“EN EL ORIGEN DE LAS CRISIS ECONÓMICAS...TAMBIÈN ESTÀN LAS MAFIAS” (SEGUNDA PARTE)

Contralor Preventivo Administrativo


Tribunal de Justicia Europeo


Parlamento Europeo




Mapa Mundi Crecimiento Economico FMI

I.- Introducción.-

Considerábamos en nuestro artìculo anterior, que dentro del àmbito de los actores supervisores es posible destacar por ejemplo, el control ejercido por 1) vigilantes públicos supranacionales o internacionales de los gobiernos; 2) inspectores o auditores privados; 3) otras entidades pùblicas fuera de la línea jerárquica de control.-

Que al respecto Romero guzmán hace referencia a que si se rescatase la vinculaciòn entre la noción de accountability con la de la ciudadanìa, podrìa identificarse màs alla de èsta como electorado, la influencia controladora de: 4) la ciudadania local (aludiéndose a los procesos de descentralización territorial o devoluciòn; 5) la ciudadanìa consumidora o usuaria por ejemplo de servicios públicos y 6) la ciudadania participativa tanto colectivamente, como cuando la sociedad civil se organiza muchas veces de manera formal, para conformar grupos de presión o entidades con representación formal o informal en procesos administrativos o regulatorios, o en aquellos casos, en que cada ciudadano de forma individual hace valer su voz.-

Todo ello ha llevado a que “los planteos sobre una nueva cultura de gestión pùblica y la necesidad de un cambio en la organización de las Administraciones Pùblicas se ha convertido en uno de los principales ejes sobre los que debe centrarse la mayor preocupaciòn de los paìses avanzados”.-


II.- DESARROLLO Y CONCLUSIONES.-

El necesario tema de la Rendición de Cuentas y Lucha Contra la Corrupción en general y en América, en particular, ha sido un tema de análisis relativamente reciente en nuestras sociedades, 15 a 20 años, cuando en realidad el tema de la corrupción, las mafias, el crimen organizado y demàs delitos socioeconómicos son de larga data, con las consecuencias que de ello se han derivado para nuestras sociedades.-

Este fenómeno se ha dado tanto en el plano del activismo ciudadano o no-gubernamental, nacional e internacional, como en la creación de programas o instituciones especiales, a nivel estatal, en muchos países. Además el mismo proceso se ha dado en el seno de las Naciones Unidas, la Unión Europea, la Organización de Estados Americanos y las organizaciones financieras internacionales. También se han ido desarrollando diversos programas de investigación y enseñanza sobre esta materia.

Este tema emergente puede considerarse como una de las áreas del vasto campo de la ética política democrática, junto con el de los derechos humanos o el de la protección del medio ambiente. Dentro de este campo, la temática de transparencia, probidad pública y lucha contra la corrupción tiene perfil y características propias. No obstante lo anterior, existen distintos puentes o conexiones entre derechos humanos y probidad pública, además del hecho de que ambas materias se encuentran íntimamente vinculadas con la construcción de sistemas democráticos justos y sostenibles.
Expresan Zalaquett Daher y Palacios Zuloaga en su Informe...”entre otros puntos de contacto se pueden mencionar los siguientes: el derecho de acceso a información pública es una herramienta clave para garantizar la transparencia en la gestión pública y a la vez, una dimensión (la de buscar y recibir información) de la libertad de expresión; para garantizar plenamente los derechos políticos y las normas sobre elecciones universales y limpias contemplados en las normas internacionales sobre derechos humanos, se requiere de transparencia y una adhesión efectiva a estándares
éticos sobre el financiamiento de las campañas electorales y de la política, en general; los derechos económicos, sociales y culturales, así como la realización de otros derechos humanos, tales como el de acceso a recursos legales adecuados y eficaces o el derecho a igualdad y protección contra la discriminación, se ven necesariamente afectados en un clima de corrupción que desvía los recursos públicos y compromete la calidad o imparcialidad de las políticas y decisiones públicas, además de distorsionar el funcionamiento de la economía y socavar la calidad de la democracia misma”.(Palacio Zuluaga, (Asistente de Investigaciòn) Patricia y Zalaquett Daher, José (Redacción): “ TRANSPARENCIA, RENDICIÓN DE CUENTAS Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN AMÉRICA.- Informe de la Reunión Regional que tuvo lugar en Santiago de Chile entre el 3 y el 5 de diciembre de 2004.- 1ª edición, octubre 2005.- Registro de Propiedad Intelectual Nº 149.815 I.S.B.N.: 956–19–0482–9 Impreso en los Talleres de LOM ediciones Santiago de Chile, Chile).-

Podemos considerar que el tema en análisis, no es por lo tanto, un tema nuevo.- Es cierto que la lucha anti–corrupción y en pro de la transparencia y rendición de cuentas ha adquirido relevancia y contornos propios como tema y como movimiento. Sin embargo, como expresan Palacios Zuluaga y Zalaquett Daher, ...”èstas actividades pueden verse también como una extensión o continuación de formas de trabajo que ya estaban establecidas dentro de la sociedad civil. Tales formas de trabajo consisten en labores de monitoreo, fiscalización, denuncia, defensa y proposiciones de políticas, acerca de decisiones tomadas en instancias estatales o respecto de políticas públicas que afectan intereses y valores generales. Por tanto, este ámbito de transparencia, rendición de cuentas y anticorrupción se puede ver como un producto del desarrollo de procesos previos, tales como: (a) la creciente aceptación de la idea de que las políticas públicas son, por cierto, materia de Estado y de los partidos políticos (sistema político) pero también de la sociedad en general, por la repercusión que tienen sobre todos; (b) la consolidación y la diversificación de las acciones de la sociedad civil, como una nueva y poderosa forma de participación en los asuntos públicos, y la mayor capacidad técnica y legitimidad social de muchas organizaciones, lo que ha permitido niveles de monitoreo y de participación más complejos y sofisticados; (c) el incremento o la mayor percepción pública del fenómeno de la corrupción, producto de la falta de transparencia y de mecanismos de rendición de cuentas en muchos sistemas políticos, destacando asimismo, que la corrupción no sobrevive por sí sola sino que es síntoma y producto de la debilidad institucional. Por ello, la mejor forma de controlar la corrupción es el trabajo preventivo, a través del fortalecimiento de las instituciones, los valores y la cultura democrática”.(ob. Cit pàg 7).-

Sì debemos considerar que éste es un campo complejo, en el que inciden multitud de factores y en el cual trabajan una gran diversidad de actores. Muchas veces no se reconoce tal diversidad. El desafío, en este sentido, es identificar e incluir a todos los actores relevantes y establecer modalidades de coordinación en toda la medida en que ello sea posible. Ello, ante la necesaria intervención de actores de distinta naturaleza pero que necesariamente deben actuar conjuntamente para potenciar los beneficios en pos del objetivo buscado.- Debiendo tenerse presente, como lo hemos expuesto en artículos anteriores, que no sòlo es necesario que funcione debidamente el àmbito sancionatorio penal, sino, el àmbito preventivo, àmbito en el que interviene lo administrativo, previéndose institucionalmente la intervención de fuerzas policiales y de seguridad como actores regulares, tarea que se focaliza principalmente en el espacio de interacción pùblico, lugar en el que la fuerza policial desarrolla su cometido principal, el resguardo del orden y la tranquilidad general.- Es obligación del àmbito administrativo, indagar si el comportamiento acontecido y bajo exàmen constituye una irregularidad administrativa o el indicio de un delito.- Esta realidad ha llevado a que los diseños institucionales de prevención de los delitos administrativos hecharan mano a agencias autónomas, propulsadas a nivel general por la denominada “tercera ola” de afianzamiento democrático.- Ambas formas de prevención se encuentran presentes en materia de terrorismo, aunque su evolución muestra una notable disparidad.-

Lo propio ocurre en materia de corrupción, fenómeno que como hemos expresado, trasciende la influencia legìtima e ilegìtima de intereses privados sobre las decisiones estatales y se centra en el dominio o control de las reglas básicas del Estado.- ...“Normalmente se trata de un sistema de delincuencia organizada a nivel nacional o conectado con redes internacionales que emprende acciones sistemàticas de expoliación de lo pùblico a nivel del ejecutivo, el legislativo y del poder judicial y por ende impregna toda la sociedad.- Esta manifestación de la corrupción ha ganado fuerza y es una amenaza creciente a la consolidación del Estado de Derecho, a la permanencia y fortalecimiento de la institucionalidad democrática y a la gobernabilidad en diferentes lugares del mundo.- Reducir la corrupciòn no es un fin en sì mismo, sino una medida necesaria para lograr instituciones màs efectivas, justas, responsables y confiables, al igual que para alcanzar la equidad y la justicia social, consolidar el acceso a los derechos, garantizar la generación y distribución de riqueza y fortalecer la democracia, entre otros fines.- La corrupción preocupa por los efectos que produce sobre la sociedad y la institucionalidad.- Las pràcticas corruptas piden alcanzar lo objetivos trazados por el Estado y por la sociedad, reducen y ponen en manos de unos pocos los recursos disponibles para fines colectivos; distorsionan el proceso de decisiones a favor de intereses particulares; contaminan el ambiente de bienes y servicios públicos y privados; debilitan el respeto por la autoridad; deterioran la legitimidad de las instituciones y la confianza ciudadana entre otros efectos”.-.....debe considerarse sin embargo, que....”las pràcticas corruptas no son un problema exclusivo de los paìses en desarrollo.- La democracia, el libre desarrollo del mercado, altos estándares de desempeño institucional son elementos que ayudan, pero no son antídotos para prevenir la corrupción.- En un mundo globalizado, Estados, empresas y distintos actores estàn cada vez màs interrelacionados mediante el comercio, las finanzas y las comunicaciones, lo que facilita que la corrupción presente en un paìs, tenga efectos sobre otro y que las redes de corrupción de un paìs se extiendan y proliferen màs allà de las fronteras.- ...Hoy se cuenta con legislación internacional como las Convenciones Anticorrupción de la ONU, la OEA y la OCDE que brindan normas para atajar la corrupción en los pàises suscriptores, a la vez que establecen mecanismos de cooperación entre paìses para prevenir y combatir la corrupción tanto en la esfera pùblica como en la privada.- Asimismo, cada vez prosperan màs las iniciativas internacionales que impulsan al sector privado a asumir un papel de liderazgo activo en la lucha contra la corrupciòn.- La corrupción como pràctica funcional a la organización del Estado y de la sociedad tiene la capacidad de expresarse de diversas maneras y al mismo tiempo, de transformarse y mimetizarse en los procesos de gestión hasta el punto de volverse imperceptible a los ojos de la ciudadanìa, los gobiernos y la propia justicia.- Por esta razón todos los esfuerzos encaminados a hacer visible este fenómeno y a identificar formas de combatirlo son esenciales.- La producción y difusión de conocimiento y formación académica en el campo de la corrupción, juegan un papel de alta relevancia en torno al propòsito de indicar con datos objetivos y hechos, reflexiones e innovaciones, la ruta a seguir.- Para vislumbrar el camino, serà necesario comprender la corrupción desde el punto de vista sistémico y tambièn preguntarse una y otra vez cuàles son las causas y manifestaciones, còmo y dònde ocurre, quienes estàn involucrados y què efectos genera”... (Flòrez Margareth, Pròlogo a la obra “Corrupción y delincuencia económica”; Ed. Eduardo Fabián A. Caparròs; Nicolàs Rodríguez Garcia; Grupo Editorial Ibáñez y Univ. Santo Tomàs”; Colombia, Bogotà, 2008, pàg. 7/10).-

