contexto internacional de naciones bajo apercibimientos, por encontrarse en juego, las propias soberanìas nacionales cuyas supuestas defensas proclaman los funcionarios de las mismas, en pos del no cumplimiento.-

Debe recordarse que cuando fallan los controles sociales para evitar los abusos, no queda màs remedio que acudir a la persecución y represión penal de tales comportamientos.- De esta forma, como señala Rodríguez Garcia, citando a Liñàn: ...”El control judicial tiene que desempeñar un papel fundamental como sustituto o alternativa del administrativo en el que los magistrados representan un poder difuso en el territorio, controlable institucionalmente por el ejecutivo”.-


II.- EL PAPEL FUNDAMENTAL DE LA CIENCIA PENAL Y LA NECESIDAD DE SU EFICAZ EJECUCIÓN, ANTE LOS NUEVOS DESAFIOS.-

Referenciàbamos en nuestro artìculo anterior siguiendo a Gunter, “la importancia fundamental del derecho penal, como ciencia pràctica acoplada, a sistemas sociales: ciencia, política, derecho, educación...- El gran desafìo del presente, el dominio del sistema económico y como consecuencia de ello, la internacionalizaciòn de todas las instituciones, va a imponer de todas formas, un nuevo orden”.... “La època en que la sociedad (tambièn) se representaba a travès de su ciencia libre de fines, al igual que el medioevo (tambièn) lo hacìa a travès de sus catedrales, parece tocar a su fin: la economía no valora el conocimiento per se, sino sòlo el conocimiento aprovechable, es màs aprovechable para ella misma, para una economía que actúa internacionalmente.- Para èsta acostumbrada a hacer balance anualmente o incluso con mayor frecuencia, un conocimiento jurídico-penal, es solo aprovechable para ver como puede mejorar màs o menos a corto plazo la situación de seguridad de los bienes, o al menos mantenerse.- Empleando el tèrmino clave, lo que se exige es efectividad del derecho penal”.- (Jakobs Gunter: “La autocomprensiòn de la ciencia del Derecho Penal ante los desafios del presente” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64)- Muñoz Conde, coord. versión Española y Eser y otros Coords. versión Alemana).

Solo y al respecto, debemos considerar a los efectos del presente artìculo, lo siguiente: a) No podemos, ateniéndonos a la importancia fundamental que hoy màs que nunca cumple esta rama del derecho, exigirle “exclusivamente eficacia”, como señala ..”dejando a un lado su relación con la historia y su sistemática”, porque entonces estarà ofreciendo su bendición a la legislación actual”, cuando puede no corresponder su aplicaciòn.- ...”Una ciencia como la nuestra no puede escapar de la política; no puede a travès del silencio permanecer pura.- Nuestra ciencia sòlo tiene dos opciones: o incluir en sus planteamientos centìficos las consecuencias políticas que de ella se derivan y con ello facilitar la discusión, o hacerse la boba ante estas consecuencias”.- ...La disposición a considerar las cuestiones de carácter político como parte de la ciencia penal es tambièn una parte importante de nuestra tradición.- ...Feuerbach, Liszt, Radbruch, los penalistas de la Gran Comisiòn para el Derecho Penal desde 1954 a 1959 y sobre todo los autores del Proyecto Alternativo de 1966, todos ellos han atendido a su manera, a las exigencias de su tiempo y han acercado la ciencia penal a la política, a veces incluso, con resultados concretos.- Ello no sòlo ha enriquecido a la política, sino tambièn a la ciencia penal, que ha resultado beneficiada.- ...Hoy los penalistas se preocupan, al justificar y exponer sus conocimientos, no sòlo de rendir cuentas sobre la pureza de los conceptos y la riqueza de los contenidos sino tambièn, de la posibilidad de conexión con instrumentos, ajenos al Derecho Penal de control social o sobre las consecuencias favorables de una política penal.- En la cuestión de la esencia del Derecho Penal frente a las exigencias políticas de su tiempo se debate no sòlo el sì, sino el còmo.-...”la relación adecuada entre el Derecho Penal y las exigencias de su tiempo debe construirse, como hemos dicho, sobre la base de una distancia equilibrada entre ciencia y política, determinada por aquellas estructuras y características que distinguen a la ciencia penal de forma constante y que le son propias”.-...”la ciencia penal debe establecer su relación con la política de manera que conserve su esencia o sea, aquello que constituye características irrenunciables y perdurables tanto de su objeto como de ella misma”. La esencia de la ciencia penal, aquello que la caracteriza invariablemente y que puede ser útil en la sociedad, el Estado y el ordenamiento jurídico, lo constituye la investigación sistemática y la formalizaciòn del control social de graves desviaciones”.-...En la materializaciòn de los principios del derecho penal, reside el ethos del Derecho Penal en la pràctica y en la ciencia.- Ellos representan el mensaje de la ciencia penal en su relación con las exigencias polìticas de su tiempo y son la paràfrasis del “Derecho Penal” al que Franz Liszt le atribuyò el papel infranqueable de la política criminal.-

En atención a ello, debe considerarse, que la protecciòn penal puede hacerse cargo de tareas que nunca se le han encomendado.- ...Expresando al respecto Gunther Jakobs...” La necesidad cada vez màs extendida en la sociedad y en el estado, de dominar los peligros y prevenir grandes catàstrofes vuelve su mirada hacia el derecho penal.- Se exigen intervenciones rápidas y efectivas allà donde surge la amenaza.- La opinión pùblica política confìa en que el Derecho Penal cuenta con la suficiente potencia para ello”.-...Ante las situaciones de violencia juvenil, drgadependencia, corrupción, contaminación del medioambiente, criminalidad organizada y transfronteriza, la cuestión no es si percibimos problemas serios y en parte nuevos y si el Derecho Penal debe hacer algo ante esta situación.- La cuestión es sòlo ¿còmo?...la tarea de la ciencia penal es sobre todo la mediaciòn entre el Derecho Penal y las expectativas polìticas. Esa mediación debe preservar la autocomprensiòn del Derecho Penal y las expectativas políticas.- Esa mediación debe preservar la autocomprensiòn del Derecho Penal y con cuidado traducirla a la situaciòn actual.- Esa autocomprensiòn se compone de los principios fundamentales que provienen de la tradiciòn del Derecho Penal y del Derecho Procesal...las exigencias de la època son desde luego, un objetivo cambiante. (Jakobs Gunter: “La autocomprensiòn dela ciencia del Derecho Penal ante los desafios del presente” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64)- Muñoz Conde, coord.Versión Española y Eser y otros Coords.versión Alemana).

Esta formulaciòn, es ratificada y completada por Kuhlen en su trabajo, refiriendo al respecto:...”la cuestión de la autocomprensiòn que la Ciencia del Derecho Penal tiene o debiera desarrollar hacia los desafíos de su tiempo.- El Señor Hassemer le ha dado a esta cuestión una respuesta con la que estoy completamente de acuerdo: la Ciencia jurídico-penal deberia asumir los desafios.- Esto està tan estrechamente relacionado con el concepto”desafìo” que no quiero seguir justificándolo.- Hay que hacerse al respecto de esta afirmación dos preguntas: cuàles son los desafíos jurídicos penales relevantes del momento? Y còmo debe la Ciencia jurídico-penal asumirlos?”... si bien considera, partiendo de la Ciencia Jurídico-Penal alemana que hay gran contidad de respuestas para ambas preguntas y que son diferentes: hay desafíos dogmáticos; filosóficos; criminològicos, y político-criminales y la Ciencia Jurídico Penal en su conjunto aborda estas cuestiones con gran intensidad”(Kulhen, Lothar: “La auto comprensiòn de la ciencia jurídico-penal frente a los desafíos de su tiempo” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 65/67).-

Debe considerarse que en toda sociedad, cuando fallan los controles sociales para evitar los abusos, no queda màs remedio que acudir a la persecución y represión penal de tales comportamientos.- Señala al respecto Rodriguez Garcìa, siguiendo a Auger Liñan:...”que el control judicial tiene que desempeñar un papel fundamental como sustituto o alternativa del administrativo, en el que los magistrados representan un poder difuso en el territorio, controlable institucionalmente por el Ejecutivo” y siguiendo a Eigen, en relación a uno de los desafíos de nuestro tiempo, “la corrupción”, ...”que su verdadera importancia excede en mucho la suma de los lucros individuales que hayan podido obtener los autores; es su dimensión social, los perjuicios que se acarrean para la comunidad lo que la convierte en un problema de todos: la corrupción erosiona a la justicia, a la estabilidad y a la eficiencia de una sociedad y a su capacidad para asegurar el desarrollo de sus miembros”, premisa que podemos extender a todos los demàs delitos, y en especial a los que constituyen desafios de nuestro tiempo: el crimen organizado, el tràfico de influencias, el abuso de información privilegiada, entre otros, en el mercado de valores: el tràfico de armas; de personas; de òrganos;delitos medioambientales; evasión de impuestos; (Rodríguez Garcìa, Nicolàs: “Los sistemas procesales penales frente al reto de controlar la corrupción, en: “La corrupción: aspectos jurídicos y economicos” Revista Jurídica, Coord. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca, España, Año 2000).-


