DESARROLLO ECONOMICO SOSTENIBLE
SEGURIDAD NACIONAL Y DESARROLLO ECONOMICO SOSTENIBLE VS. CRIMEN ORGANIZADO
UNITED NATIONS
PARLAMENTO EUROPEO
I.- INTRODUCCIÓN
Como exresáramos en nuestro articulo anterior, el “crimen organizado y el terrorismo de Estado” hoy, y en especial luego de los ataques terroristas perpetrados a partir del año 2001 en EEUU, en Londres y en Madrid (2004) han adquirido dos caracteristicas fiundamentales, en atención al estado de globalización económica o mundialización de la economia que atravezàmos, con sus dos caracteristicas fundamentales: la integración de las economias, con las consecuencias que de ello se derivan y los grandes avances tecnológicos: su transnacionalización y el hecho de que en atención a ello, las redes tejidas a nivel internacional, con lo politico y las estructuras de poder poseen ingerencia absoluta en las economias de los Estados, bloques y mercados económicos, impidiéndo.en gran medida, el desarrollo econòmico sostenible de los mismos, y por lo tanto el logro del bienestar general para sus habitantes.-
Que al respecto se han reconocido, como “Camaleónicos” a los carteles de la droga que se han adaptado a los nuevos tiempos como pujantes multinacionales del delito en un mundo globalizado y han construido rutas y negocios nuevos para hacer frente a la ofensiva en su contra: burlar los controles fronterizos; sofisticados medios de transporte; nuevos mercados; alianzas transnacionales; diversificación de los negocios ilegales; finanzas a buen seguro en paraísos fiscales. El narcotráfico, más violento, segmentado y audaz que nunca, pierde algunas batallas, pero sigue ganando la guerra.- Los carteles tradicionales, como los de Juárez, Sinaloa o Tijuana, aprendieron que en la diversificación estaba el éxito y ahora cuentan con un profuso muestrario de actividades delictivas: tráfico ilegal de inmigrantes, mujeres y órganos humanos, contrabando de armas, secuestros y extorsión, venta ilegal de combustibles, control de negocios relacionados con la violación del medio ambiente, como la tala ilegal de árboles o el vertido de desechos tóxicos, etcétera., habièndo tambièn, diversificado sus rutas.- Como los estupefacientes, el dinero también cruza fronteras, habiéndose encontrado en los paraísos fiscales el lugar perfecto para lavar esos capitales ilìcitos.- Se han reinventado asimismos.- Las relaciones entre mafias, según Briscoe, son extremadamente fluidas. Sicarios colombianos actúan estrechamente con bandas mafiosas en España, mientras los mexicanos han labrado fuertes vínculos con grupos como la Ndrangheta calabresa, en especial luego de la caida de la influencia colombiana.-
Sin embargo, y como expresàramos siguiendo a Caparrós, …”sería un error pensar que ahondar en el conocimiento de estas corporaciones criminales es un trabajo inútil”.-
Por el contrario, debe ahondarse aún más en la profundización, en el estudio de la estructura, el funcionamiento, las motivaciones o las formas de actuación de las organizaciones delictivas pues ello nos sirve para encuadrar debidamente el problema y aventurar màs tarde algunas conclusiones de índole político criminal dirigidas a promover la reforma del ordenamiento penal y de otras esferas del derecho, a saber: econonómico; fiscal; financiero; mercantil; civil, en especial y entre otras.- Porque las realidades, nos ofrecen la argamasa fundamental para la reforma de nuestras legislaciones en el camino correcto, para lograr su desestructuración.- Ejemplo de ello lo vemos en los hechos acontecidos en España y en Colombia.-
Debemos bregar hoy màs que nunca por “esa persecución desde el Estado y desde la Cooperación internacional” y como expresáramos siguiendo a Zúñiga Rodríguez, : …”Siempre el mecanismo es el mismo: identificar un bien ilìcito, su demanda y su oferta en el mercado mundial, para comercializarlo con redes de personas, funcionarios, profesionales, empresas, instituciones y hasta Estados a su servicio.- Todas estas ganancias ilìcitas llegan a un fondo comùn_ el blanqueo de dinero.- El fin como es lògico de todas las organizaciones criminales, es poder aprovechar sus ganancias ilìcitas y esto sólo lo pueden hacer, invirtiendo el dinero negro en la economía legal.- Es precisamente en este estadio donde se encuentran la economía ilegal y la economía formal.- La liberalización de capitales a nivel mundial ha supuesto tambièn la liberalización de capitales obscuros provenientes del crimen organizado y ha hecho tenue la línea que separa la criminalidad económica con la criminalidad organizada.- El blanqueo de dinero se considera “la madre” del crimen organizado, la criminalidad económica, la corrupción polìtica y el terrorismo.- …“ La interconexión de poderosas organizaciones criminales y sus asociados del mercado legal, es un nuevo fenómeno que afecta profundamente la economía, la politica y la seguridad nacionales e internacionales, por consiguiente a toda la sociedad globalizada.