La cultura política viene antes que la corrupción, a punto tal que favorece un ambiente dispuesto a aceptar las pràcticas corruptas.- Expresa Caciagli citando a Pizzorno que la corrupciòn tiene en la cultura un factor explicativo, pero no forma parte ella misma, de una cultura.- ...”fuentes de moralidad culturales, religiosas y obviamente ideológicas que en un momento històrico sean capaces de suscitar fuertes lealtades y de transmitir normas interiorizables y pongan sus fuerzas al servicio del estado o de la observancia de la ley”.- (Caciagli, Mario: “Clientelismo, corrupciòn y criminalidad organizada”; 60 Cuadernos y Debates; Ed. Centro de Estudios Constitucionales, Madrid 1996).-

A efectos de elegir los mejores sistemas de control preventivo, debe conocerse a ciencia, cierta cuales son las causas que la generan y sus cauces en las sociedades, en los sistemas políticos democráticos contemporàneos.-
Expresa al respecto Caciagli en su obra, en un anàlisis que hace extensivo a todas las sociedades, que a efectos de profundizar en dicho flagelo, deben considerarse causas a largo plazo y a corto plazo.- ...”La primera de las causas a largo plazo es la falta de alternancia de partidos o de coaliciones de partidos en el gobierno.- La falta de una verdadera alternativa de poder, puede deberse a razones històrico-ideològicas, como se ha seañalado para Italia.- En todo caso esta carencia, sean cuales fuesen sus razones, puede estimular en los detentadores del poder, al no tener temor a un castigo por parte de los electores, la tendencia a aprovecharse del privilegio de la impunidad polìtica para esperar la impunidad penal.-
Otra causa de la difusión de pràcticas corruptas, es la intervención del Estado en la economía.- Esta intervención se ha extendido en las ùltimas décadas en todos los regímenes.- Parece demostrado que en muchos sistemas, incluidos los Estados Unidos, la corrupción se ha convertido exactamente en una variable dependiente de la expansión de los gastos públicos y de la mayor reglamentación de la sociedad.- ... La intervención del Estado en la economía que se ha realizado tambièn con la formación/expansión de grandes empresas pùblicas y con el fortalecimiento de varias instituciones de regulación, ha ofrecido a la clase política de Italia la posibilidad de nombrar para cargos públicos a hombres de confianza que manejando enormes cantidades de recursos, tenìan que mirar por los intereses de los partidos o de sus cùpulas.- Este poder de nombramiento ha producido una dependencia de las instituciones que regulan la vida económica y social: la dirección, la orientación. La decisión y la gestión de esas instituciones estaban y estàn bajo la influencia partidista.- La omnipresencia de los partidos, ha creado una “zona gris” donde las reglas y los poderes del Estado, del sistema político y del mercado se confunden, favoreciendo el papel de los intermediarios.-
Una tercera causa macropolìtica y a largo plazo de la corrupción ha sido identificada en los procedimientos burocráticos.-Los procedimientos largos y complejos, junto a la ineficiencia de la misma, permiten la intervención del político para facilitar la resolución de asuntosque, aunque sean normales y debidos, encuentran sin embargo muchos obstáculos.- El mismo burócrata de acuerdo con el político o por su iniciativa, llega a ser protagonista de la pràctica corrupta. La maladministraciòn crea las condiciones favorables para la corrupción.-...La ineficiencia permite reducir los controles sobre los procedimientos concretos, lo que implica el aumento de las ocasiones de corrupción”(Cacigliani, ob. Cit. àg. 275).-

Puede observarse entonces, que la ineficiencia de la administración puede transformarse en la mayoria de las veces en ocasiones para la corrupción; la favorece, ofreciendo justificaciones para los expedientes contra las normas que estàn a menudo en la base de las decisiones pagadas con las comisiones, haciendo aumentar los poderes discrecionales de los polìticos.-

Cacigliani, citando a Rodotà, expresa: ...”una de las causas de difusión de la corrupción La anulación progresiva de los controles administrativos no solamente en el sector de las concesiones ...El elemento institucional que hay que subrayar...es el ataque a todo el sistema de controles.- en nombre de una rápida decisión...han sido atacados sistemáticamente los controles formales e infromales.- y esto, cuando la concentración de poderes públicos y privados, habrìa exigido una adecuaciòn y un refuerzo del àrea de los controles”.(Cacigliani, ob. Cit. pàg. 277).- Señalàndose asimismo que èstas causas de la corrupción a largo plazo, tienen que ver evidentemente con la estructura del sistema partidista y del sistema político administrativo.-

Respecto de las causas a corto plazo, según algunos autores, serìan en primer tèrmino “la descentralización política y administrativa”.- El otorgamiento de mayores facultades a los municipios, no ha generado sòlo consecuencias positivas, lo cual es de pùblico conocimiento.- Las reformas han concedido poderes màs amplios a las autoridades regionales y municipales, pero al crear nuevos titulares de cargos, permitiendo màs poder discrecional y dirigiendo un flujo de dinero hacia la periferia, han ofrecido nuevas ocasiones para las pràcticas corruptas.- Desgraciadamente como establece Cacigliani, la democracia de masas, ha generado “nuevas formas de profesionalización de la política”, porquè? porque las reformas, han concedido poderes màs amplios a las autoridades regionales y municipales, pero al crear nuevos titulares de cargos, permitiendo màs poder discrecional y dirigiendo un flujo de dinero hacia la periferia, han ofrecido nuevas ocasiones para las pràcticas corruptas.- “No solamente el nùmero de los miembros de la elite política ha crecido, creando nuevas y mayores necesidades, sino que el ocaso de las ideologías y el triunfo del pragmatismo han generado un nuevo tipo de político.- La entrada de los nuevos en el mercado de la política serìa otra causa de la corrupción”.- En otras palabras, los nuevos políticos y su mayor nùmero, contribuyen al crecimiento de los costes de la política, necesidad de mayor disponibilidad para las campañas políticas electorales; el ingreso de mayores asesores y ayudantes, etc. y ocurre que la financiaciòn pùblica de los partidos, nunca es suficiente.- Es màs, ha causado junto con otras razones, la caìda de la afiliación y de la participación dentro de los partidos, mientras que el dinero veìa aumentar su importancia como recurso polìtico.-
La segunda de las causas, que algunos autores tambiên consideran de largo plazo la constituye, “la partidocracia”, es decir, el crecimiento exagerado del poder de los partidos y de sus burocracias, de sus aparatos y de sus formas de organización, en donde la “crisis de los partidos” ha sido la causa de la corrupción, y èsta, su base”...”se vive de la política y no, para la política”.-

Todo lo hasta aquí analizado, es de suma importancia, a los efectos de brindar soluciones preventivas antes de llegar al ùltimo ratio “procedimiento y sanción penal”, existiendo al respecto, grupos de estudio privados y públicos, entre otros, el Grupo de Estudios contra la Corrupción de la Universidad de Salamanca, que brinda un acumulado de herramientas, metodologías y experiencias significativas a disposiciòn de los actores sociales para emprender èsta tarea.-

Es necesario poner atención y brindar todas las herramientas necesarias en un eje: existe un uso desviado del poder.- Expresa al respecto....”la voluntad general es llevada a la pràctica por un nùmero ilimitado de personas, elegidas para tal menester: portadores en consecuencia de poder delegado.- Frente a ello, es necesario que exista mayor presencia de contralor y de participación ciudadana, que son no sòlo necesarios sino potenciadores de la convivencia democrática, aumentando la eficiencia de la política y generando una mayor fortaleza de sus instituciones.-
Sin embargo es necesario tambièn el contralor de un sector en principio ajeno a la política formal: el sector bancario y financiero que representa en el mundo actual, uno de los factores de mayor presión y de mayor peso.- La prevención financiera del delito se asienta asì sobre el delicado campo de transacción entre los subsistemas de poder privado y estatal, el cual, dadas las peculiares características del mundo econòmico y financiero, determinan su administración permanente por parte del Estado.-
De importancia tal es èste aspecto, que por citar un ejemplo podemos expresar que si se analizan los antecedentes parlamentarios, por ejemplo de la sanción de la ley de lavado de activos: las mayores discusiones se generaron en torno a la ubicación político-institucional de la UIF, su conformación, sistema de designación de autoridades y de toma de decisiones.- Y no se trata de una discusión de mera eficiencia, pues dicha configuración pretendìa encontrar una salida equilibrada entre la inveterada opacidad del sector privado y la necesidad de una auscultación internacional.- Asì, el terreno es fértil para la composiciòn de intereses: desde el plano local, conservando la opacidad para la imaginación impositiva o las transaciones de baja licitud; desde el plano internacional, incorporando un dispositivo màs para rastrear aquellos fondos que logren escapar de sus economìas de origen (Ver al respecto Orsi “Corrupción y lavado de dinero de origen delictivo” en AA.VV (Análisis jurídico, económico y político de la corrupción”; Ed. Porrùa, México, 2005).-

Lo peligroso es, que en èste menester, pueda encontrarse ajeno el interés general, desgraciadamente y ello es lo que debe evitarse, porque de lo contrario las leyes no lograràn su verdadero fin ùltimo, facilitando aquellos hechos que pretenden y deben soslayarse.-

Al respecto expresa Bustos Gisbert en su obra: “Con carácter muy general las formas de control de la corrupción política podrían clasifcarse siguiendo a Rose Ackerman, en cuatro grandes grupos: los checks and balances en el procedimiento legislativo (que permite la legislación màs adecuada imaginable para evitar estos fenómenos); el control de la Administración en la ejecución de las leyes (para asegurar que los poderes públicos respeten escrupulosamente su contenido); el control judicial (que evidentemente es el que mayor eficacia ha tenido) y la transparencia y responsabilidad de los gobernantes (con el subsiguiente control por el Parlamento y la opinión pùblica).- (Bustos Gisbert, Rafael: “La lucha contra la corrupción de los gobernantes: ¿una labor imposible?” en “Corrupción y delincuencia económica”, obra colectiva citada, pàgina 109.-

Los controles en principio, estàn definidos y a ello debemos sumarle la necesaria cooperación judicial penal entre los Estados miembros. Expresa al respecto, Rodríguez Garcìa:...”En el caso de la Unión Europea, el Tratado de la Unión y la Constitución Europea reconocen el rol que ha cumplido y debe seguir cumpliendo en los próximos años el Convenio de asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la UE de 29 de mayo de 2000 y su Protocolo de 16 de octubre de 2001, elaborado para adoptar medidas adicionales en el àmbito de la asistencia judicial penal en la lucha eficaz contra algunas formas concretas de delincuencia que tienen especial incidencia, como la delincuencia organizada y financiera”.- (Rodríguez Garcia: Nicolàs: “Asistencia judicial penal para luchar contra la corrupción, el blanqueo de capitales y la delincuencia organizada.- Algunos apuntes sobre el convenio de la Unión Europea de 2000” en “Corrupción y delincuencia económica”, obra colectiva citada, pàgina 321.-