III.- LA CARA DE LA MONEDA: BUENA GOBERNANZA Y RÉGIMEN DEMOCRÁTICO: ESTADO, POLÍTICA, ECONOMIA Y DESARROLLO SOCIAL.- LA CONTRACARA DE LA MONEDA: EXCLUSIÓN SOCIAL Y AUMENTO DE DELITOS DE ORDEN ECONÓMICO: CONSECUENCIAS NECESARIAS DE LAS DEMOCRACIAS DÉBILES.- NECESIDAD DE COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y JUDICIAL INTERNACIONAL.-
El debilitamiento de los procesos democráticos lleva a permanentes tensiones y diferencias que se han resuelto y resuelven en muchos casos, por métodos ilegales y violentos.- ...”Un régimen democrático requiere que los procesos políticos tiendan a pacificar y sean resueltos por la via de la ley, las instituciones y los pactos políticos.-El règimen democrático tiene la capacidad para administrar los conflictos, contemporizar con ellos y analizarlos por las vias institucionales, para eludir soluciones finales drásticas y apocalípticas....- El régimen democrático permite que las controversias se den por vìa pacìfica y los cambios de poder y de dirección se realicen sin derramamientos de sangre, existiendo siempre la posibilidad de realizar y enmendar el camino elegido por la ciudadanìa.- Este aprendizaje de los pueblos, que puede obtenerse al salir de las dictaduras militares, de los gobiernos autoritarios y de las guerras civiles, se ve ensombrecido por las crìticas situaciones que deben enfrentar algunas democracias” en especial, ante situaciones de crisis económico-financieras violentas (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región”; Ed. Dunken S.A, Buenos Aires, Mayo de 2008, pàg. 144/145).-


CUARTA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

viernes, 18 de junio de 2010

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, ...(TERCERA PARTE).-


DPCA



Necesidad de sanciones efectivas


Actos delictivos: delitos socioeconomicos"


Transferencia de ppder- Democracia.-

I.-INTRODUCCIÓN.-

En nuestro articulo anterior, señalábamos, citando a Olivares Tràmon que el vínculo entre buena gobernanza y corrupción, así como la amenaza que ésta representa contra la estabilidad y el desarrollo económico y social de los países, se encuentra en el preámbulo de la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción y de las restantes Convenciones expresadas de diversas formas.-
Que asimismo se expresò en los preámbulos de todos los Tratados mencionados, la necesidad de hacer modificaciones legislativas a nivel interno para prevenir y reprimir la corrupción, así como la constatación de que la lucha contra la corrupción requiere de cooperación entre los Estados, afirmando que los Tratados Internacionales contra la corrupción, el crimen organizado y demàs delitos econòmicos responden no sólo al reconocimiento de que para prevenir y combatir la corrupción se necesita de la cooperación internacional, sino que reflejan el interés de la comunidad internacional por promover y defender la democracia y la buena gobernanza, entendiendo que la corrupción es una amenaza a las dos primeras, siendo su defensa y promoción una cuestión de interés de la comunidad internacional.-

Consideramos el porqué si se poseeen los instrumentos necesarios, se llega entonces a situaciones como las que observamos en Hungría, en las que imperó con tal envergadura la corrupción entre otros delitos, coadyuvado a la situación econòmico-financiera de endeudamiento pùblico y privado del país, anhelando que, como ha sido señalado públicamente, los responsables salgan a luz, se pueda recuperar parte de esos activos y sean sancionados conforme se ha normado y que ello conlleve necesariamente al fortalecimiento de las instituciones del Pais, y por ende de su democracia y de sus economìas, las que a la fecha se encuentran muy deterioradas, situación que no es propia de Hungrìa, constituyendo èsta reflejo de la generada en otros paises en los cuales acontecieran o acontezcan las mismas situaciones, como ha ocurrido y ocurre en los paìses latinoamericanos y centroamericanos, en Grecia y Tailandia, entre otros.-

Nuestros gobernantes, funcionarios y demàs personas que ostentan cargos con poder de tomar las decisiones necesarias a efectos de erradicar o por lo menos limitar las actividades delictivas en análisis, las que producen efectos absolutamente nefastos, generando crisis econòmico-financieras y sociales, devastadoras y que importan años de reconstrucciòn en nuestras sociedades y mercados y grandes frustraciones sociales que la arrastran a su paràlisis con huelgas, menor actividad y por ende menor ingreso de impuestos y aumento delictivo, generándose espirales viciosas y que no se corresponden con el objetivo de bienestar general, que como obligación nuestras constituciones imponen a dichos sujetos, estàn se reitera, obligados a tomar conciencia de estas situaciones y a poner manos a la obra mediante el dictado de normas ejemplificadoras y de la ejecución de polìticas pùblicas efectivas que importen la erradicación o limitaciòn de la actividad ilícita, con las características propias que impone dia a dia la globalizaciòn econòmica y de sus graves consecuencias, que aumentan con el correr del tiempo.-

II.- LA EXISTENCIA DE INTERACCIÓN ENTRE LAS VARIABLES FINANCIERAS Y LAS REALES EN UNA ECONOMÍA Y DE CÒMO LA CORRUPCIÒN, EL CRIMEN ORGANIZADO Y DEMÀS DELITOS DE ORDEN ECONÓMICO Y SU ACTIVIDAD ESENCIAL: EL LAVADO DE DINERO, INFLUYEN NEGATIVAMENTE EN LA ECONOMIA REAL, AFECTANDO A LA PROPIA DEMOCRACIA.-

La existencia de una interacción entre las variables financieras y las reales en una economía, ha sido ya ampliamente demostrada entre otros, por Blanchard y Fisher en 1989, Rogoff en 1999, que encontraron que ambas variables interactuaban a travès de los efectos riqueza y sustituciòn y del impacto que tienen sobre los balances de las empresas y los hogares. Especialmente, los precios de los activos a afectar la riqueza de los hogares, pueden tener efectos sobre el consumo y al alterar el patrimonio neto de las empresas y el valor de su stock de capital en relación a su valor de reposición, puede afectar tambièn y de hecho lo hace, a la inversión.- Màs aùn, las interacciones entre el sector financiero y la economía real pueden ampliarse a travès del acelerador financiero y otros mecanismos similares.- Èstos hacen que una caìda de los precios de los activos reduzca el valor patrimonial neto de las familias y de las empresas, reduzca su capacidad de financiaciòn en el mercado o en los bancos, lo que reducirà aùn màs su capacidad para gastar e invertir, como lo demostraron en èpocas distintas, Bernanke y Gertler en 1989 y Kiyotaki y Moore en 1997.- A ello debemos sumar hoy, las facilidades que las dos consecuencias màs importantes que la globalización: la integración de los mercados y los grandes avances tecnológicos, le otorgan a los “delincuentes econòmicos”.-

Existen varios canales sobre los que una economía financiera puede afectar a la economía real ya que las finanzas forman una parte importante y creciente de la actividad económica y en los paìses desarrollados el nivel de bancarizaciòn y de desarrollo de los mercados de capital es cada vez mayor.- El primer canal es el derivado del efecto riqueza, tanto de la financiera, como de la inmobiliaria.- Al aumentar los precios de los activos financieros, sus propietarios, ya sean familias como empresas, se consideran màs ricos y tienden a consumir una parte de dichos aumentos y el efecto contrario ocurre cuando los precios de dichos activos caen.- La enorme caìda de la riqueza financiera que ha producido la crisis, tanto para las familias, empresas y entidades bancarias, como para otros inversores institucionales, como seguros, fondos y pensiones que han invertido en activos financieros a precios elevados y que a continuación han perdido buena parte de su valor, aunque èste fuera suficientemente alto y tuviera que caer, les obliga a reducir su consumo.- A ello debemos sumar la caìda de la riqueza inmobiliaria que fue muy importante en los paìses que generaron una burbuja inmobiliaria en general o màs concretamente de la vivienda, elevada con aumentos reales de dos dígitos como aconteciò en EEUU,Reino Unido, España, Irlanda, entre otros.- Lo que debe conocerse es que las variaciones en los precios de los activos pueden producir tambièn efectos sustitución entre unos y otros, lo que puede afectar a las decisiones de inversión de los hogares y de las entidades financieras.-
El segundo canal, es el derivado del llamado “acelerador financiero” que demuestra, que el efecto riqueza anterior puede ser ampliado por otros canales financieros y que al ser menos rica la empresa o la familia que ha perdido parte de su riqueza como se analizara antecedentemente, pasa a tener una solvencia menor y eso hace que aumente inmediatamente el coste de su financiaciòn externa, lo que reduce todavía màs su capacidad de consumir o invertir y que a su vez, acelera y amplia la recesiòn de la actividad económica.-
El tercer canal, es el que resulta del necesario proceso de desapalancamiento tanto de los bancos como de sus bancas paralelas creadas fuera de sus balances ( nos referimos a los fondos de cobertura o hedge y de capital de riesgo private equity que se habian apalancado sobre su base de capital hasta niveles desconocidos en la historia) y que ahora obliga a los prestamistas, al tener que reducir sus balances con activos deteriorados (deben efectuarse amortizaciones), bien a aumentar su capital, justo cuando su coste ha aumentado por ser menos solvente y porque sus acciones han caìdo de precio o a incrementar el margen de sus crèditos, o bien a tener que contraer su volumen de crèdito al no poder aumentar su capital, lo que tiene un efecto muy directo sobre toda la actividad económica ya que, en los paises desarrollados, prácticamente casi todas sus familias y sus empresas viven fundamentalmente del crèdito.-