En otras palabras, debe necesariamente controlarse la llegada de flujos de dinero ilìcito que se utiliza particularmente para mantener una estructura corrupta, que importa necesariamente el debilitamiento de las instituciones democráticas, el debilitamiento del sustento mismo del Estado, que debe ser garante del bienestar general.- Como expresa Caparròs en su obra: “desde el punto de vista criminològico la corrupción podrìa adscribirse a la categoría de delitos sin vìctima, en los que no hay un directo perjudicado sino un daño colectivo, difuso.- ...Còmo gráficamente se ha destacado: “hacen falta dos para bailar” sobornador y sobornado participan de un mismo interés por la ejecución y posterior encubrimiento del acto, motivo por el cual su tasa de esclarecimiento es muy baja”.- (Caparròs, Eduardo Fabián A.: “La corrupción de los servidores públicos extranjeros internacionales (Anotaciones para un Derecho Penal globalizado)” en “Corrupción y delincuencia económica”, obra colectiva citada, pàgina 274.-
En atención a lo cual, detectados los carriles que conducen a la posibilidad de ostentar las sumas necesarias para concretar los ilícitos, debe saber actuarse y hacerlo eficazmente sobre dicha situación a efectos de anular por lo menos, a una de las partes.-

SEGUNDA PARTE

style="font-weight:bold;">Dra. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

EN EL ORIGEN DE LAS CRISIS ECONÓMICAS...TAMBIÈN ESTÀN LAS MAFIAS”

ACCOUNTABILITY Y CONTROL POLICIAL


Accoutability - Transparencia y rendiciòn de cuentas

I.- INTRODUCCIÒN

Expresàbamos en nuestro articulo anterior, que nuestras sociedades hoy, continúan brindándonos en el dìa a dìa, ejemplos que constituyen “los nuevos desafìos” a enfrentar por los Estados, en especial, desde el Derecho, como ha ocurrido en los dìas precedentes en Colombia y en México, paìses en los cuales, se han llevado a cabo elecciones; que se ha producido un nuevo “perìodo de transferencia de poder” exitoso, a pesar de y en especial en èste ùltimo, la situación de grave crisis social y econòmica derivada de los ataques del crimen organizado; la alta corrupción , el tràfico de influencias, guerrilla, lavado de dinero, narcotráfico, etc, para cuya desestructuraciòn debe obtenerse la cooperación internacional.- Y aùn asi, desgraciadamente, el dìa a dìa nos debe llevar a continuar el “estado de alerta” frente a los nuevos hechos que pueden acontecerse, como ocurriese con el asesinato del Candidato por el PRI, hace unos dìas y en pleno perìodo preeleccionario.-

Señalábamos asimismo, que ante èstos hechos, debìamos considerar la importancia fundamental que el derecho penal, como ciencia pràctica acoplada, a otros dos sistemas sociales, como señala Muñoz Conde en su obra: ...”a saber, primero con la fijación autoritaria del derecho en forma de leyes, es decir, con la política y aùn màs fuertemente, con la pràctica de la diferenciación entre derecho e injusto, es decir, con el sistema juridico propiamente dicho y segundo, con el sistema de la educación, que està institucionalizado a travès de la unión personal de cientìficos y profesores académicos y que ha conducido a una profusión todavía creciente de obras didácticas, las cuales no pretenden aportar por sì mismas ciencia, sino quizà, capacitar para dicho rendimiento o cuando menos, para la participación en la pràctica jurídica, por cierto, un acoplamiento entre formación y mercado editorial que por su parte merecerìa un estudio.-

Que los sistemas acoplados son: ciencia, política, derecho, educación...- Y “que el gran desafìo del presente, el dominio del sistema económico y como consecuencia de ello, la internacionalizaciòn de todas las instituciones, va a imponer de todas formas, un nuevo orden”.-

La època en que la sociedad (tambièn) se representaba a travès de su ciencia libre de fines, al igual que el medioevo (tambièn) lo hacìa a travès de sus catedrales, parece tocar a su fin: la economía no valora el conocimiento per se, sino sòlo el conocimiento aprovechable, es màs aprovechable para ella misma, para una economía que actúa internacionalmente.- Para èsta acostumbrada a hacer balance anualmente o incluso con mayor frecuencia, un conocimiento jurídico-penal, es solo aprovechable para ver como puede mejorar màs o menos a corto plazo la situación de seguridad de los bienes, o al menos, mantenerse.- Empleando el tèrmino clave, lo que se exige es efectividad del derecho penal”.- (Jakobs, Gûnter: “La autocomprensiòn de la ciencia del Derecho Penal ante los desafíos del presente” en “La ciencia del Derecho Penal ante el Nuevo Milenio” Muñòz Conde, Francisco coord.Versión Española y Eser y otros Coords.versión Alemana: “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64).-

De estos párrafos, que someramente nos reflejan el contenido general de ese trabajo, extraerè a efectos de ratificar “una idea esencial hoy”, el siguiente pàrrafo: ..“que el gran desafìo del presente, el dominio del sistema económico y como consecuencia de ello, la internacionalizaciòn de todas las instituciones, va a imponer de todas formas, un nuevo orden”.-

Tan importante es hoy, considerar esta situación y ponernos a trabajar en pos de obtener resultados positivos, a efectos de corregir y solucionar errores del pasado, y construir por lo tanto, un mejor futuro, que en la entrega del Premio Tomàs Valiente, efectuada a Roberto Saviano, y realizada en mano por el Fiscal de la Haya Moreno Ocampo, el mismo expresò: “es un contrasentido que frente a un crimen organizado, se encuentre una sociedad desorganizada, que carece de instituciones globales”.- (Con el Premio Tomàs Valiente se premia y reconoce la lucha por la libertad, los derechos fundamentales y la democracia.- Es otorgado por la Fundación Cultura del Sur, Fuenlabrada (Madrid)-España); periòdico “El Mundo”, Sección Cultura, 26/06/2010).-

....”El vínculo entre buena gobernanza y corrupción, así como la amenaza que ésta representa contra la estabilidad y el desarrollo económico y social de los países, se encuentra en el preámbulo de la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción y de las restantes Convenciones expresadas de diversas formas.-
En los preámbulos de todos los Tratados mencionados, la necesidad de hacer modificaciones legislativas a nivel interno para prevenir y reprimir la corrupción, así como la constatación de que la lucha contra la corrupción requiere de cooperación entre los Estados, afirmando que los Tratados Internacionales contra la corrupción, el crimen organizado y demàs delitos econòmicos responden no sólo al reconocimiento de que para prevenir y combatir la corrupción se necesita de la cooperación internacional, sino que reflejan el interés de la comunidad internacional por promover y defender la democracia y la buena gobernanza, entendiendo que la corrupción es una amenaza a las dos primeras, siendo su defensa y promoción una cuestión de interés de la comunidad internacional.-

Consideramos el porqué, si se poseeen los instrumentos necesarios, se llega entonces a situaciones como las que observamos en Hungría, en las que ha imperado con gran peso la corrupción, entre otros delitos, coadyunvado a la situación econòmico-financiera de endeudamiento pùblico y privado del país, anhelando que, como ha sido señalado públicamente, los responsables salgan a luz, se pueda recuperar parte de esos activos y sean sancionados conforme se ha normado y que ello conlleve necesariamente al fortalecimiento de las instituciones del paìs, y por ende de su democracia y de sus economìas, las que a la fecha se encuentran muy deterioradas, situación que no es propia de Hungrìa, constituyendo èsta reflejo de la generada en otros paìses en los cuales acontecieran o acontezcan las mismas situaciones, como ha ocurrido y ocurre en los paìses latinoamericanos y centroamericanos, en Grecia y Tailandia, entre otros.-

Hoy existe la necesidad apremiante de aspirar a mayores grados de transparencia y de accountability, encontrándonos caso contrario, con sorpresas a nivel económico en nuestros paìses, mercados y bloques económicos, como la acontecida en Hungria, oportunamente y a la que nos hemos referido en artìculos anteriores en este mismo blog.- Cualquier revisión que se haga de la literatura sobre reforma y modernizaciòn del Estado, de la política o de algún sistema regulatorio parece casi imposible ser disociado de estos términos, por no decir que son considerados como sinónimos.-

Los tradicionales mecanismos de accountability (control y rendición de cuentas) ante el Parlamento o las Cortes, a las cuales subyace una concepción centralizada de la responsabilidad, estàn resultando desafiados por la realidad.- Hoy, es posible constatar la existencia de un Estado administrativo complejo, caracterizado por una extensa y difundida delegación de espacios de decisión discrecional a actores localizados a mayor distancia del centro del gobierno. En efecto, las nuevas formas de administración pùblica (new public management) con la consiguiente fragmentaciòn del sector pùblico, ha dejado de manifiesto la problemática de visualizar nuevas dimensiones y formas de accountability.-


II.- LAS NUEVAS FORMAS Y DIMENSIONES DE ACCOUNTABILITY.-
La nueva realidad institucional, en la que podemos identificar por ejemplo, nuevas entidades o agencias reguladoras; servicios públicos operados por privados; nuevas instancias supranacionales, aspiraciones de devolución del poder a instancias locales, auditores o inspectores privados, etc. demanda reconocer las nuevas relaciones y redes de accountability posibles.-

Del mismo modo y en consonancia con actuales tendencias de necesidad de mayores exigencias en términos de transparencia y de mayor cercanìa a una sociedad civil activa, es posible vislumbrar manifestaciones de accountability en sentido amplio del tèrmino, tanto a nivel de los procesos (abiertos y participativos), como de las normas mismas (accesibles, inteligibles, claras y eventualmente, simples).-

Debemos ubicar a las accountability como uno de los varios posibles criterios y como uno esencial dentro de ellos, de buen y legìtimo gobierno o sistema regulatorio, intentando desvelar algunas tensiones y sinergias con otros valores o parámetros cuya consecución usualmente se busca o reclama.-

Como la noción de accountability es esencialmente “relacional” lo primero que debemos intentar identificar son las dos partes de la relación, esto es “quièn es el que tiene que rendir cuentas o ser responsable (accountable)” y “ante quièn se responde o rinde cuentas”.- Esta relación debemos situarla en el nivel de la arquitectura o arreglo institucional existente.-

El segundo nivel de anàlisis, a efectos de poder entender y a partir de ello “mejorar” y positivizar los resultados, lograr un mejoramiento en el presente y mayor aùn de cara al futuro, el tema de la acountability y transparencia del estado regulador, es aquèl relativo a “los procedimientos”, tanto los de carácter normativo y de adjudicación, como los de carácter evaluativo de un determinado programa o decisión regulatoria.