Debe ademàs considerarse, que la actividad económica cíclica tanto a mediano (ciclo de los negocios) como a largo plazo (ciclos tecnológicos y estructurales) constituye una constante històrica incuestionable.- Sin embargo como bien señalara Maddison (1995) desde hace màs de casi dos siglos, desde la primera revolución industrial, alrededor de 1820, el mundo en su conjunto, en general, ha comenzado a conocer lo que es el progreso, es decir, que al final de cada ciclo el nivel màs bajo alcanzado es màs elevado que el anterior.- El mismo autor en (2001) ha demostrado que el progreso en el siglo XXI es el mayor y màs espectacular de la historia a pesar de haber sufrido dos guerras mundiales y una gran recesiòn.- Sin embargo, ello no obsta para que el conjunto de los paìses del mundo haya experimentado en dicho siglo miles de ciclos y sufrido miles de recesiones.-Por ejemplo, sòlo los 30 paìses de la OCDE han experimentado 122 recesiones desde la Segunda Guerra Mundial hasta el presente.- En las ùltimas décadas, èstas recesiones han ido siendo cada vez màs profundas y màs cortas, mientras que los perìodos de auge, han ido siendo cada vez màs altos y màs extensos, coincidiendo con las grandes, espontáneas y de extraordinaria rapidèz y sencillez de transferencias de grandes cantidades de dinero producto del ilícito.- Dinero negro y sucio, tema al cual nos hemos referido en anteriores entregas.- (FerroIlardo, Susana B.:¿De què hablamos cuando hablamos de paraìsos fiscales?(Ver Blog 17/04/2010).-

El “gran mayor auge evidenciado” al que hacìamos referencia, ha implicado, que la mayorìa de los ciudadanos comenzara a creerse que tanto los lìderes de los gobiernos, de los bancos centrales y de las empresas habìan aprendido a gestionar y controlar la actividad económica a su gusto, que eran listos y que habìan aprendido a domesticar los ciclos.- Y sin embargo, nuevamente surge otra”crisis” y de mayor envergadura que la producida por la ùltima gran crisis mundial del año 1929 y nuevamente, surge la frase “esta vez, es diferente”.-

Esta percepción equivocada de la realidad, hace caer nuevamente en la trampa de pensar que sus creencias pueden convertirse en realidades, y que el fin de los ciclos estaba ya muy cerca, desatando de nuevo inquietudes màs eufóricas y volviendo a cometer otra grave equivocaciòn històrica.- El mundo hoy se ha encontrado atravesando su màs larga y grave recesiòn, como se expresara habiendo pocos economistas que hayan podido preveerla y mucho menos aùn, que hayan previsto su extraordinaria gravedad.-
Existe un amplio consenso sobre el hecho de que las burbujas de activos, tanto reales como financieros son provocadas por mantener perìodos prolongados de bajos tipos de interés.- Tambièn, se sabe que a pesar de que, existan las hipótesis teóricas de que los mercados son totalmente eficientes y los agentes financieros perfectamente racionales y de que los precios de los activos que se obtienen en los mercados siempre son correctos, reflejando su valor fundamental, el hecho cierto, es que a menudo los precios de los activos, estàn sujetos a enormes desviaciones sobre los precios establecidos por dichas hipótesis y sòlo en la ùltima década se han vivido dos grandes burbujas de precios de activos, una financiera en el año 2000 (dotcom) y otra real, en el año 2007 (vivienda)con sus consiguientes grandes desplomes, un año màs tarde.-

Asimismo existe un creciente consenso en que, aunque es muy difícil impedir dichas burbujas y sus inevitables desplomes, la mejor política para sortearlas y derivada del “sentido comùn” que debe seguir siendo el “màs comùn de los sentidos”, y que tanto se ha hechado de menos en las ùltimas dos burbujas, es que la política monetaria se mantenga inclinada “frente al viento” para hacerlas perder fuerza y que la política fiscal “intente eliminar cualquier tipo de incentivo impositivo” que pueda tener la compra de activos financieros o de vivienda su otro tipo de activos inmobiliarios para quitarles fuerza a sus aumentos de precios.-
Tres grandes economistas del siglo XX: Knigth, Keynes y Von Hayek que mantenìan notables divergencia en su pensamiento económico, coincidìan en que ni los economistas, ni los mercados pueden calcular con exactitud el precio de los activos ni a corto, ni a largo plazo, lo cual, es en todo análisis, muy grave, porque las consecuencias se producen en la economìa real, lo que abarca el desarrollo econòmico sostenible base del bienestar general, al que los Estados y bloques económicos a travès de sus funcionarios, estàn obligados a generar, mantener y aumentar, conforme las distintas èpocas, generando fondos anticìclicos para palear las graves consecuencias economico-financieras y sociales de las èpocas màs difíciles.-

Finalmente, los precios de los activos empiezan a ser excesivos porque los agentes que participan en los mercados tienden a tener cada vez unos horizontes de mayor corto plazo, lo que hace que la burbuja termine siendo imparable.- A este comportamiento ayudan los sistemas de remuneración de dichos agentes financieros, que tambièn tienden a acortar erróneamente sus horizontes a mínimo, favoreciendo asi, la formaciòn de burbujas.-
Por lo tanto, la realidad nos hace vivir, como expresa Dehesa en su obra, la siguiente situación: ...”el comportamiento mìope de agentes privados no les hace estar dispuestos a prever cambios en su forma de actuar, conforme la burbuja comienza a ser excesiva; las autoridades monetarias y fiscales no se atreven a intervenir para pararla, lo cual importa un daño mucho mayor sobre la economía, como lo ha demostrado el enorme impacto de la ùltima burbuja, cuyas consecuencias aùn siguen en piè con la innumerable cantidad de quiebras y demàs consecuencias económicas graves que se han gestado para los Estados, los bloques económicos y los mercados.-
Lo cierto es, que puede desconocerse o no poseerse un conocimiento perfecto de la economía, de los “nuevos inconvenientes que origina” con base en la globalizaciòn econòmica y sus características, que en la actualidad se profundizan, pero no puede
dejar de contrastarse dichos modelos con la evidencia empírica disponible, a efectos de encontrar la màs adecuada, efectiva y ràpida solución”(Dehesa, Guillermo: “La primera gran crisis financiera delsiglo XXI.- Origenes, detonantes, efectos, respuestas y remedios”; Ed. Alianza, Madrid, 2009, España).-

De hecho, con la ùltima gran crisis económico y financiera mundial se generò una combinación fatídica: por un lado una caìda de precios de la vivienda en EEUU, tras décadas sin dejar de crecer; por otro, una decisión política para conseguir que las familias màs modestas americanas tuviesen acceso a una vivienda, lo que hizo que los crèditos subprime se disparasen; por otro, un desarrollo masivo de la titulaciòn de dichos crèditos y de muchos otros, como los crèditos subprime de coches y de consumo en general, ademàs de las tarjetas de crèdito y finalmente la compra por los bancos de muchos paìses de dichas titulaciones con mayor riesgo, pero incomprensiblemente, con elevadas clasificaciones crediticias.- Esta combinación de factores ha sido el principal desencadenante de esta crisis.-
En otras palabras, como expresa Dehesa: ...“el sector financiero americano ha estado asignando sus recursos a crèditos de alto riesgo y a largo plazo, como son las hipotecas subprime, sacándolos de sus balances y titulizàndolos a travès de nuevos instrumentos financieros de carácter exòtico, siendo comprado por otros bancos y fondos del resto del mundo, esparciendo globalmente un crèdito de alto riesgo y en algunos casos e incomprensiblemente, retornàndo a sus balances o a sus vehículos fuera de balance al adquirirlos para conseguir un mayor retorno dados los bajos tipos de interés reinantes y financiándolos a corto plazo con su garantía. Es decir, los bancos se lanzaron a una carrera desenfrenada hacia la acumulaciòn de riesgo de tipo de interés y de riesgo de transformaciòn de plazos que han pagado muy cara” y las comunidades, mucho màs.-

Expresa Dani Rodrick, economista político de Harvard: “En un mundo globalizado, la tasa de interés se fija en Nueva York, el salario real en Shangai y el impuesto a las ganancias, en las islas Caimán."


III.- DEBEMOS APRENDER A “LEER” LA REALIDAD Y A CONECTAR LOS HECHOS Y A RECURRIR AL DERECHO PENAL CUANDO EL ORDEN JURÍDICO NO PUEDE SER PROTEGIDO POR OTRAS RAMAS DEL DERECHO.- LA IMPORTANCIA DE LA EFECTIVIDAD DEL DERECHO PENAL “HOY” PARA LAS ECONOMIAS DE NUESTROS ESTADOS, MERCADOS Y BLOQUES ECONÒMICOS .-

El análisis efectuado en el párrafo precedente, nos hace observar ciertamente el papel que en todo descalabro econòmico-financiero acontecido y que la globalización económica con sus dos caracteristicas màs importantes: la integración de las economìas y los grandes avances tecnológicos evidenciados, juegan y han jugado el lavado y el blanqueo de dinero que alcanzaron magnitudes escandalosas, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia. La mayor parte de las operaciones de lavado y blanqueo se hacen a través de los centros financieros offshore en los que tienen sucursales todos los bancos y grandes compañías financieras del mundo. La cantidad de dinero que circula por los circuitos grises y negros del sistema es tan grande que se ha convertido en una amenaza en varios sentidos: implica una gigantesca evasión impositiva, reduce el control de los mercados monetarios de los países afectados y constituye una inmensa “caja” disponible para financiar la corrupción y el delito, por lo cual vulnera los sistemas jurídicos y políticos. Según el GAFI, “los posibles costos políticos y sociales del lavado de dinero, si no se controla o se maneja inefectivamente, son serios” (Sevares, Julio:“El dinero sucio, sangre del sistema económico y del poder” Julio2001- ATTAC Argentina).-