El tercer nivel de anàlisis, de accountability y en especial de transparencia, es el de las normas o reglas, es decir, el de la estrategia reguladora elegida.- Debemos analizar el tema, en cuanto al estilo de regulación, de modo de poder contestar el interrogante acerca de si poseemos herramientas màs afines a la transparencia y accountability que otras.-

Es menester a continuación, una vez consideradas las diferentes relaciones, àmbitos y materias desde las que se puede trazar el tema en cuestión, adentrarnos en las mismas, a efectos de saber cuàles son las preocupaciones y desafíos y cuàles las posibilidades de mejora, y ejecutarlas.-


III.- ANÁLISIS DE LOS DISTINTOS NIVELES
Como se señalara con anterioridad la accountability parece ser un concepto relacional en donde las partes de la relación, no estàn especificadas.- Siempre debe existir la posibilidad de “exigir cuentas” de alguien...a alguien màs.- La visión tradicional ha sido ver el tema de la accountability o rendición de cuentas como parte de una relación principal-agente, en donde el primero delega en el segundo potestades respecto de cuyo uso debe rendir cuentas.-

Como expresa Romero Guzmán en su obra....”bajo esta relación principal-agente al interior del aparato gubernamental o administrativo, se aspira a controlar o a que se rinda cuenta sobre la fidelidad del agente ante el principal respecto de la orientación política o de políticas pùblicas formulada por el principal o respecto de las instituciones (amplias o detalladas) relacionadas con la implementaciòn de las mismas.- Asimismo, un tradicional y ciertamente actual pilar del Estado radica en el rol de los parlamentos quienes como depositarios o agentes de la soberanìa del pueblo (quièn es el principal en un sistema de gobierno democrático representativo ) esperan que los mandatos legislativos sean cumplidos por el Poder Ejecutivo en sus distintos niveles.- La fidelidad con el mandato legislativo, es decir con la legalidad con la que la administración debiera actuar (sea en materia procedimental, en materia financiera u otra) se espera, sea controlada por las Cortes y Tribunales de justicia)”.- A esta aproximación clásica de la rendición de cuentas o accountability pùblica, subyace una preferencia por valores o criterios de buen gobierno que podrìan denominarse como democrático-formales o legal-procedimentales”.- (Romero Guzmán, Juan José: “Accountability y transparencia en el Estado Regulador” en Buen Gobierno y Corrupción algunas perspectivas” pàg. 233.-

El autor en su análisis a efectos de profundizar en èsta rendición de cuentas tradicional, sigue a Mashaw, que distingue a la misma, en una triple clasificaciòn: a) social; b) de mercado y c) pùblica, identificando por otra parte a èsta ùltima, accountability pùblica, en tres variantes o subclasificaciones: a) legal, b) administrativa y c) política.- En el primer supuesto, hacemos referencia a las autoridades o funcionarios públicos que son responsables ante los individuos y empresas acerca de su respeto o falta de respeto por los requerimientos legales a travès de procesos de revisión administrativa o judicial, teniendo como resultado la validación o la nulidad de los actos administrativos públicos, y a veces, la compensación a los privados afectados por la ilegalidad.- El segundo supuesto, se caracteriza por la responsabilidad de los funcionarios públicos de bajo rango ante sus superiores por su cumplimiento con las instrucciones oficiales.- Este procedimiento se lleva adelante en el interior de la organización y posee un caràcter màs que legal, de administración.- Los superiores tienen el poder no sòlo de sancionar la acciòn, sino tambièn de reemplazarla, de remover al funcionario y de rediseñar la estructura de las decisiones.-

Respecto del ùltimo supuesto, supuesto c) debemos considerar los casos de regímenes electorales, en el cual las autoridades elegidas son responsables ante el electorado por sus opciones de política pùblica.- Esta responsabilidad se hace valer a travès de las votaciones, en combinación con otros procesos políticos y partidarios de selección de candidatos, lo que puede derivar en la reelección o rechazo de dichas autoridades y en su caso, en su sustitución.- El otro supuesto a tener presente es el de los regímenes no electorales de accountability los cuales versan sobre temas esencialmente políticos, como lo es la opciòn de políticas pùblicas que se realice, valorada según un criterio de aceptabilidad política.- Por ejemplo, funcionarios pùblicos de alto nivel deben rendir cuentas ante autoridades elegidas, generalmente, de carácter ejecutivo, por el grado de fidelidad con el que se han llevado a cabo sus funciones en relación a los compromisos políticos o ideológicos de èstos.-

Debemos entonces considerar, siguiendo a Romero Guzmán, las siguientes preguntas: 1) quièn debe rendir cuentas?; 2) ante quièn se debe rendir cuentas?; 3) Respecto de què se debe rendir cuentas? y ¿Cuàl es la materia sobre la que versa la rendición de cuentas?; 4) cuàl es el procedimiento? Y ¿Còmo o de què forma debe darse la rendición de cuentas?; 5) En base a què estándares se juzgarà la aceptabilidad de la conducta sujeta a escrutinio? 6) Cuàl es la consecuencia o efecto de fallar? Y ¿Cuàles son los efectos potenciales en caso de advertirse una falla en la rendición de cuentas?
aplicadas a cada una de las clasificaciones de accountability analizadas

Siguiendo el orden analizado para desarrollar dichas clasificaciones en el presente trabajo, y conforme el análisis seguido por el autor en su obra, procederemos a considerar las respuestas correspondientes a las preguntas efectuadas.-

a) Accountability Política: 1) Deben rendir cuentas las autoridades elegidas y los funcionarios publicos.- 2) Deben rendir cuentas ante los ciudadanos o autoridades elegidas; 3) En este supuesto, debe atenerse a las opciones de política.- 4) El procedimiento es el escrutinio a travès del proceso electoral legalmente previsto.- 5) Los estándares a considerar dependen de la ideología o preferencia política y por ùltimo 6) la consecuencia al respecto de la falla o de ser advertida la misma son la reelección o rechazo de las autoridades y la eventual sustituciòn.-

b) Accountability Administrativa: 1) Deben rendir cuentas los funcionarios públicos; 2) Rinden cuentas ante sus superiores; 3) Es objeto de implementaciòn administrativa; 4) El procedimiento es el control, el monitoreo; 5) La conducta se juzgarà en base a estándares de racionalidad instrumental, conforme expresa la normativa administrativa.- La consecuencia es la aprobación, sustituciò o alguna otra acciòn que refleje beneplácito o rechazo.-

c) Accountability Legal: Deben rendir cuentas las autoridades o funcionarios públicos; 2) Ante las personas afectadas y ante las Cortes y Tribunales de Justicia.- 3) Se debe rendir cuentas conforme el principio de legalidad.- 4) El procedimiento es el de revisiòn judicial.- 5) Los estándares sobre los cuales se juzgarà la aceptabilidad de la conducta sujeta a escrutinio es el de las normas legales y 6) La consecuencia es la validación o invalidación de los actos administrativos o públicos (y a veces la compensación a los privados afectados de legalidad).-

No debe dejar de considerarse asimismo, la creciente participación del sector privado en la provisión de servicios públicos o esenciales para la población, como tambièn la proliferación de entidades regulatorias con mayores grados de independencia o autonomía y debe tenerse presente que la expansión del aparato administrativo ha creado una crisis de accountability política, la cual es el resultado de la transferencia de autoridad democrática a administradores no elegidos o no representativos.-

En otras palabras los inconvenientes se gestan en las grandes burocracias, porque en estos supuestos la delegación de competencias, existiendo una gran estructura jerárquica y que busca garantizar una accountability administrativa (via supevigilancia política) casi siempre se rompe.- En este supuesto, la cadena de comando, se diluye, porque entre el principal (el pùblico) y el agente (el funcionario administrativo) que hace e implementa las decisiones pùblicas, las relaciones de accountability por la distancias que surgen entre ambos, se tornan demasiado remotas para tener el verdadero sentido que les corresponde y en atención a ello, es que luego, nadie pretende responder y delega en otros la responsabilidad.-

Sin embargo, tambièn han surgido las agencias reguladoras independientes, a las que se les han concedido grandes potestades, constituyendo un desafìo en tèrminos de legitimidad en general y de accountability en particular.- En EEUU donde este fenómeno posee gran fuerza desde hace tiempo, ha llegado a ser considerado como el cuarto poder del Estado.- Su presencia en los diversos niveles, supranacional, nacional y local ha sido una nota característica del Estado Regulador.- Y su presencia se ha instalado en àmbitos muy distintos, como por ejemplo servicios económicos básicos en red (utilities) o la política monetaria (bancos centrales) ha importado que se considere la existencia de un déficit de accountability o legitimidad regulatoria.-

Sin desconocer las dificultades de legitimidad que èste sistema encierra, otros autores, consideran que esta arquitectura o arreglo a nivel institucional ha significado incrementar los niveles de transparencia y control, caracterizada por una confluencia en el Estado de su calidad de operador y controlador o regulador.-
Al respecto y atentos a la importancia del control y transparencia necesarios, seria conveniente mejorar los procedimientos internos en las instituciones, por ejemplo, mecanismos de nombramientos de los reguladores y en su carácter colegiado por sobre el meramente individual, como ocurre en el Reino Unido, paìs en el cual el nombramiento de quienes estàn a cargo de agencias independientes participen instancias mayoritarias o democráticas como el parlamento, puede ser visto como una manera de aliviar el “pecado de origen” de las mismas.-

En el modelo tradicional, las entidades o instancias externas de supervisión, vigilancia o control corresponden al parlamento, básicamente, a las cortes o tribunales de justicia, sin perjuicio de los superiores jerárquicos en su calidad de vigilantes internos dentro de la propia administración.-
Cabe destacar que si bien el sistema de accountability hacia arriba, o tambièn denominado vertical...ha sido el mayoritariamente seguido, hoy la doctrina opta por otros sistemas de accountability, a saber: hacia abajo (downward accountability); horizontal.-

Dentro del àmbito de los actores supervisores es posible destacar por ejemplo, el control ejercido por 1) vigilantes públicos supranacionales o internacionales de los gobiernos; 2) inspectores o auditores privados; 3) otras entidades pùblicas fuera de la línea jerárquica de control.-

Asimismo Romero guzmán hace referencia a que si se rescatase la vinculaciòn entre la noción de accountability con la de la ciudadanìa, podrìa identificarse màs alla de èsta como electorado, la influencia controladora de : 4) la ciudadania local (aludiéndose a los procesos de descentralización territorial o devoluciòn; 5) la ciudadania consumidora o usuaria por ejemplo de servicios públicos y 6) la ciudadania participativa tanto colectivamente, como cuando la sociedad civil se organiza muchas veces de manera formal, para conformar grupos de presión o entidades con representación formal o informal en procesos administrativos o regulatorios, o en aquellos casos, en que cada ciudadano de forma individual hace valer su voz.-

En nuestro próximo artìculo, analizaremos casos o supuestos prácticos que importan el considerar si los supuestos de accountability generalmente aceptados deben ser objeto de modificaciones a efectos de dar solución a las situaciones que nuestras realidades nos presentan y que deben ser eficaces.-

PRIMERA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, LA CORRUPCIÓN ...(QUINTA PARTE)

DPCA


NECESIDAD DE UN DERECHO PENAL QUE RESPONDA A LOS DESAFIOS DE NUESTRO TIEMPO


DELITOS DE ORDEN SOCIOECONOMICO


TRANSFERENCIA DE PODER EN LAS DEMOCRACIAS

Continuando con nuestro artìculo anterior podemos expresar, que nuestras sociedades hoy, continúan brindándonos en el dia a dia, ejemplos que constituyen “los nuevos desafìos” a enfrentar por los Estados, en especial, desde el Derecho, como ha ocurrido en los dìas precedentes en Colombia y en México, paìses en los cuales, se han llevado a cabo elecciones; se ha producido un nuevo “perìodo de transferencia de poder” exitoso, a pesar de y en especial en èste ùltimo, la situación de grave crisis social y econòmica derivada de los ataques del crimen organizado; la alta corrupción , el tràfico de influencias, guerrilla, lavado de dinero, narcotráfico, etc, todo lo cual no hubiese sido posible sin la cooperación internacional.-