El crimen organizado se infiltra en las instituciones financieras, adquiriendo control de grandes sectores a través de las inversiones, ofreciendo sobornos a funcionarios públicos y también a gobiernos. En este sentido uno de los delitos que mayor control requiere para evitar su consecución de gravìsimas consecuencias económicas para los Estados, mercados y bloques económicos, lo constituye el “abuso de información privilegiada en el mercado de valores”.- Señala al respecto Calderón Susìn en su obra y citando a Gonzàlez Cussac: ...”que las pràcticas del insider trading u operaciones de iniciados se refieren al abuso de información privilegiada o confidencial en el exclusivo àmbito del mercado de valores, señalándose con tales denominaciones a aquellos comportamientos que supongan aprovechamiento de informaciones reservadas para efectuar ventajosas operaciones de bolsa sobre acciones y otros instrumentos financieros, negociables en los mercados de valores.- Recàbese al respecto que dicho delito, nace en su análisis y configuración a partir de la Gran Depresión de 1929 optàndo la pràctica americana, por la represión penal de estas conductas insider.- Y dada la evidente internacionalizaciòn de las operaciones bursátiles, desde los EEUU se ha tratado y se trata de buscar la cooperación de los paìses desarrollados en la lucha contra estos abusos y en la criminalizaciòn de los mismos.-

La influencia económica y política de las organizaciones criminales pueden debilitar el tejido social, los estándares éticos colectivos y finalmente, las instituciones democráticas de la sociedad. En los países en transición hacia sistemas democráticos, esta influencia criminal puede minar la transición. Más aún, el lavado de dinero está inextricablemente unido a la actividad criminal que lo genera. El lavado permite continuar esa actividad criminal” (GAFI. Basic Facts About Money Laundering. 12-8-2000).- Un documento del Consejo Nacional de Seguridad de los EEUU (National Security Council) aporta algunas inquietudes más precisas: “la globalización ha creado una nueva clase de amenaza para la seguridad nacional delitos de diverso tipo que incluyen el fraude financiero, que no tienen fronteras y que afectan los negocios de las empresas estadounidenses”(New York Times, 15-12-2000).- Como consecuencia de esa preocupación, en los últimos años algunos organismos internacionales y gobiernos comenzaron a manifestar preocupación por el fenómeno y lanzaron campañas para limitar algunas formas de delito financiero. Sin embargo las medidas son muy limitadas y están lejos de atacar las raíces del problema.

La Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) señala tres
objetivos básicos de la regulación: 1) Protección de los Inversionistas; 2)
Mercados justos, eficientes y transparentes; y 3) Reducción de riesgos
sistémicos. Estos objetivos son de obligada referencia para los reguladores y
están estrechamente relacionados. No sólo los propios reguladores sino una
importante cantidad de estudiosos señalan que el efectivo cumplimiento de
las normas (enforcement) es indispensable para alcanzar los objetivos
mencionados.

La distinción anterior es, sin duda, crucial. La estructura institucional y los
costos económicos de lograr un efectivo cumplimiento de la ley son
sustancialmente distintos dependiendo de si el esquema se basa en el
convencimiento de los participantes, en la supervisión preventiva o en la
sanción disuasoria.

Señala Sandoval en su obra:... “es evidente que implementar esquemas de prevención de infracciones sería benéfico para la sociedad en la medida en que ellos induzcan o generen el cumplimiento normativo. Este sería el caso de mercados como el de valores, en donde las afectaciones pueden ser considerables, y por ende una
“inversión” en supervisión preventiva sería socialmente rentable”(Sandoval, Carlos A.(Pte del Autorregulador del Mercado de Colombia): “Doctrina Disciplinaria y Legal del AMV”; Mayo 2010) .-

Siguiendo a Becker (1968), quien señaló que las políticas públicas para combatir comportamientos ilegales deben considerar la eficiente destinación de recursos, señala que algunos autores han propuesto los elementos de una estructura óptima para el cumplimiento efectivo de la ley. Shavell, por ejemplo (1993), propone una estructura que involucra tres dimensiones: en qué etapa debe intervenirse -antes del acto o daño (a través de prevención) o después (a través de sanciones)-qué tipo de sanciones deben imponerse (monetarias o no monetarias), y qué clase de agentes
deben intervenir (privados o autoridades).

Concluye el autor que “Según este enfoque la estructura óptima debería combinar los tres elementos señalados de tal manera que se obtenga el máximo bienestar
social. Esto significa que la estructura debe confrontar los beneficios que
obtienen quienes infringen la ley con los costos sociales derivados del daño causado así como la inversión requerida para identificar las infracciones y
mantener el aparato sancionador.

Es interesante notar que las tres dimensiones mencionadas están
relacionadas entre sí. Por ejemplo, si la sanción que se puede imponer ante
una determinada infracción no cubre el daño causado más los costos de
asegurar el cumplimiento, la intervención debería hacerse a través de
mecanismos preventivos como el monitoreo o la vigilancia.

Las sanciones, por supuesto, tienen limitaciones. La más obvia es que ellas
sólo se imponen a quienes son declarados responsables. Si la probabilidad de
que un infractor sea detectado y declarado culpable es baja, la sanción
monetaria disuasiva debería ser alta. En el extremo, cuando la probabilidad
de detección y definición de responsabilidad es muy baja, la multa tendría
que ser tan alta que podría llegar a ser impagable. Por supuesto, también se
podría aumentar la probabilidad de detectar a los infractores, por ejemplo
con mayores inversiones en prevención o represión.

Otro aspecto que amerita una mención es qué tipo de agente (privado o
autoridad) está en mejor capacidad de buscar el cumplimiento de la ley.
Polinsky y Shavell (2000) señalan que ello depende, básicamente, de la
posibilidad de identificar a los infractores, lo cual es un tema de acceso a
información. Los inversionistas, por ejemplo, están en mejor capacidad de
detectar posibles infracciones relacionadas con manejos de sus propios
portafolios, y a través de quejas ante los intermediarios y/o las autoridades
pueden lograr el resarcimiento correspondiente. Los intermediarios, a través,
entre otros, de sus sistemas de control interno se convierten en la primera
capa de supervisión del mercado y pueden detectar patrones inusuales de
operaciones y/o conductas de sus operadores. Los “whistle-blowers”, por su
conocimiento del mercado y de las actividades de sus pares, podrían llamar la
atención sobre operaciones sospechosas. Las autoridades, por su parte, a
través de monitoreo, vigilancia y análisis, están en mejor capacidad que los
demás agentes para detectar abusos de mercado como el uso indebido de
información privilegiada o actuaciones con conflicto de interés.

Los elementos conceptuales que he mencionado permiten entender que el
cumplimiento de la normatividad de valores descansa sobre varios
elementos, en el que las decisiones disciplinarias juegan un papel
fundamental, pero no exclusivo. De allí la importancia de trabajar en
prevención, educación, ética, no sólo por parte de las autoridades sino
también por parte de los propios intermediarios y sus personas naturales
vinculadas.

Conviene reiterar el importante papel que juegan las entidades miembros en
el cumplimiento efectivo de la ley. Primero, a través del sistema de control
interno, considerando que los intermediarios deben velar porque el ejercicio
de su objeto social se desarrolle cumpliendo con lo dispuesto por las normas
vigentes. Segundo, porque en ocasiones pueden advertir situaciones
irregulares por participantes del mercado, las cuales se deben poner en
conocimiento de las autoridades. Las sanciones también incorporan un
contenido ético, y por ello, aun cuando las impuestas por el Autorregulador
se circunscriben al ámbito del mercado de valores, sería deseable que ante
faltas graves los sancionados no siguieran actuando para los mismos
intermediarios en otras actividades del mercado financiero. Estándares más
estrictos por parte de los intermediarios serían un avance de autorregulación
y ello generaría un efecto positivo sobre el mercado.

AMV ha utilizado y continuarà hacièndolo, una combinación de actividades
preventivas y sanciones disciplinarias. En materia de prevención, por
ejemplo, desde el inicio de sus labores y hasta el 2009, AMV ha enviado a
entidades miembro 198 cartas de advertencia, realizado 67 visitas
preventivas de carácter general, 394 de carácter específico y ha suscrito 6
planes de ajuste.

Sin embargo, aún con prevención, educación y colaboración de miembros y
participantes es evidente que la función disciplinaria es crucial para lograr el
cumplimiento de la ley. A diciembre de 2009 y desde su inicio, AMV ha
impuesto 105 sanciones: 29 amonestaciones, 48 multas, 21 suspensiones, 5
expulsiones y 2 de carácter administrativo.

El propósito fundamental de las sanciones es desestimular a los potenciales
infractores actuando con oportunidad e imponiendo castigos acordes con la
gravedad de las conductas. Conviene resaltar un proceso disciplinario tarda
en AMV en promedio 350 días después de la ocurrencia de los hechos, con lo
cual el mercado se beneficia de contar con decisiones que protegen la
confianza y la integridad de manera oportuna. De otra parte, es interesante
notar la forma en que han evolucionado las sanciones impuestas por AMV.
De las 31 amonestaciones impuestas, 29 ocurrieron en 2007, lo cual refleja
un acercamiento válido cuando AMV iniciaba sus actividades. A su vez, de las
5 expulsiones, 4 fueron impuestas el año anterior. Por supuesto, para evaluar
el poder disuasivo de las sanciones se requiere, entre otros, de un período
de análisis más amplio. Resalto, de todas formas, que en general los órganos
disciplinarios de AMV han impuesto sanciones acordes con la gravedad de las
conductas detectadas.

Es importante notar que la actividad disciplinaria cumple también una labor
pedagógica en la medida en que las decisiones disciplinarias permiten
establecer el alcance e interpretación de las normas que rigen el mercado de
valores. Esto resulta de gran importancia si se tiene en cuenta que hay un
cuerpo normativo amplio de leyes, decretos, circulares y reglamentos que deben evaluarse conjuntamente y que en ocasiones divergen, lo cual amerita
de una línea doctrinaria para su debida aplicación. A través de esta vía se
otorga, además, seguridad y confianza a los participantes del mercado.