...”Debe tenerse presente que la Globalización; la Democracia y sus Instituciones; el Estado de Derecho; el Desarrollo Económico; la Gobernabilidad, la Politica y la Economia; la Pobreza, la Seguridad y la Estabilidad Social; la Regionalización; las Provincias o Estados y su relación con el nivel local o municipal (descentralización politica y fiscal) guardan entre sí una compleja relación, en especial, en América Latina y en parte se han fortalecido y debilitado unas a otras, en distintos momentos históricos, sin lograr consolidarse positivamente.-

“Un régimen democrático, requiere que los procesos políticos tiendan a pacificar y sean resueltos por la vía de la ley, las instituciones y los pactos políticos.- El régimen democrático tiene la capacidad para administrar los conflictos, contemporizar con ellos y analizarlos por las vías institucionales, para eludir soluciones finales drásticas y apocalípticas, debiéndose considerar, que la globalización ha aumentado la complejidad y por lo tanto, los problemas de gobernabilidad”.- (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: Necesarias Reformas para la consolidación de las Instituciones Democráticas y los Mercados en América Latina”.- Trabajo presentado al I Encuentro de Jóvenes Profesionales en Ciencias Juridicas y Politicas.- Facultad de Derecho-Universidad de Salamanca (27 y 28 de noviembre de 2009).- Trabajo presentado sobre la base de los siguientes antecedentes: Ferro Ilardo, Susana B.: “Ferro Ilardo, Susana B.: Trabajo presentado al "I FORO MULTIDISCIPLINARIO SOBRE REFORMA DEL ESTADO EN AMÉRICA LATINA”-I PREMIO DE INVESTIGACIÓN JURÍDICA “FRANCISCO DE VITORIA”-UNIVERSIDAD DE SALAMANCA-ESPAÑA".- Disciplina: DERECHO PÚBLICO: TEMA: “REFORMA DEL ESTADO EN AMÉRICA LATINA”.-SUBTEMA: “PERSPECTIVAS DEL FEDERALISMO Y LA ORGANIZACIÓN TERRITORIAL EN LATINOAMÉRICA: REFORMAS CONSTITUCIONALES, FISCALES Y ADMINISTRATIVAS”.- El presente trabajo de investigación, tiene como antecedente la obra original e inédita de mi autoría, intitulada: “Impuestos y Pymes: Política Fiscal.- Integración.- Economía y defensa de la competencia”, con Prólogo del Dr. German Bidart Campos y que fuera publicada por Editorial AD-HOC, Buenos Aires, República Argentina en el mes de Mayo del año 2004.- Derechos Reservados por la Ley 11.723, ISBN 950-894-433-1).-

Los factores de orden económico, tienen que velar porque disminuya la proliferación de la violencia criminal en sociedades que han quedado dañadas por diversas crisis económicas y sociales, como ocurriera en los casos de México, Colombia, Venezuela, el Salvador, Brasil y Argentina.-

La inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema (Ver al respecto: Caparrós, Eduardo A. Fabián: “La corrupción de los servidores públicos extranjeros e internacionales (Anotaciones para un Derecho Penal Globalizado)”; Rodriguez Gómez, Cármen:“Aspectos penales de la corrupción en la Administración Pública“: Castresana Fernández, Carlos: “Corrupción, globalización delincuencia”; Muriel Patino, Maria V.: “Aproximación macroeconómica al fenómeno de la corrupción”; Lozano Garcia, M. Belén: “Las debilidades del gobierno corporativo en los casos de corrupción: el papel del Consejo de Administración”; Carbajo Cascón, Fernando: “Corrupción pública y privada y derecho privado patrimonial”; Chamorro y Zarza, José A: “Algunas consideraciones sobre la evasión de los impuestos y las normas de transparencia fiscal”; Rivero Ortega, Ricardo: “Corrupción y contratos públicos”; Rodriguez López, Fernando: “¿Puede el Derecho sancionador frenar la corrupción?; Rodriguez Garcia, Nicolás: “La necesaria flexibilización del concepto de soberannia en pro del control judicial de la corrupción”; Garcia Sauco, Antonio: “La Convención de Naciones Unidas contra la corrupción” Bibliografia a consultar en “La corrupción en un mundo globalizado: análisis interdisciplinario”: Coordinadores: Nicolás Rodriguez Garcia y Eduardo A. Fabián Caparrós; Edl Ratio Legis España 2003.- “De los delitos y las penas hoy.- La nueva Reforma del Codigo Penal”: Coordinadores: Diego Diaz Santos; Matellanes Rodriguez, Nuria; Eduardo A. Fabián Caparrós; Ed. Ratio Legis, 2009.- “Fraude y corrupción en el Derecho Penal económico europeo”; Coords: Nieto Martin, Adán y Arroyo Zapatero, Luis; Ed. De la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca 2006.- Callegari, Andre: “El delito del blanqueo de capitales en España y Brasil”; Ed Universidad Externado de Colombia, 2003; “La adecuación del derecho penal español al ordenamiento de la Unión Europea.- La politica criminal europea”.- Director: Javier Alvarez Garcia; Coordinadores: Javier A. Garcia y ots.- Ed. Tirant lo blanch,2009.-

Pocos son los que se atreverían a dudar de los efectos perniciosos, de todos ellos sobre los sistemas politicos y socioeconómicos.- Con su presencia, son minadas las bases sobre las que se asientan la Democracia y el Estado de Derecho, incidiendo negativamente sobre el crecimiento económico de las naciones y vulnera el derecho fundamental a la igualdad proclamado por el artículo primero de la declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948.- (Desde la Comunidad Internacional se comenzó a tomar conciencia de las consecuencias devastadoras de la corrupción, en los últimos años del siglo pasado y han sido numerosos los instrumentos supranacionales que se han adoptado para tratar de combatirla- Las principales organizaciones internacionales y regionales, como las Naciones Unidas, el Consejo de Europa, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico, la Unión Europea o la Organización de Estados Americanos, cuentan, entre sus logros con importantes documentos relativos a dichos temas conflictivos para nuestras sociedades y mercados).-

La ausencia o debilitamiento de las instituciones encargadas de impartir justicia y las fallas evidentes en la imposición de la ley, importan que estos fenómenos se hayan apoderado de la vida cotidiana y moral, de los distintos sectores de las comunidades latinoamericanas, al igual que de otras regiones y de sus Estados.-

Expresàbamos que la inseguridad se vincula con la ampliación de los circuitos del narcotráfico, el terrorismo, la ilegalidad, la informalidad, el mercado negro y la corrupción pública y privada, que aprovechan la pobreza extrema.-
Con las dificultades económicas, la corrupción pasa a convertirse en un tema central.- En muchos casos, además, se presentan otras circunstancias que contribuyen a complicar el análisis. Cuando la ley establece impuestos confiscatorios, controles al cambio de moneda que llevan a la desaparición casi total de los ahorros o aranceles absolutamente prohibitivos, la corrupción de un modo directo queda engendrada por la misma ley, por la acciòn de un Estado que parece empeñado en destruir el patrimonio o la libertad de las personas.- Es perfectamente comprensible que en estos caso, el ciudadano recurra a la evasión impositiva, a alguna forma de contrabando o a la fuga de divisas, pues de otro modo se verà obligado a enfrentar significativas pèrdidas.- Asi, la norma legal entra en conflicto con sus màs legítimos intereses ,en un entorno en que todos prácticamente se ven obligados a ser corruptos, porque es desde el propio poder político, que se crea una situación insostenible.

Por ello es esencial, como expresábamos antecedentemente, “la gestación de una conciencia democrática màs aguda”, junto con una nueva percepción del rol del Estado, que lleven a exigir mayor transparencia y responsabilidad a quienes ejercen el poder.- Lo propio ocurre con la lucha contra el narcotráfico y la violencia urbana en Colombia.-
Al respecto expresa el Ex Presidente Colombiano Ernesto Samper: “ la lucha contra el crimen organizado debe constituirse en una política de Estado, no es una responsabilidad exclusiva de un gobierno, ni es un asunto de carácter temporal, tiene que ser el resultado del compromiso de las organizaciones políticas, sociales, de los estamentos más importantes de la sociedad para que sea realmente una política efectiva. Lo segundo es, que no se trata solamente de una presencia militar, también se necesita una presencia social del Estado para que legitime la acción de las fuerzas armadas o de la Policía ante la población civil que se puede ver afectada por este tipo de medidas. Colombia está ganando aùn la lucha contra el crimen organizado y creo que ya tenemos toda una batería de instrumentos que fueron, de alguna manera, perfeccionados durante los años noventa y que nos permiten hoy en día decir que tenemos la política más elaborada de lucha contra el narcotráfico en el mundo. Mecanismos como la extradición de nacionales, la extinción del dominio de los bienes adquiridos de forma ilícita, la tarifa punitiva para este tipo de delitos, los controles al lavado de activos, todo forma parte de una política como resultado de varios años.-
Por su parte considera que México está haciendo lo que tiene que hacer, pero le preocupa que la gente en México está mirando esta lucha, que está lidiando el presidente (Felipe) Calderón, como si fuera un problema del presidente Calderón contra el crimen organizado considerando que es un problema que le interesara a todo México como país y a sus propias instituciones. En la medida que el narcotráfico es un problema global, que comienza en un sitio y termina en otro del mundo, tenemos que trabajar bajo un concepto de corresponsabilidad en el diseño de redes de lucha contra las distintas etapas del mismo. La lucha debe ser integral, debe comenzar por supuesto con los cultivos ilícitos de droga en Colombia, del Perú o en Bolivia, pero debe terminar también con políticas para la restricción de la demanda y para el combate de los pequeños traficantes que colocan la droga en las manos de los consumidores de los países desarrollados.

Consultado respecto de la Iniciativa Mérida que beneficia con fondos económicos a Centroamérica y el Caribe como ocurriese con el supuesto del Plan Colombia trabajado durante mucho tiempo con EEUU, considera que el problema del Plan Mérida como el del Plan Colombia, es “que el componente militar desborda el componente social”. En el caso concreto del Plan Colombia no es suficiente que el Estado llegue y de alguna manera destruya los cultivos ilícitos a través de la fumigación aérea si simultáneamente no llega ese mismo Estado para ofrecerle al campesino, posibilidades de sustitución social de los cultivos u ofrecerle salidas democráticas a sus necesidades. Lo importante es que estos planes de alguna manera logren integrar un componente social con un componente militar.

Asimismo considera que el control de carácter policíaco en Mèxico, tiene que hacerse porque no podría esperarse que las pandillas se regeneren para que puedan dejar de cometer los crímenes que están cometiendo.- Considera que por lo menos en Colombia existen experiencias de diálogo, de reconciliación y de recuperación de valores en las zonas donde están actuando estas bandas, experiencias en Medellín que podrían ser válidas para acabar con estas áreas que existen en El Salvador.

Otro tema importante a ser considerado, es el de la relación de las pandillas salvadoreñas con los carteles mexicanos.- Considera que hoy se trata de organizaciones ya mucho más jerarquizadas y tecnificadas al servicio de los grandes carteles del crimen organizado, lo cual los hace más peligrosas. De alguna manera las pandillas tienen un origen y un componente social, obviamente debe tenerse en cuenta para la solución del problema. Pero en el caso de estos grupos considera, se trata de grupos paramilitares colombianos que estaban al servicio directo del narcotráfico, como empresa del crimen organizado.

Asimismo, respecto del combate a grupos paramilitares, debe ser un combate que esté organizado dentro de un esquema estrictamente militar, evitàndo que estos grupos establezcan contacto con los sectores militares o bien como una guerra de unas dimensiones distintas, y no como incursiones aisladas, tratàndose de un desafío de carácter más institucional y que como tal debe ser confrontado.-

Al respecto cabe considerar, conforme expresa Juan Carlos Gómez, profesor de Comunicación Política de la Universidad de La Sabana, en Colombia, que... “Más allá de la realidad escenificada, lo evidente del nuevo Congreso es que se afianzó el conservadurismo y el giro más hacia la derecha, en parte gracias a los logros del gobierno de Álvaro Uribe: su coalición mantendrá 70% de los escaños, pero su sustituto tendrá que cargar con el peso de un Congreso que promete mucha controversia. Al no observarse una renovación importante, y tomando en cuenta los niveles de polarización entre sectores, lo que vendrá será similar a los otros Congresos.- De los 102 senadores electos, 28 tienen investigaciones por padrinazgo de parapolíticos o denuncias por otros delitos.
Por su parte, la Cámara de Representante, con 165 curules tiene a 21 congresistas con familias o padrinos políticos vinculados con paramilitares, casos de corrupción u otros delitos”.(Lòpez, Fernando: “Parapolitica se mantiene al acecho del Congreso Colombiano”; Periódico El Universal, Caracas, 10/03/2010).-

Respecto de la carrera armamentista, en atención al enunciado de compras de armas por parte de Chile, Venezuela y Brasil, considera que en los últimos cinco años se ha reactivado en América Latina en parte como resultado del levantamiento del embargo de venta de armas que tenía Estados Unidos y en parte por el comercio de armas ligeras de los antiguos países socialistas que se han trasladado a zonas de América Latina y por las propias políticas permisivas de porte de armas que existe en estos países. No se trata solamente de la adquisición de armas de alta tecnología que se está produciendo, sino también la forma de cómo la población misma se está armando para defenderse de unas amenazas de seguridad que son evidentes. Considera al respecto, que hay que ir a una política de desarme colectivo, si el Estado no tiene la capacidad de defender a la gente y tiene que aconsejarle que se arme para asumir su propia defensa ese es, el final del Estado de Derecho.

En Colombia se han intentado políticas voluntarias de desarme, que la gente entregue voluntariamente sus armas que sean intercambiadas por bienes de consumo básico, becas y oportunidades de trabajo. También han existido mayores restricciones a los salvoconductos que expiden las Fuerzas Armadas para determinadas armas, ha habido una mayor vigilancia, restricción y control. Y reitera que en el fondo el problema, se debe terminar si se consigue que la gente no se sienta amenazada y que no termine buscando armas para cubrirse de riesgos que están sintiendo. (Joyce Alvarez: “La lucha contra el crimen organizado debe ser política de Estado”; Periódico “La Prensa Gràfica”, El Salvador, 9 de mayo de 2010).-

IV.- CONCLUSIONES.-

En atención a lo expuesto cabe considerar, siguiendo a Kuhlen, como expresáramos, que en el análisis de los temas desarrollados podemos encontrar, aunque parcialmente (en atención a que la realidad va por delante del derecho, y siempre existiràn nuevas situaciones que necesitaràn regulamiento), respuesta a las dos importantes preguntas: cuàles son los desafíos jurídicos penales relevantes del momento? Y còmo debe la Ciencia jurídico-penal asumirlos?.-

Observamos los importantes avances y con grandes sacrificios evidenciados en aquellas sociedades màs afectadas por los delitos considerados en èste articulo, Colombia y México, que se sobreponen dia a dia, a los graves flagelos delictivos, en pos de lograr mayor bienestar a sus pueblos.- Podemos decir, que las democracias se han impuesto sobre la decadencia del flagelo delictivo y sus nefastas consecuencias, pero en donde aùn queda mucho camino por transitar.- Y en el cual los desafios si bien deben ser asumidos y resueltos en y por el Estado de Derecho, en el mismo, el papel del Derecho Penal es fundamental a los efectos de responder concreta y eficazmente a los “nuevos desafíos” que la globalizaciòn econòmica y sus consecuencias principales, esto es: la integración y los avances tecnológicos evidenciados, introducen en los Estados, mercados y bloques económicos.-

Ejemplo de ello, lo encontramos en el logro evidenciado en Colombia por el candidato oficialista Juan Manuel Santos, que ha ganado las elecciones presidenciales con 69 por ciento de los votos, lo que significa más de 40 puntos de ventaja sobre su rival, el "verde" Antanas Mockus, en una jornada en la que murieron 10 militares y seis guerrilleros en incidentes aislados.-
Democracias,”si” se està consiguiendo mantenerlas y mejorarlas, pero con grandes sacrificios, en especial, desgraciadamente, de vidas humanas.- La inseguridad, persiste.- La jornada electoral, que estuvo vigilada por 350.000 militares y policías, transcurrió en relativa calma, con incidentes aislados que dejaron diez uniformados muertos en emboscadas y combates con organizaciones guerrilleras, las cuales perdieron también seis de sus hombres. En el departamento del Norte de Santander (fronterizo con Venezuela), siete policías murieron al ser emboscados supuestamente por miembros del Ejército de Liberación Nacional (ELN). Fuentes policiales precisaron en Cúcuta, capital departamental, que una patrulla "fue hostigada" en una carretera entre las localidades de Tibú y Tres Bocas. Las víctimas mortales son seis agentes y un suboficial, cuyas identidades no han sido suministradas. Por otro lado, en combates registrados en el departamento del Meta (centro) con miembros de las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) perdieron la vida dos soldados y otro resultó herido, al tiempo que murieron seis guerrilleros. Según la Agencia de Noticias del Ejército, estos hechos, en los que participaron tropas del Ejército y de la Fuerza Aérea Colombiana (FAC), tuvieron lugar en un área conocida como Caño Sancocho, que pertenece al municipio de Mesetas, donde las FARC tenían un campamento En Angostura, departamento de Antioquia (noroeste), otro soldado murió y uno más resultó herido, también en combates, informaron, por su lado, los ministros del Interior y Justicia, Fabio Valencia, y de Defensa, Gabriel Silva.- Incidentes graves que se unieron a otros como la desactivación de explosivos y la quema de material electoral, así como a las amenazas que sufrieron algunos jurados de mesas, lo que impidió iniciar las votaciones a tiempo en algunas zonas de los departamentos de Chocó (noroeste), Cauca (suroeste) y Putumayo (sur). (Ignacio Camacho: “Oficialista Santos arrasò en la selecciones presidenciales de Colombia”: Periódico ABC.es. Bogotà, Agencia EFE bg/ar/eat/tg).-

...”La mayor presencia de las guerrillas, entre ellas paramilitares de las ahora desmovilizadas Autodefensas Unidas de Colombia (AUC) crearon un ambiente de pánico entre los colombianos al que se denominó “narcoterrorismo”, un antecedente que ahora el saliente gobierno de Álvaro Uribe no quiere se repita.- El gobierno colombiano ha descrito como una de sus principales tareas, la más complicada, la de erradicar la presencia de grupos ligados al crimen organizado, entre ellos narcotraficantes y la principal guerrilla del país, las FARC.

Aunque en los medios de comunicación siempre ha destacado la presencia de las FARC, por mantener desde hace cinco décadas sus actividades de secuestro y extorsión, también figuran en la escena de la vida cotidiana de Colombia los grupos del narco, sin duda uno de los más poderosos de este país y que está formado por hombres con una riqueza exorbitante.

Informes de inteligencia de Estados Unidos y confirmado por el gobierno colombiano, refieren que existen en este país sudamericano más de 160 millonarios y multimillonarios que han hecho riqueza a raíz de este ilícito negocio de las drogas” (Mario Camadillo Cortès: “Ante amenaza de guerrilla y crimen organizado 300.000 policìas y militares vigilan hoy elecciones en Colombia.- Analistas auguran segunda vuelta”; periódico La Crónica de hoy, 30/05/2010).-

Sumado a estos grupos del narco aparecen también los llamados “escuadrones de la muerte”, integrados por ex militares, narcotraficantes y policías expulsados por actividades ilícitas. El gobierno de Bogotá estima que existen unos 200 escuadrones de este tipo en el país que siguen las mismas líneas del narco, aunque se ha llegado a saber que estos clanes suelen actuar en contra del crimen organizado con la intención de invadir plazas de venta y distribución de drogas.

Especialistas colombianos estiman que las amenazas de grupos armados ilegales contra los candidatos a la presidencia surgió tras el rechazo de los abanderados de los distintos partidos a tener acercamientos con líderes rebeldes y del narco pese a haber recibido mensajes intimidatorios.

El ahora candidato a la Presidencia, Santos y el otro candidato presidenciable, expresaron oportunamente su rechazo contundente a negociar con las FARC ni con otro grupo ilegal.

Ante las amenazas existentes, para la realización de los comicios, por parte de narcos y guerrillas, Volmar Pérez, de la Defensoría del Pueblo, una dependencia del gobierno que vela por los derechos humanos de los colombianos, estuvieron preparados para afrontarlos exitosamente.-

En este sentido, es de fundamental importancia la cooperación internacional.- El gobierno de Felipe Calderón, en México, impulsò en este sentido, oportunamente una campaña internacional para concienciar al resto de los Estados de que la batalla contra el narcoterrorismo es global.-
“La delincuencia organizada cuenta con alto poder económico y, por ende, con equipo y armamento más sofisticado que el de la institución "la seguridad de los servidores públicos que dirigen y tiene participación activa en acciones de inteligencia o combate a la delincuencia y prevención de los delitos es plenamente vulnerable". "Las amenazas a la seguridad global provienen no sólo de conflictos entre Estados, sino de los desafíos que plantean las actividades de actores no estatales, como son las organizaciones criminales, dedicadas al terrorismo o al narcotráfico", afirmó Calderón.- "La paradoja es que todos estos problemas sólo se pueden enfrentar y resolver con acciones globales, que exigen, por tanto, la intermediación de las Naciones Unidas". (“México, Calderón pide ayuda global contra el narcoterrorismo”Infolatam, 25/09/2008).-

Al respecto debe recordarse, el importante acuerdo suscripto entre México y España y la UE, en la Cumbre de Comillas, en Mayo de 2010, el que ha sido aconsejado para los demàs Estados latinoamericanos y centroamericanos, en atención a la importancia de los temas en búsqueda de resolución a travès del mismo y la ayuda a prestar en su consecuencia.-