Conviene anotar que sólo en muy pocas ocasiones ha habido
pronunciamientos de la Superintendencia Financiera de Colombia y AMV
sobre las mismas conductas por parte de un investigado. Es importante
recordar que la competencia disciplinaria de AMV es de carácter privado y
por ende no implica una sustitución de las funciones públicas o el ejercicio de
su delegación. La Corte Constitucional al declarar exequible los artículos
sobre autorregulación contenidos en la ley 964 señaló que se trata de dos
competencias distintas que operan en escenarios diferentes (derecho
privado y derecho público), y por ende actuaciones sobre una misma materia
por parte de ambas entidades no comprometen el principio del “non bis in
idem”.

Lo anterior, por supuesto, no significa que se debe relegar el propósito de
buscar una adecuada coordinación entre las dos entidades. Desde la propia
ley 964 se señaló la posibilidad de suscribir acuerdos o memorandos de
entendimiento entre la autoridad pública y los organismos autorreguladores
a fin de coordinar esfuerzos en materia disciplinaria, de supervisión e
investigación. Actualmente está vigente un memorando de entendimiento
suscrito en noviembre de 2007, el cual sustituyó uno previo suscrito en
diciembre de 2006. Este ha sido un instrumento valioso para la coordinación
de actividades, buscando que ambas instituciones cumplan sus objetivos de
la manera más eficiente posible. Si bien, entonces, la duplicación no existe de
acuerdo con la doctrina constitucional, en la práctica hay un campo
importante para la coordinación a fin de adelantar las investigaciones y
procesos tratando de optimizar los recursos disponibles en ambas entidades”(Sandoval, ob.cit.)

Es importante considerar como bien señala el autor y como es de necesario cumplimiento en la pràctica, hecho por el que bregan las instituciones y organismos desde los niveles internacionales, buscar y lograr la coordinación y memorandos de
entendimiento entre la autoridad pública y los organismos autorreguladores
a fin de coordinar esfuerzos en materia disciplinaria, de supervisión e
investigación, como ocurre en Colombia. Actualmente está vigente un memorando de entendimiento suscrito en noviembre de 2007, el cual sustituyó uno previo suscrito en diciembre de 2006. Este ha sido un instrumento valioso para la coordinación
de actividades, buscando que ambas instituciones cumplan sus objetivos de
la manera más eficiente posible. Si bien, entonces, la duplicación no existe de
acuerdo con la doctrina constitucional, en la práctica hay un campo
importante para la coordinación a fin de adelantar las investigaciones y
procesos tratando de optimizar los recursos disponibles en ambas entidades.

Podemos concluir considerando la importancia fundamental que el derecho penal, como ciencia pràctica acoplada, a otros dos sistemas sociales, como señala Muñoz Conde en su obra: ...”a saber, primero con la fijación autoritaria del derecho en forma de leyes, es decir, con la política y segundo, aùn màs fuertemente, con la pràctica de la diferenciación entre derecho e injusto, es decir, con el sistema juridico propiamente dicho.- Segundo con el sistema de la educación, que està institucionalizado a travès de la unión personal de cientìficos y profesores académicos y que ha conducido a una profusión todavía creciente de obras didácticas, las cuales no pretenden aportar por sì mismas ciencia, sino quizà, capacitar para dicho rendimiento o cuando menos, para la participación en la pràctica jurídica, por cierto, un acoplamiento entre formación y mercado editorial que por su parte merecerìa un estudio.- Los sistemas acoplados: ciencia, política, derecho, educación...- El gran desafìo del presente, el dominio del sistema económico y como consecuencia de ello, la internacionalizaciòn de todas las instituciones, va a imponer de todas formas, un nuevo orden”.- La època en que la sociedad (tambièn) se representaba a travès de su ciencia libre de fines, al igual que el medioevo (tambièn) lo hacìa a travès de sus catedrales, parece tocar a su fin: la economía no valora el conocimiento per se, sino sòlo el conocimiento aprovechable, es màs aprovechable para ella misma, para una economía que actúa internacionalmente.- Para èsta acostumbrada a hacer balance anualmente o incluso con mayor frecuencia, un conocimiento jurídico-penal, es solo aprovechable para ver como puede mejorar màs o menos a corto plazo la situación de seguridad de los bienes, o al menos, mantenerse.- Empleando el tèrmino clave, lo que se exige es efectividad del derecho penal”.- (Muñoz Conde, coord.Versión Española y Eser y otros Coords.versión Alemana: “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64).-

Pero no debe olvidarse, que las leyes las hacen los políticos.- Y al respecto cabe considerar: ...”sin embargo aùn los sistemas políticos màs herméticos se han visto vulnerados por la globalización que preside el juego de relaciones en nuestros dias, permitiendo que la sociedad conozca desviaciones de poder que desde la distancia, se ignoraban no hace mucho tiempo atràs”como bien expresa Caparròs en su trabajo.- (“La corrupción política y econòmica: anotaciones para el desarrollo de su estudio“ en: “ La Corrupción: Aspectos Jurídicos y Economicos”; Rev.Jca. coord.. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España).-

Podemos concluir expresando que ..."Surge manifiesta la relaciòn entre democracia, estado de derecho y desarrollo econòmico, explicandocòmo sin una garantìa del cumplimiento de la ley, del respeto de los contratos y de la propiedadprivada,no es posible la prosperidad de los pueblos" (Ferro Ilardo, Susana B.: "Estudios Latinoamericanos:palabras clave para la regiòn"; Ed. Dunken S.A.; Bs. As., Mayo 2008).-

TERCERA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

lunes, 14 de junio de 2010

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL -EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO Y LA CORRUPCION.- *SEGUNDA PARTE”


DPCA


NECESIDAD DE MEDIDAS SANCIONATORIAS.-EFECTIVIDD DE LA LEY.-


ACTOS DE CORRUPCION


"Transferencia del Poder en las Democracias
En una democracia saludable las elecciones garantizan la estabilidad y que los gobiernos tengan que rendir cuentas ante los gobernados"
FTE: Amercian .gov

I.- INTRODUCCION.-
Analizábamos en nuestro articulo anterior, el Acuerdo de Cotonú que entre otros, establece, que los derechos humanos, los principios democráticos y el Estado de Derecho, pueden ser entendidos como condiciones requeridas para la buena gobernanza y contempla un mecanismo internacional de monitoreo, de aquellos dos niveles: el diálogo político y el procedimiento de consulta.-

Lo importante a considerar es que tanto los mecanismos establecidos en organizaciones internacionales de carácter regional, como los tratados de proteccióon de los derechos humanos y los tratados para la prevención y combate de la corrupción, deben ser considerados como mecanismos internacionales para la protección de la buena gobernanza.-

Se ha considerado a la corrupcióon como un obstáculo relevante para la buena gobernanza que perjudica el desarrollo social, económico y político.- Así lo demuestran diferentes documentos del Banco Mundial, la Comisión Europea, documentos internacionales como el Documento Final de la Cumbre 2005 de Naciones Unidas y el propio Acuerdo de Cotonú como hemos analizado.-
Existe consenso en que aquélla debe ser prevenida y reprimida, especialmente porque la globalización también ha contribuido a extenderla, lo cual ha llevado a la concreción de diversos Tratados.-

Como bien señala Olivares Tremón: …”éste vínculo entre buena gobernanza y corrupción, así como la amenaza que ésta representa contra la estabilidad y el desarrollo económico y social de los países, lo encontramos en el preámbulo de la Convencióon de Naciones Unidas contra la Corrupción y de las restantes Convenciones expresadas de diversas formas.- Asimismo se expresa en los preámbulos de todos los Tratados antes mencionados, la necesidad de hacer modificaciones legislativas a nivel interno para prevenir y reprimir la corrupción, así como la constatación de que la lucha contra la corrupción requiere de cooperación entre los Estados.- Por lo tanto, podemos afirmar que los Tratados Internacionales contra la corrupción responden no sólo al reconocimiento de que para prevenir y combatir la corrupción se necesita de la cooperación internacional, sino que reflejan el interés de la comunidad internacional por promover y defender la democracia y la buena gobernanza, entendiendo que la corrupción es una amenaza a las dos primeras, siendo su defensa y promoción una cuestión de interés de la comunidad internacional.- (1).-