...”Debe considerarse, que la economía tiene connotaciones políticas.- Expresa Olson, que la economía y la política no son autónomas entre sí.- Ni la economía se desenvuelve sin la presión de la política, ni ésta, prevalece ajena a los móviles que imperan en el campo de la economía.- La trabazón, es notoria, aunque no todos lo perciban, o pretendan soslayarla.- Y también, es indisoluble.- La economía política se plasma entonces con la ideología política de la clase que ejercita el poder y cuenta con quienes gravitarán decididamente sobre la opinión pública: factores de poder; grupos de presión; partidos políticos; prensa; radio; televisión; cátedras, entre los más destacados.- Surge así, que la economía está presente en todas las manifestaciones de la vida social a través de la producción y el consumo.-

Es de tal importancia la cooperación internacional tanto administrativa como judicial, especialmente la respuesta que finalmente desde las políticas de estado preventivas y desde el Derecho Penal sancionador se brinden a las sociedades a efectos de dar respuesta positiva a los nuevos desafíos que los tiempos, en atención a la globalización econòmica y sus consecuencias, han desarrollado, que el no resultar eficaces conlleva a la destrucción de las democracias propiamente dichas, atacando sus instituciones, debilitándolas, como observamos a diario, con las consecuencias económicas que de ello se derivan, generándose mayor exclusión social, lo que genera mayores indices delictivos, menores inversiones y por lo tanto un circulo vicioso .- Por ello la necesidad de respuestas eficaces, inmediatas y contundentes y coordinadas, como hemos expuesto.-

...”Pese a los importantes avances respecto de la democracia y la estabilización macroeconómica, la mayoria de los paìses latinoamericanos y centroamericanos han perdido importancia económica en el contexto internacional. En las últimas cinco décadas ha descendido de la segunda a la antepenúltima posición, ubicándose por encima de África y los países menos desarrollados de Asia. Los países latinoamericanos se han caracterizado por tener un crecimiento bajo y volátil, sujeto a los efectos de diversas conmociones externas que han dado lugar a graves crisis económicas y sociales. En estas circunstancias, la situación de pobreza se ha agudizado en la mayor parte de los países y la distribución del ingreso regional continúa siendo la más desigual del mundo. Esta polarización social ha agravado los problemas de gobernabilidad, violencia y marginalidad, y se ha visto acompañada por un proceso de deterioro ambiental y utilización insostenible de recursos fundamentales como los bosques y el agua. En estas circunstancias, el desafío de América Latina es lograr un crecimiento económico elevado y sostenido, que sea incluyente, participativo y que respete la diversidad cultural y el medio ambiente. Esta meta requerirá la adopción de una agenda renovada de desarrollo que mejore las condiciones de vida de la mayoría de la población y que promueva la expansión sostenida de las diferentes formas de riqueza o capital que tiene el continente, es decir el capital físico, financiero, natural, social y humano”.-(Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región” ob.cit.pàg267/268).-

La organización institucional de la sociedad, el poder político, las leyes, la clase dominante, la clase dominada, el nivel de vida de la población, el progreso, la miseria, etc., en todo, influye la economía por reflejo directo o por las formas aparentes, surgiendo asi manifiesta la relación entre Democracia, Estado de Derecho y desarrollo económico, explicando cómo sin una garantía del cumplimiento de la ley, del respeto de los contratos y de la propiedad privada no es posible la prosperidad de los pueblos.- Este planteamiento debería haberse considerado y debiera considerarse al momento de acometer las reformas estructurales en los países de Latinoamérica, ya que gran parte de sus problemas, como hemos observado, radican en la falta de confianza de los inversores, incluso, de sus propios ciudadanos, respecto de las decisiones en manos de los poderes públicos.- De ahí que sea preciso la existencia de normas dirigidas a generar mayor confianza y seguridad jurídica y funcionarios con la ética y el criterio necesarios para dirigir los destinos de las naciones y los mercados”.- (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región”, ob.cit. pàg 1144/45).-


...”El poder corrompe, y el poder absoluto corrompe absolutamente.- En la medida en que exista capacidad de decisión pùblica, podrà hacerse un uso desviado de la misma.-Por consiguiente, valorado el problema desde la perspectiva política, todo parece indicar que la lucha contra la corrupción debe de estructurarse sobre los clásicos parámetros de la separación de poderes y del control recìproco entre los mismos”...como expresa Caparròs, en su trabajo y parafraseando a Churchill...”tambièn en este àmbito cabe afirmar que la democracia es el sistema político menos nocivo de cuantos existen.- Sin duda, la corrupciòn se propaga con facilidad en situaciones de déficit democrático, aprovechando las carencias intrínsecas que se manifiestan en tales contextos: debilidad de los mecanismos de control, arbitrariedad del poder, falta de sometimiento de la Administración a los intereses generales, etc”.-(Caparròs, Eduardo A. Fabian: “La corrupción política y econòmica: anotaciones para el desarrollo de su estudio“ en: “ La Corrupción: Aspectos Jurídicos y Econòmicos”; Rev.Jca. coord.. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España, pàg.18).-

QUINTA PARTE
DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, CORRUPCION...(CUARTA PARTE)

DPCA


NECESIDAD DE UN DERECHO PENAL QUE RESPONDA A LOS DESAFIOS DE NUESTRO TIEMPO


Delitos de orden socioeconomicos


Transferencia de Poder en Democracia

LA BUENA GOBERNANZA; EL DESARROLLO ECONOMICO Y LA COOPERACION INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO, LA CORRUPCIÓN Y LOS DELITOS DE ORDEN ECONÒMICO.- (CUARTA PARTE).-

Conforme señalábamos en nuestro artìculo anterior debe prestarse atención al papel que en todo descalabro economico-financiero acontecido (y que la globalización económica con sus dos caracteristicas màs importantes: la integración de las economìas y los grandes avances tecnológicos evidenciados, han potenciado) juegan y han jugado, el lavado de dinero, el blanqueo de capitales, con origen en la evasión impostiva, el crimen organizado, la corrupción y demàs delitos socioeconómicos, que han alcanzado magnitudes escandalosas, revelando extensas redes de delito de guante blanco y corrupción en las que participan grandes bancos y empresas y gobiernos de países grandes y chicos, del centro y de la periferia.

La mayor parte de las operaciones de lavado y blanqueo se hacen a través de los centros financieros offshore en los que tienen sucursales todos los bancos y grandes compañías financieras del mundo. La cantidad de dinero que circula por los circuitos grises y negros del sistema es tan grande que se ha convertido en una amenaza en varios sentidos: implica una gigantesca evasión impositiva, reduce el control de los mercados monetarios de los países afectados y constituye una inmensa “caja” disponible para financiar la corrupción y el delito, por lo cual, vulnera los sistemas jurídicos y políticos. Según el GAFI, “los posibles costos políticos y sociales del lavado de dinero, si no se controla o se maneja efectivamente, son serios” y de hecho, lo son.-

Que el crimen organizado se infiltra en las instituciones financieras, adquiriendo control de grandes sectores a través de las inversiones, entre otros, ofreciendo sobornos a funcionarios públicos y también a gobiernos. Que los delitos de orden socioeconómico a travès de los cuales adquieren mayor control, requieren para evitar su consecución de gravisimas consecuencias económicas para los Estados, mercados y bloques económicos, de la atención necesaria, para su encauzamiento legal y para brindar los controles preventivos necesarios.- Analizándose el supuesto de “abuso de información privilegiada en el mercado de valores”.-

Que la influencia económica y política de las organizaciones criminales pueden y de hecho lo consiguen, debilitar el tejido social, los estándares éticos colectivos y, finalmente, las instituciones democráticas de la sociedad. En los países en transición hacia sistemas democráticos, esta influencia criminal puede minar la transición. Más aún, el lavado de dinero está inextricablemente unido a la actividad criminal que lo genera. El lavado permite continuar esa actividad criminal” (GAFI Basic Facts About Money Laundering. 12-8-2000).- Que al respecto, un documento del Consejo Nacional de Seguridad de los EEUU (National Security Council) aporta algunas inquietudes más precisas: “la globalización ha creado una nueva clase de amenaza para la seguridad nacional, delitos de diverso tipo que incluyen el fraude financiero, que no tienen fronteras y que afectan los negocios de las empresas estadounidenses”(New York Times, 15-12-2000) y que como consecuencia de esa preocupación, en los últimos años algunos organismos internacionales y gobiernos comenzaron a manifestar preocupación por el fenómeno y lanzaron campañas para limitar algunas formas de delito financiero. Sin embargo las medidas son muy limitadas y están lejos de atacar las raíces del problema.

No debe olvidarse, que las leyes las hacen los políticos.- Y al respecto cabe considerar: ...”sin embargo aùn los sistemas políticos màs herméticos se han visto vulnerados por la globalización que preside el juego de relaciones en nuestros dias, permitiendo que la sociedad conozca desviaciones de poder que desde la distancia, se ignoraban no hace mucho tiempo atràs” como bien expresa Caparròs en su trabajo.- (“La corrupción política y econòmica: anotaciones para el desarrollo de su estudio“ en: “ La Corrupción: Aspectos Jurídicos y Econòmicos”; Rev.Jca. coord.. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca 2000, España).-


I.- INTRODUCCIÓN.-
Señala Sevares en su trabajo... “La debilidad de los gobiernos y las regulaciones no se debe a falta de visión o de decisión. Se debe a que delitos como el lavado y el blanqueo no son excreciones marginales del sistema económico ni el producto de la actividad de un grupo de delincuentes profesionales, sino que son parte del mismo sistema:
1) La expansión de los circuitos grises y negros del dinero son una consecuencia directa e inevitable de las medidas de liberalización y desregulación financiera tomadas por los gobiernos en las últimas décadas. Los países del centro presionan desde hace años para que todos los de la periferia sigan ese camino;
2) La expansión de las redes de dinero disponible para el lavado y el blanqueo es consecuencia, también, de uno de los fenómenos más salientes del capitalismo de las últimas décadas: el enriquecimiento vertiginoso de algunos sectores sociales debido a la especulación, la corrupción y el delito.
3) El dinero proveniente del delito y del crimen es administrado por grandes entidades financieras bancarias y no bancarias que ocupan los primeros lugares en el circuito del dinero “blanco”, como se ha demostrado en el caso del Citibank;
4) En las redes de lavado y blanqueo se encuentran, además de los personajes marginales especializados en negocios sucios y criminales, grandes empresarios, gobernantes y políticos de primer nivel;
De hecho, las grandes operaciones de lavado y blanqueo que se han detectado en los últimos años nunca podrían haberse realizado sin la tolerancia de las autoridades y las influencias de grandes personajes del poder. Del mismo modo, la expansión de delitos como el narcotráfico o la corrupción de funcionarios gubernamentales es también posible porque en ellos participan grandes empresarios, gobernantes y organismos de espionaje y seguridad de los países centrales.
Más aún, en la actualidad, a pesar de la conciencia que existe sobre el problema y de la extensa discusión internacional que se ha generado sobre el mismo, los gobiernos se niegan a tomar las medidas elementales que contribuirían a golpear seriamente el lavado de dinero, como sería el establecimiento de regulaciones y controles firmes de los sistemas financieros y la prohibición de operaciones con los centros offshore” (Sevares, Julio: “El dinero sucio sangre del sistema y del poder”.- Trabajo publicado en www.ATTAC Argentina.com 01/06/2001).-