______________________________________________________

1 Los antecedentes internacionales relativos al combate de la corrupción son los siguientes: De carácter vinculante: Ley de Sobornos Transnacionales (EEUU -1977).- En ese momento se solicita al Comité Económico y Social de Naciones Unidas que elabore un proyecto, pero fracasa en 1981.- Luego, se emiten varios instrumentos que carecen de efecto vinculante y en el año 1996, se dicta la Convención interamericana contra la Corrupción.- En 1997, se firma la Convención para combatir el Cohecho de funcionarios pùblicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales, en el ámbito de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE).- Posteriormente fue adoptada la Convenciòn de Derecho Penal sobre Corrupción en enero de 1999 y la Convención de Derecho Civil sobre Corrupción de nov. de 1999, ambas en el marco del Consejo de Europa.- El penúltimo trabajo fue el de la Convención de la Unión Africana sobre Prevención y Combate a la Corrupción de Julio de 2003 y la última Convención la de Naciones Unidas contra la Corrupción de octubre de 2003.- Esta última es el único Tratado Internacional contra la corrupción de carácter universal y abarcando por ello a más Estados parte que los restantes Tratados, además de poseer un objeto más amplio y entró en vigor diciembre de 2005.- Contiene 8 Capìtulos.- En el Capítulo I se analiza el tema referente al funcionario pùblico en el ámbito nacional, el cual ha sido independizado de las referencias a los ordenamientos jurídicos nacionales, sin perjuicio de permitir a los Estados parte una ampliación del término.- De ese modo se entiende que son funcionarios públicos todas las personas que ejercen funciones legislativas, ejecutivas o administrativas y judiciales en un Estado Parte, sea por designación u elección, de manera temporal o permanente y sean funciones remuneradas o pagadas por medio de honorarios, cualquiera sea la antigüedad del ejercicio de la persona en el ejercicio de esa función.-También son incluídos los funcionarios de organizaciones internacionales y los funcionarios públicos extranjeros.-
El Capìtulo II de la Convención, está dedicado a las medidas preventivas de la corrupción, lo que responde a una de las finalidades de la CUNCC y al convencimiento de la comunidad internacional de que la corrupción no prospera cuando hay control social y se inculca la integridad y la transparencia.-
Con ese fin se obliga a los Estados Parte en este Capítulo de la Convención, entre otros a: establecer órganos especializados de prevención de la corrupción y a incluir a la sociedad civil en la prevención y lucha contra la corrupción, facilitando su educación en estas materias, el acceso a la información y la participación en los procesos de toma de decisiones, con el fin de aumentar la transparencia de la administración en los Estados Parte, éstos son obligados a fomentarla en su organización y funcionamiento y procesos de adopción de decisiones asi como a promover la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre los funcionarios públicos, a establecer sistemas de contratación pública basados en la transparencia, competencia y objetividad, ademàs de realizar una gestión de la hacienda pública transparente y sometida a la obligación de rendir cuentas.- Para la prevención de la corrupción en el sector privado, los Estados Parte son obligados a establecer normas de contabilidad y auditoría que promuevan la transparencia y confianza en las entidades, evitando que incurran en determinadas conductas contrarias a dichos objetivos.- Asimismo cada Estado parte es obligado a prohibir la deducción tributaria de gastos que constituyan soborno o destinados a promover actos corruptos.- Por lo tanto se preveen disposiciones para la administración pública que apuntan a la transparencia y eficacia del personal de la administración pública.- Para ello, son promovidos regímenes de contratación, remuneraciones y promoción que persigan el mèrito, la equidad y la aptitud, así como los códigos de conducta para el desempeño correcto y honorable de las funciones públicas y normas que faciliten la denuncia de los actos corruptos por parte de los funcionarios públicos.- De la misma forma se incentiva la publicidad de una serie de circunstancias que pueden dar lugar a conflictos de intereses.- En su última parte este Capìtulo, está destinada a las medidas de prevención del blanqueo de dinero.- De acuerdo a ellas, se obliga a los Estados Parte a reglamentar y supervisar a los bancos, así como a todas las entidades y personas que puedan ser utilizadas para blanquear fondos.- Adicionalmente, los Estados quedan obligados a garantizar la coordinación de las entidades nacionales que combaten el lavado de dinero.-
Capítulo III: contempla las normas penales y los aspectos relativos a su aplicación que deben ser establecidos por los Estados.- La primera parte de este Capítulo està dedicada a los tipos penales que deben ser integrados en las legislaciones nacionales y que por ende, es entendida como la armonización legislativa mìnima en materia penal que la comunidad internacional entiende debe ser realizada para combatir la corrupción.- En primer lugar està contemplado el soborno activo y pasivo de los funcionarios públicos.- En ambos tipos de sobornos, lo perseguido es que un funcionario público actùe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales; no obstante, en el soborno activo, quien incurre en el delito es el que induce al funcionario público; mientras que en el soborno pasivo, es el funcionario el que solicita o acepta un beneficio indebido.- La CNUCC ademàs, hace obligatorio para los Estados Parte la tipificación del soborno activo de funcionarios públicos extranjeros y de organizaciones internacionales, no implicando este delito uan alteración de las reglas internacionales sobre inmunidades, sino que se ha instado en esos casos a renunciar a aquellas inmunidades.- Tambièn deben ser tipificados la malversación o peculado, la apropiación indebido u otras formas de desviación de bienes por funcionarios públicos.- …La CNUCC hace obligatoria la sanción del blanqueo de capitales, en atención a observarse que frente a la globalización económica y los avances de la tecnología el producto de los delitos cometidos en un país puede trasladarse a otros, apareciendo entonces como capitales o activos legítimos en cualquier parte del mundo.- Por ello y dada la estrecha vinculación de estas actividades ilícitas con la corrupción es que la CNUCC hace obligatoria la sanción del blanqueo de dinero.- Asimismo debe ser tipificada la obstrucción de la justicia para asi penalizar la obstaculización de los testimonios de testigos o la intervención de la autoridad o la aportación de pruebas en procesos destinados a determinar la comisiòn de delitos previstos en la CNUCC.- Desde la armonización legislativa que es exigida por el Tratado internacional, en este Capìtulo se analiza la responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en los delitos establecidos en la CNUCC, pudiéndo ser de carácter penal, civil o administrativo. – Este Capitulo es muy importante, porque hace referencia a delitos cuya tipificaciòn no es obligatoria en los Estados Parte, y sin embargo, los encontramos legislados aquí con caràcter universal: ellos son: soborno pasivo de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales; el tràfico activo y pasivo de influencias; el abuso de funciones; el enriquecimiento ilìcito; el soborno en el sector privado y la malversación o peculado en el sector privado.- Asimismo, se contienen las medidas y mecanismos que respaldan la penalización de los delitos en ella contemplados.- Se incluyen: presunciones para la determinación del elemento subjetivo y la participación en los delitos establecidos en la convención, a la prescripción y a la que apuntan a garantizar la efectividad de los procesos judiciales que se sigan en los procesos sobre delitos contemplados en la Convención.- Tambièn contiene normas relativas al embargo preventivo, incautación y decomiso del producto de los actos de corrupción y de los instrumentos utilizados en la comisión de hechos ilìcitos, respecto de los cuales la CNUCC señala que el secreto bancario no podrà ser obstáculo para todas esas medidas, estableciendo una reversión de la carga de la prueba relativa al origen lìcito de los bienes que es facultativa para los Estados Partes contemplar en sus legislaciones.- Se contienen ademàs disposiciones sobre protecciòn de testigos, peritos, vìctimas y denunciantes de los delitos establecidos en ella.- Indemnización de los Estados Partes contra los responsables de actos de corrupción que hayan causado daño o perjuicio, aunque en la medida de lo posible de acuerdo al ordenamiento jurídico de los Estados.- La corrupción es un delito con víctimas.-
El Capìtulo IV: está dedicado a la cooperación internacional.- Sus disposiciones reflejan los principios jurìdicos tradicionales sobre extradición y asistencia judicial recíproca.- Sin perjuicio de ello, Los Estados Parte podràn conseguir la extradición por un delito de corrupción que no sea punible conforme a su derecho interno.-
El Capítulo V: preveé la recuperación de los activos obtenidos a través de la corrupción u otros medios ilìcitos que han sido transferidos al extranjero, lo cual es considerado uno de los logros màs significativos de la Convención.- Este principio obliga a los Estados Parte a prestarse la màs amplia cooperación y asistencia al respecto.- Esta posibilidad es considerada esencial para los paìses en desarrollo que son afectados por la corrupción en gran escala y que involucra a los activos de alto valor.- A estos efectos se contemplan medidas preventivas respecto de los bancos, las instituciones financieras para disponer de la información sobre fondos de origen ilìcito, y de esta forma poder obtenerse su recuperación.- Para ello las instituciones financieras están obligadas a aplicar dos principios fundamentales: a) know your costumer y b) Politically exponed persons (expresa al respecto Van Aaken, citado por Olivares Tramón…”que dichos principios son propios de las convenciones internacionales que tienen como objetivo la penalización del lavado de dinero, como por ejemplo la Convención de las Naciones Unidas contra el Tránsito ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de Directivas de la Comunidad Económica Europea y del catálogo de medidas propuestas por el GAFI, el Grupo de Acción Financiera”).- En segundo lugar, la CNUCC regula la recuperación de activos propiamente dichos, normando detalladamente el contenido de la legislación nacional de los Estados Parte sobre cooperación internacional para el decomiso.- Así como la recuperaciòn directa de los activos ilìcitos.- Se contempla tambièn, la obligación de reconocer a otros Estados Parte, acciones ante los Tribunales del Estado requerido para determinar la titularidad o propiedad de esos activos, así como para demandar la reparación o indemnización de los daños causados por delitos de los contemplados en la CNUCC.- Como se expresara, esta Convención es la última relativa al tema corrupción; es por lo tanto la màs completa y detallada.- Solamente no contiene la temàtica sobre financiación ilegal de los partidos polìiticos y contiene asimismo, una serie de disposiciones que no poseen carácter obligatorio, en atención a ceder dicho carácter frente al de la universalidad.- Mientras mayor sea el grado de homogeneidad de los Estados, mayor será el nivel de su obligatoriedad.-

Por último cabe considerar, que la democracia, el Estado de derecho, el respeto por los derechos humanos y la buena gobernanza, deben ser consolidados dentro de cada uno de los Estados.- Un mecanismo de seguimiento o de monitoreo de un Tratado Internacional contra la corrupción, puede contribuir a fortalecer la capacidad de los Estados para prevenir y combatir la corrupción y promover la aplicación de un Tratado de este tipo, pero son las instituciones polìticas de un paìs las llamadas en primer lugar a afrontar el objetivo de este tipo.- Se puede cooperar para ayudar a encontrar las àreas màs dèbiles dentro de un Estado, ayudar a su corrección, disminución y prevención, sin embargo corresponde a ese Estado respecto de sus políticas públicas, encontrar la manera de limitar el delito, a cuyos efectos, como hemos expuesto, la cooperación administrativa y judicial es de fundamental importancia.- Pese a las limitaciones del la CNUCC , ésta debe ser considerada un gran avance, en atención a que los estàndares internacionales sobre “transparencia y represión de la corrupción” han quedado fijados en un texto que contribuye decididamente a universalizar el sentido de la buena gobernanza, sin embargo debe recordarse tambièn, como se expusiera, que dichos conceptos y su preponderancia dentro de cada Estado, como asi tambièn su respeto, dependen de la fortaleza de las instituciones y ello, constituye un logro de cada Estado.-

...”Debe considerarse, que la economía tiene connotaciones políticas.- Expresa Olson, que la economía y la política no son autónomas entre sí.- Ni la economía se desenvuelve sin la presión de la política, ni ésta, prevalece ajena a los móviles que imperan en el campo de la economía.- La trabazón, es notoria, aunque no todos lo perciban, o pretendan soslayarla.- Y también, es indisoluble.- La economía política se plasma entonces con la ideología política de la clase que ejercita el poder y cuenta con quienes gravitarán decididamente sobre la opinión pública: factores de poder; grupos de presión; partidos políticos; prensa; radio; televisión; cátedras, entre los más destacados.- Surge así, que la economía está presente en todas las manifestaciones de la vida social a través de la producción y el consumo.-

La organización institucional de la sociedad, el poder político, las leyes, la clase dominante, la clase dominada, el nivel de vida de la población, el progreso, la miseria, etc.- En todo, influye la economía por reflejo directo o por las formas aparentes, surgiendo asi manifiesta la relación entre Democracia, Estado de Derecho y desarrollo económico, explicando cómo sin una garantía del cumplimiento de la ley, del respeto de los contratos y de la propiedad privada no es posible la prosperidad de los pueblos.- Este planteamiento debería haberse considerado y debiera considerarse al momento de acometer las reformas estructurales en los países de Latinoamérica, ya que gran parte de sus problemas, como hemos observado, radican en la falta de confianza de los inversores, incluso, de sus propios ciudadanos, respecto de las decisiones en manos de los poderes públicos.- De ahí que sea preciso la existencia de normas dirigidas a generar mayor confianza y seguridad jurídica y funcionarios con la ética y el criterio necesarios para dirigir los destinos de las naciones y los mercados“.-

Los factores de orden económico, tienen que velar porque disminuya la proliferación de la violencia criminal en sociedades que han quedado dañadas por diversas crisis económicas y sociales, como ocurriera en los casos de México, Colombia, Venezuela, el Salvador, Brasil y Argentina.-
La inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema (2).-
Pocos son los que se atreverían a dudar de los efectos perniciosos, de todos ellos sobre los sistemas politicos y socioeconómicos.- Con su presencia, son minadas las bases sobre las que se asientan la Democracia y el Estado de Derecho, incidiendo negativamente sobre el crecimiento económico de las naciones y vulnera el derecho fundamental a la igualdad proclamado por el artículo primero de la declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948 (3).- La ausencia o debilitamiento de las instituciones encargadas de impartir justicia y las fallas evidentes en la imposición de la ley, importan que estos fenómenos se hayan apoderado de la vida cotidiana y moral, de los distintos sectores de las comunidades latinoamericanas.-
Expresàbamos que la inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema.- Al respecto podemos referenciar”(Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos, palabras claves para la región”.- Ed. Dunken S.A, Buenos Aires, Argentina, Mayo 2008,pàg 145).-

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(2) Ver Caparrós, Eduardo A. Fabián: “La corrupción de los servidores públicos extranjeros e internacionales (Anotaciones para un Derecho Penal Globalizado)”; Rodriguez Gómez, Cármen:“Aspectos penales de la corrupción en la Administración Pública“: Castresana Fernández, Carlos: “Corrupción, globalización delincuencia”; Muriel Patino, Maria V.: “Aproximación macroeconómica al fenómeno de la corrupción”; Lozano Garcia, M. Belén: “Las debilidades del gobierno corporativo en los casos de corrupción: el papel del Consejo de Administración”; Carbajo Cascón, Fernando: “Corrupción pública y privada y derecho privado patrimonial”; Chamorro y Zarza, José A: “Algunas consideraciones sobre la evasión de los impuestos y las normas de transparencia fiscal”; Rivero Ortega, Ricardo: “Corrupción y contratos públicos”; Rodriguez López, Fernando: “¿Puede el Derecho sancionador frenar la corrupción?; Rodriguez Garcia, Nicolás: “La necesaria flexibilización del concepto de soberannia en pro del control judicial de la corrupción”; Garcia Sauco, Antonio: “La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción” Bibliografia a consultar en “La corrupción en un mundo globalizado: análisis interdisciplinario”: Coordinadores: Nicolás Rodriguez Garcia y Eduardo A. Fabián Caparrós; Edl Ratio Legis España 2003.- “De los delitos y las penas hoy.- La nueva Reforma del Codigo Penal”: Coordinadores: Diego Diaz Santos; Matellanes Rodriguez, Nuria; Eduardo A. Fabián Caparrós; Ed. Ratio Legis, 2009.- “Fraude y corrupción en el Derecho Penal económico europeo”; Coords: Nieto Martin, Adán y Arroyo Zapatero, Luis; Ed. De la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca 2006.- Callegari, Andre: “El delito del blanqueo de capitales en España y Brasil”; Ed Universidad Externado de Colombia, 2003; “La adecuación del derecho penal español al ordenamiento de la Unión Europea.- La politica criminal europea”.- Director: Javier Alvarez Garcia; Coordinadores: Javier A. Garcia y ots.- Ed. Tirant lo blanch,2009.-
(3) Desde la Comunidad Internacional se comenzó a tomar conciencia de las consecuencias devastadoras de la corrupción, en los últimos años del siglo pasado y han sido numerosos los instrumentos supranacionales que se han adoptado para tratar de combatirla- Las principales organizaciones internacionales y regionales, como las Naciones Unidas, el Consejo de Europa, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico, la Unión Europea o la Organización de Estados Americanos, cuentan, entre sus logros con importantes documentos relativos a dichos temas conflictivos para nuestras sociedades y mercados.-

Ahora bien, la pregunta a formularnos es…¿porqué si se poseeen los instrumentos necesarios, se llega entonces a situaciones como las que observamos en Hungría, en las que imperó con tal envergadura la corrupción entre otros delitos, y que han coadyuvado a la situación economico-financiera de endeudamiento pùblico y privado del país, como se ha destacado en nuestro artículo anterior?.- Esperemos que, como ha sido señalado públicamente, los responsables salgan a luz, se pueda recuperar parte de esos activos y sean sancionados conforme se ha normado y que ello conlleve necesariamente al fortalecimiento de las instituciones del Pais, y por ende de su democracia, las que a la fecha se encuentran muy deterioradas.-

Al respecto y siguiendo a González Enríquez podemos considerar, …”que desde la filtración del discurso de Gyurcsány (El propio Gyurcsany incluyó la transcripción de su discurso en su blog cuando su intervención se hizo pública) se ha ido deteriorando aún màs la imagen de la clase política y de las instituciones. Durante estos últimos años la desafección hacia la política, la desconfianza en los políticos individuales y en los partidos políticos y la insatisfacción con la democracia han crecido de forma alarmante. Así, mientras que en Europa Occidental la media de los que consideran globalmente insatisfactoria la forma en que la democracia funciona en su país es del 28% (con grandes diferencias internas entre el Norte y el Sur), en Europa del Este la media es del 55% y Hungría se sitúa en el pelotón de cabeza, sólo precedida por Bulgaria.


Tabla 1.


Porcentaje de insatisfechos con la democracia de su país


País Porcentaje
Bulgaria 83
Hungría 71
Letonia 69
Croacia 59
Rumania 54
Estonia 46
República Checa 44
Eslovenia 42
Polonia 40
Eslovaquia 40
Fuente: Encuesta Social Europea, 2008.


Usando otros indicadores, también el Eurobarómetro de 2009 muestra que la confianza de los húngaros en el gobierno, el parlamento y los partidos políticos es notablemente menor que la media europea.


Tabla 2.


Porcentaje de los que confían en las siguientes instituciones


Hungría Media UE-27
Gobierno nacional 14 29
Parlamento nacional 15 30
Partidos políticos 9 16
Fuente: Eurobarómetro nº 72, 2009.