... Para que ello acontezca se requerirà de la fuerte imposición a los renuentes en dicho sentido, del contexto internacional de naciones bajo apercibimientos, por encontrarse en juego, las propias soberanìas nacionales cuyas supuestas defensas proclaman los funcionarios de las mismas, en pos del no cumplimiento.-

Debe recordarse que cuando fallan los controles sociales para evitar los abusos, no queda màs remedio que acudir a la persecución y represión penal de tales comportamientos.- De esta forma, como señala Rodríguez Garcia, citando a Liñàn: ...”El control judicial tiene que desempeñar un papel fundamental como sustituto o alternativa del administrativo en el que los magistrados representan un poder difuso en el territorio, controlable institucionalmente por el ejecutivo”.-


II.- EL PAPEL FUNDAMENTAL DE LA CIENCIA PENAL Y LA NECESIDAD DE SU EFICAZ EJECUCIÓN, ANTE LOS NUEVOS DESAFIOS.-

Referenciàbamos en nuestro artìculo anterior siguiendo a Gunter, “la importancia fundamental del derecho penal, como ciencia pràctica acoplada, a sistemas sociales: ciencia, política, derecho, educación...- El gran desafìo del presente, el dominio del sistema económico y como consecuencia de ello, la internacionalizaciòn de todas las instituciones, va a imponer de todas formas, un nuevo orden”.... “La època en que la sociedad (tambièn) se representaba a travès de su ciencia libre de fines, al igual que el medioevo (tambièn) lo hacìa a travès de sus catedrales, parece tocar a su fin: la economía no valora el conocimiento per se, sino sòlo el conocimiento aprovechable, es màs aprovechable para ella misma, para una economía que actúa internacionalmente.- Para èsta acostumbrada a hacer balance anualmente o incluso con mayor frecuencia, un conocimiento jurídico-penal, es solo aprovechable para ver como puede mejorar màs o menos a corto plazo la situación de seguridad de los bienes, o al menos mantenerse.- Empleando el tèrmino clave, lo que se exige es efectividad del derecho penal”.- (Jakobs Gunter: “La autocomprensiòn de la ciencia del Derecho Penal ante los desafios del presente” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64)- Muñoz Conde, coord. versión Española y Eser y otros Coords. versión Alemana).

Solo y al respecto, debemos considerar a los efectos del presente artìculo, lo siguiente: a) No podemos, ateniéndonos a la importancia fundamental que hoy màs que nunca cumple esta rama del derecho, exigirle “exclusivamente eficacia”, como señala ..”dejando a un lado su relación con la historia y su sistemática”, porque entonces estarà ofreciendo su bendición a la legislación actual”, cuando puede no corresponder su aplicaciòn.- ...”Una ciencia como la nuestra no puede escapar de la política; no puede a travès del silencio permanecer pura.- Nuestra ciencia sòlo tiene dos opciones: o incluir en sus planteamientos centìficos las consecuencias políticas que de ella se derivan y con ello facilitar la discusión, o hacerse la boba ante estas consecuencias”.- ...La disposición a considerar las cuestiones de carácter político como parte de la ciencia penal es tambièn una parte importante de nuestra tradición.- ...Feuerbach, Liszt, Radbruch, los penalistas de la Gran Comisiòn para el Derecho Penal desde 1954 a 1959 y sobre todo los autores del Proyecto Alternativo de 1966, todos ellos han atendido a su manera, a las exigencias de su tiempo y han acercado la ciencia penal a la política, a veces incluso, con resultados concretos.- Ello no sòlo ha enriquecido a la política, sino tambièn a la ciencia penal, que ha resultado beneficiada.- ...Hoy los penalistas se preocupan, al justificar y exponer sus conocimientos, no sòlo de rendir cuentas sobre la pureza de los conceptos y la riqueza de los contenidos sino tambièn, de la posibilidad de conexión con instrumentos, ajenos al Derecho Penal de control social o sobre las consecuencias favorables de una política penal.- En la cuestión de la esencia del Derecho Penal frente a las exigencias políticas de su tiempo se debate no sòlo el sì, sino el còmo.-...”la relación adecuada entre el Derecho Penal y las exigencias de su tiempo debe construirse, como hemos dicho, sobre la base de una distancia equilibrada entre ciencia y política, determinada por aquellas estructuras y características que distinguen a la ciencia penal de forma constante y que le son propias”.-...”la ciencia penal debe establecer su relación con la política de manera que conserve su esencia o sea, aquello que constituye características irrenunciables y perdurables tanto de su objeto como de ella misma”. La esencia de la ciencia penal, aquello que la caracteriza invariablemente y que puede ser útil en la sociedad, el Estado y el ordenamiento jurídico, lo constituye la investigación sistemática y la formalizaciòn del control social de graves desviaciones”.-...En la materializaciòn de los principios del derecho penal, reside el ethos del Derecho Penal en la pràctica y en la ciencia.- Ellos representan el mensaje de la ciencia penal en su relación con las exigencias polìticas de su tiempo y son la paràfrasis del “Derecho Penal” al que Franz Liszt le atribuyò el papel infranqueable de la política criminal.-

En atención a ello, debe considerarse, que la protecciòn penal puede hacerse cargo de tareas que nunca se le han encomendado.- ...Expresando al respecto Gunther Jakobs...” La necesidad cada vez màs extendida en la sociedad y en el estado, de dominar los peligros y prevenir grandes catàstrofes vuelve su mirada hacia el derecho penal.- Se exigen intervenciones rápidas y efectivas allà donde surge la amenaza.- La opinión pùblica política confìa en que el Derecho Penal cuenta con la suficiente potencia para ello”.-...Ante las situaciones de violencia juvenil, drgadependencia, corrupción, contaminación del medioambiente, criminalidad organizada y transfronteriza, la cuestión no es si percibimos problemas serios y en parte nuevos y si el Derecho Penal debe hacer algo ante esta situación.- La cuestión es sòlo ¿còmo?...la tarea de la ciencia penal es sobre todo la mediaciòn entre el Derecho Penal y las expectativas polìticas. Esa mediación debe preservar la autocomprensiòn del Derecho Penal y las expectativas políticas.- Esa mediación debe preservar la autocomprensiòn del Derecho Penal y con cuidado traducirla a la situaciòn actual.- Esa autocomprensiòn se compone de los principios fundamentales que provienen de la tradiciòn del Derecho Penal y del Derecho Procesal...las exigencias de la època son desde luego, un objetivo cambiante. (Jakobs Gunter: “La autocomprensiòn dela ciencia del Derecho Penal ante los desafios del presente” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 53/64)- Muñoz Conde, coord.Versión Española y Eser y otros Coords.versión Alemana).

Esta formulaciòn, es ratificada y completada por Kuhlen en su trabajo, refiriendo al respecto:...”la cuestión de la autocomprensiòn que la Ciencia del Derecho Penal tiene o debiera desarrollar hacia los desafíos de su tiempo.- El Señor Hassemer le ha dado a esta cuestión una respuesta con la que estoy completamente de acuerdo: la Ciencia jurídico-penal deberia asumir los desafios.- Esto està tan estrechamente relacionado con el concepto”desafìo” que no quiero seguir justificándolo.- Hay que hacerse al respecto de esta afirmación dos preguntas: cuàles son los desafíos jurídicos penales relevantes del momento? Y còmo debe la Ciencia jurídico-penal asumirlos?”... si bien considera, partiendo de la Ciencia Jurídico-Penal alemana que hay gran contidad de respuestas para ambas preguntas y que son diferentes: hay desafíos dogmáticos; filosóficos; criminològicos, y político-criminales y la Ciencia Jurídico Penal en su conjunto aborda estas cuestiones con gran intensidad”(Kulhen, Lothar: “La auto comprensiòn de la ciencia jurídico-penal frente a los desafíos de su tiempo” en “La Ciencia del Derecho Penal Ante el Nuevo Milenio”.- Ed. Tirant To Blanch, Valencia 2004, pags 65/67).-

Debe considerarse que en toda sociedad, cuando fallan los controles sociales para evitar los abusos, no queda màs remedio que acudir a la persecución y represión penal de tales comportamientos.- Señala al respecto Rodriguez Garcìa, siguiendo a Auger Liñan:...”que el control judicial tiene que desempeñar un papel fundamental como sustituto o alternativa del administrativo, en el que los magistrados representan un poder difuso en el territorio, controlable institucionalmente por el Ejecutivo” y siguiendo a Eigen, en relación a uno de los desafíos de nuestro tiempo, “la corrupción”, ...”que su verdadera importancia excede en mucho la suma de los lucros individuales que hayan podido obtener los autores; es su dimensión social, los perjuicios que se acarrean para la comunidad lo que la convierte en un problema de todos: la corrupción erosiona a la justicia, a la estabilidad y a la eficiencia de una sociedad y a su capacidad para asegurar el desarrollo de sus miembros”, premisa que podemos extender a todos los demàs delitos, y en especial a los que constituyen desafios de nuestro tiempo: el crimen organizado, el tràfico de influencias, el abuso de información privilegiada, entre otros, en el mercado de valores: el tràfico de armas; de personas; de òrganos;delitos medioambientales; evasión de impuestos; (Rodríguez Garcìa, Nicolàs: “Los sistemas procesales penales frente al reto de controlar la corrupción, en: “La corrupción: aspectos jurídicos y economicos” Revista Jurídica, Coord. Eduardo A. Fabián Caparròs; Ed. Ratio Legis, Salamanca, España, Año 2000).-


III.- LA CARA DE LA MONEDA: BUENA GOBERNANZA Y RÉGIMEN DEMOCRÁTICO: ESTADO, POLÍTICA, ECONOMIA Y DESARROLLO SOCIAL.- LA CONTRACARA DE LA MONEDA: EXCLUSIÓN SOCIAL Y AUMENTO DE DELITOS DE ORDEN ECONÓMICO: CONSECUENCIAS NECESARIAS DE LAS DEMOCRACIAS DÉBILES.- NECESIDAD DE COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA Y JUDICIAL INTERNACIONAL.-
El debilitamiento de los procesos democráticos lleva a permanentes tensiones y diferencias que se han resuelto y resuelven en muchos casos, por métodos ilegales y violentos.- ...”Un régimen democrático requiere que los procesos políticos tiendan a pacificar y sean resueltos por la via de la ley, las instituciones y los pactos políticos.-El règimen democrático tiene la capacidad para administrar los conflictos, contemporizar con ellos y analizarlos por las vias institucionales, para eludir soluciones finales drásticas y apocalípticas....- El régimen democrático permite que las controversias se den por vìa pacìfica y los cambios de poder y de dirección se realicen sin derramamientos de sangre, existiendo siempre la posibilidad de realizar y enmendar el camino elegido por la ciudadanìa.- Este aprendizaje de los pueblos, que puede obtenerse al salir de las dictaduras militares, de los gobiernos autoritarios y de las guerras civiles, se ve ensombrecido por las crìticas situaciones que deben enfrentar algunas democracias” en especial, ante situaciones de crisis económico-financieras violentas (Ferro Ilardo, Susana B.: “Estudios Latinoamericanos: palabras clave para la región”; Ed. Dunken S.A, Buenos Aires, Mayo de 2008, pàg. 144/145).-


CUARTA PARTE

DRA. SUSANA BEATRIZ FERRO ILARDO