La corrupción está directamente conectada con esta insatisfacción, aunque en menor escala que en otros países del Este. Con un índice de 5,1 sobre 10, Hungría se situaba el año pasado en el puesto 46 de los 180 que abarca Transparency International, con la mayoría de los Estados de Europa del Este en una posición inferior (también Italia y Grecia están por debajo). Según recoge el Barómetro sobre Corrupción de 2009, realizado por Transparency International como complemento a su Índice de corrupción, el 14% de los húngaros había pagado algún tipo de soborno en los meses anteriores y el 42% consideraba a los partidos políticos como la institución más corrupta.” (González Enríquez, Carmen: “Hungría: las elecciones de la crisis (ARI) 78/2010-27/04/2010).-


En síntesis: Tras dos décadas de experiencia democrática, economía de mercado y adaptación a las normas e instituciones europeas, Hungría se encuentra inmersa en una crisis económica y social que tiene una larga raíz y alguna semejanza con la que provocó el final del experimento socialista en 1989: expresado brevemente, la incapacidad de los sucesivos gobiernos, ya fueran autoritarios o democráticamente elegidos, para restringir los gastos del país al nivel de sus ingresos. Hungría lleva cuatro décadas viviendo por encima de sus posibilidades. Gobiernos deseosos de satisfacer a sus clientes, ya fuera para lograr un sustento social al régimen socialista, ya para lograr apoyos electorales en la nueva democracia, han provocado un continuo aumento de la deuda pública. Ya en 1982 Hungría tuvo que ingresar en el Fondo Monetario Internacional y aceptar su disciplina para reducir la deuda pública, que en 1989 alcanzó el equivalente a 2.000 dólares por habitante, la mayor deuda per cápita de los países de Europa Oriental. La deuda pública no ha cesado de crecer en todo este período democrático: era de 25.000 millones de euros en 1996 y ha llegado a 78.000 millones en este año (8.000 euros per cápita), lo que equivale al 80% de su Producto Nacional Bruto.


La crisis financiera internacional declarada en el año 2008 golpeó con especial dureza a Hungría cuando los inversores extranjeros, temiendo por la estabilidad del país ante el peso de su deuda pública, se retiraron de su mercado provocando una depreciación de la moneda nacional, el fórint. Para los particulares la depreciación del fórint supuso un desastre: Durante los años anteriores el 90% de los préstamos hipotecarios o para la compra de un coche se establecieron en euros o en francos suizos, con tipos de interés más bajos que el fórint. En 2008, la combinación de la subida de los tipos del euro y la bajada del valor del fórint dejó a miles de familias en situación de insolvencia, incapaces de pagar sus deudas. La misma insolvencia amenazaba al Estado húngaro, que se vio obligado a acudir de nuevo al FMI para recibir un crédito de 25.000 millones de dólares en total (16.000 millones del FMI, 8.000 millones del Banco Central Europeo y 1.000 millones del Banco Mundial), una cantidad que equivale a 2.600 dólares por habitante.
La crisis se ha traducido además en una reducción de la actividad económica, con un descenso del PNB del 6,3% entre el 2008 y el 2009, un aumento del paro y un efecto depresivo sobre los niveles salariales, lo cual sumado a la crisis politica evidenciada hasta hace pocos dias, a los altos niveles de corrupción imperantes que influyen de manera absoluta en la economía, y a los falseamientos de balances públicos, la nueva dirigencia està obligada a tomar “el toro por las astas” y a poner orden inmediatamente, tomando las medidas de polìtica pública necesarias, y realizando las denuncias pertinentes a efectos de fortalecer la democracia y sus instituciones y lograr el desarrollo económico sustentable necesario, logrando generar nuevamente lo esencial: la confianza de su pueblo.-


Al respecto recàbese que la tarea, como en todo pàis en el que ocurra una situación semejante, es ardua, pero no imposible y necesaria y debe ser efectiva.-


Ûtiles y necesarias son ante supuestos de no conocimiento directo de las situaciones, las encuestas.- Medir los casos de corrupción de un año a otro.- Analizar los casos de corrupción según involucren personas físicas e instituciones, a saber: empresas pùblicas, municipalidades; Ministerios; Entes fiscalizadores y reguladores; Poder Judicial; Policia; Hospitales; FFAA; Càmaras; Aduanas; Parlamento, o legislaturas; empresas e instituciones privadas;otros.-Rankear los hechos de corrupción; Clases de ilìcitos: tràfico de influencias; pagos ilìcitos; mal uso de recursos o bienes fiscales, encuesta que puede combinarse con los datos de las instituciones públicas afectadas, son comùnmente las màs afectadas pues suelen concentrar entre un 30 y un 45% y en algunos supuestos màs,de los casos de mal uso de bienes o recursos fiscales; otros.-
Tener en cuenta en las mismas el propósito de los ilícitos: ganar una licitación; entrega de permisos; acelerar un tràmite; influenciar una regulación; entregar información privilegiada; inspecciones: ganar un juicio, en especial si es contra el Estado; otros.- Medir la corrupción en el sector privado, y no olvidar lo esencial: por un lado, que uno de los factores relevantes en el combate de la corrupción es el sistema de sanciones.- La disuasión de la conducta criminal depende de la probabilidad de detección de castigo y de lo elevadas que sean las penas; por otro, que el modelo penal europeo, apuesta por un modelo federal similar al existente en los Estados Unidos y cuenta con una propuesta muy concreta dentro de la UE que es el Corpus Iuris y la creación del MF Europeo.-


SEGUNDA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA:


“CONSTITUCIÓN, DERECHOS FUNDAMENTALES Y SISTEMA PENAL”; Directores: Carbonel Mateu, J.C.; Gonzalez Cussac, J.L y Orts Berenguer,M.L.; Ed. Tirant To Blanch, Valencia, España, 2009.-


“TEORIA BÁSICA DE LOS IMPUESTOS. UN ENFOQUE ECONOMICO”:Autores: MerceCosta; José Maria urna; Marta Espasa; Alejandro Esteller y Antoni Mora.-

REVISTAS JURÍDICAS:

“DERECHO PENAL DE LA DEMOCRACIA VS. SEGURIDAD PÙBLICA”: Coordinadores Ignacio Verdugo Gòmez de la Torre y Nieves Sanz Mulas;Ed. Comares, Granada, España, 2005.


"DE LOS DELITOS Y LAS PENAS HOY: LA NUEVA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL”; Cooridnadores: Maria del Rosario Diego Diaz Santos; Nuria P.Matallanes Rodríguez; Eduardo A. Fabián Caparrós.- Ed. Ratio Legis, Salamanca, España, 2009


"EL DESAFIO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA”: Coordinadora Nieve Sanz Mulas; Ed. Comares, Granada, España 2006.-

PARA TENER SIEMPRE PRESENTE

El nacionalismoes una de las peores fuentes de violencia!!! (Vargas Llosa)



"La recompensa del trabajo bien hecho es la oportunidad de hacer más trabajo bien hecho".

Jonas Edward Salk



"He fallado una y otra vez en mi vida, por eso he conseguido el éxito".

"Michael Jordan




Un Estado donde queden impunes la insolencia y la libertad de hacerlo todo, termina por hundirse en el abismo.

Sófocles (495AC-406AC) Poeta trágico griego.



El tiempo de la reflexión es una economía de tiempo. - Publio Siro



La reflexión es el ojo del alma. - Benigne Bossuet



* Gran ciencia es ser feliz, engendrar la alegría, porque sin ella toda existencia es baldía. - Ramón Pérez de Ayala



"Si en el marco de esaaceleraciòn del crecimiento economico, lo institucional continùa sin resolverse; si no hay transformaciòn, creaciòn e invenciòn de un sistema nuevo de control sociopolitico de la economìa, vamos a tener crisis estructurales violentas" (Alain Tournier 1994)



"Si no existe capacidad para crear riqueza, un politico solo puede repartir pobreza" (F. Gonzàlez)


"La polìtica social debe ser revalorizada como una polìtica de desarrollo; el Banco Mundial ha planteado la hipòtesis de que el capital tradicional (financiero, comercial y de recursos naturales) sòlo justifica parcialmente el crecimiento econòmico ya que en su mayor parte se explica por el "crecimiento humano y social"...Es esencial confiar en las personas; desarrollar un sistema que privilegie el sentido de la innovaciòn por parte de los individuos y los grupos, la participaciòn, y la solidaridad y que favorezca de manera fundamental el empleo y el crecimiento.- La valorizaciòn de las competencias de las personas es un elemento motor de la economìa..."(Vitorio Orsi)

















































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































24 DE JUNIO

Fiesta en honor a San Juan



La fiesta en honor se celebra en diversas regiones del país, donde mantienen la tradición de realizar oficios religiosos durante la media noche, el amanecer y la noche de la celebración.



El 23 de junio, generalmente se realiza el Velorio de San Juan ante los altares adornados, alrededor del cual los fieles cantan y bailan al ritmo del tambor.



Desde tempranas horas del día 24 de junio, San Juan es sacado en procesión hasta la iglesia, donde se le celebra una misa en su honor. Una vez culminada, se da inició al repique de tambores y al recorrido del Santo por las principales calles del poblado, mientras que los devotos portan banderas y pañuelos multicolores. Cada cierto tiempo los asistentes se detienen para expresar a grandes voces su reconocimiento y veneración al Santo. Las parejas bailan dentro de uno o más círculos, el hombre acosa a la mujer, mientras ella intenta separarse de él, al mismo tiempo que continua provocándolo con el ritmo de su cuerpo. Todos se dirigen a la casa de donde salió el santo.



En algunas regiones del país, el día 25 se realiza el Encierro de San Juan y una misa para despedir al Santo. Posteriormente la imagen es llevada en procesión por las calles del poblado. Los miembros de la cofradía reciben donativos para organizar las fiestas del próximo año.



Los pescadores artesanales de la costa aragüeña acostumbran a realizar el Encuentro de Sanjuanes. Para ello, transportan en sus embarcaciones la imagen del Santo, a quien le realizan una gran procesión marítima que culmina en Ocumare de la Costa, donde se congregan todos los Sanjuanes, acompañados por los músicos de cada sector.



Desde sus orígenes, la fiesta en honor a San Juan se encuentra vinculada a creencias relativas a la fecundidad y a los cursos del agua. Actualmente esta creencia está asociada a creencias populares como por ejemplo, la costumbre de cortarse el cabello para obtener buena suerte o a la de verter un huevo dentro de un vaso lleno de agua para predecir el futuro.








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