En atención a ello, en el presente artículo, analizaremos cómo la “investigación” policial y de inspectores administrativos, judiciales y tambièn desde la faz privada, pueden y deben llevar a detectar las formas en que dichos bienes constituyen el producto de una actividad ilìcita, identificando el patrimonio de uno o màs delincuentes e impidiendo de esta forma, en especial, daños a nuestras economìas, por un lado y por otro, gestando los cambios necesarios en nuestros ordenamientos juridicos, en pos de ello.-
II.- La necesaria investigación ante el blanqueo de capitales.-
Con el blanqueo de capitales, los grupos criminales buscan satisfacer su necesidad de integrar en el sistema econòmico legal los bienes que han conseguido, fruto de su actividad delictiva , mediante un proceso que posee diversas fases: 1) colocación u ocultación.- Manipulación del dinero de contado.- Los fondos ilicitos son ingresados al sistema econòmico.- Ésta constituye la etapa màs vulnerable, pues el delincuente debe desprenderse fisicamente del objeto directo del delito.- Normalmente se trata de dinero en efectivo y el delincuente dispone de esas grandes sumas mediante su ingreso en cuentas corrientes bancarias, medios de pago negociables; cambio de divisas; o en los ultimos años ha optado por adquirir objetos mediante sumas pequeñas (inmuebles de montos reducidos; automóviles, objetos de arte, etc) en atención a ello la UIF obligó a modificar la normativa respecto de los profesionales y actividad financiera, obligando a denunciar operaciones sospechosas, a partir de determinados montos.- 2) Conversión o control (blanqueo en sentido estricto): fase que importa una sucesiòn de operaciones financieras con la finalidad de intentar desvincular y separar la relación entre el efectivo y su procedencia, procurando dificultar la identificación de su titular.- Es la fase màs compleja y en la que se utilizan a los especialistas en blanqueo de capitales.- En esta etapa se produce la triangulaciòn del dinero mediante multiplicidad de operaciones ràpidas y seguras llevadas a cabo mediante sociedades pantallas y de hombres de paja o testaferros.- Sin embargo, como expresa Caparrós, puede también darse la situación de una maniobra de blanqueo sin que los bienes a reconvertir cambien de titular, toda vez que hay ocasiones en las que puede bastar la simple modificación del tìtulo en virtud del cual se detenten, para dotarlos de un disfraz de licitud, citando como ejemplo al respecto, el turbio mundo de los appalti italianos, reseñados por Gherardo Colombo (II riciclaggio): si una empresa constituyera a travès de una falsa facturación un fondo no inscripto en el balance destinado al pago de comisiones ilegales con el fin de obtener la adjudicación de una concesión estatal y tras frustrarse la operación, se incorpora la citada cuantìa en el balance, mediante un artificio contable, continuarìa siendo titular del importe del fondo, consiguiendo sin embargo, ocultar su origen ilìcito.- Adquieren una singular importancia los paraísos fiscales y la bùsqueda de regìmenes en los que el secreto bancario sea más fèrreo con el fin de garantizar la opacidad de las operaciones.- Debe destacarse, que en estos paìses, puede tornarse más complicada la inspección y la cooperación policial y judicial en atención a los diversos regìmenes penales, punitivos y administrativos que favorecen aún más la actividad de los delincuentes, sin embargo, la OCDE y el G20 han sido terminantes durante el año 2009, año durante el cual han obligado a los paraísos fiscales a dejar de lado las listas negras y grises y a levantar el secreto bancario, lo cual tornaria ha dicha cooperación en una verdadera obligación de todos los Estados, en atención a los flagelos vivenciados en especial, durante la ùltima crisis financiera, en virtud de la cual los Organismos citados se vieron a obligados a tomar las medidas mencionadas.- 3) integración en la economía oficial: en esta última etapa, la mayor parte de los capitales ilìcitos, son reinvertidos en los cauces econòmicos oficiales, lo cual les confiere apariencia de haber sido obtenidos de forma lìcita.- El resto, es despilfarrado por los delincuentes o reinvertido en el circuito ilegal para financiar la realización de nuevas actividades clandestinas.-
Podemos concluir siguiendo a Caparrós, que esta “trilogía” que aparece sencilla a simple vista desde lo conceptual, y “sin demasiadas reservas como una fórmula idónea para facilitar la investigación de una realidad que a la fecha se ha tornado en muy compleja, revela ciertas deficiencias al momento de ponerlo a prueba en el campo de la pràctica.- Las tres fases del proceso se solapan con bastante frecuencia, llegando incluso a coincidir en no pocas ocasiones.- Lo cual importa que esta última etapa se convierta en ocasiones en una suerte de furgón de cola, dependiendo ello de las circunstancias o realidades que sean vividas en especial, controles normativos, a nivel internacional, lo que importará el cambio de estrategia por parte de los delincuentes.- “La existencia de una normativa eficaz destinada a vigilar la ejecución conforme a los cànones de la buena fe de aquellas transacciones susceptibles de ser utilizadas como medio de blanquear capitales sucios, constituye una forma excelente d evitar el reciclaje de los mismos.- El objetivo màs codiciado por quienes gestionan los procesos de normalizaciòn de rendimientos sucios consiste en lograr el dominio de empresas, cuya actividad les permita a su vez, lavar cuanta riqueza sucia pase a través de ellas.- De esta manera los recicladores no sólo procuran el blanqueo del patrimonio determinado, sino que tambièn multiplican su capacidad de maniobra conforme a los patrones propios de una progresión geomètrica al dotarse a sì mismos de los medios necesarios para mantener permanentemente abiertos los cauces a travès de los cuales canalizar esas rentas hacia el àmbito de la legalidad.- Lo cual debe llevar a los inspectores, a aguzar su ingenio ademàs de explayar su conocimiento tècnico, a efectos de lograr desenmascarar, el verdadero origen de esos capitales y lograr de esta forma, que queden al descubierto los testaferros; las empresas fantasmas; etc (Ver al respecto: Caparrós, Eduardo Fabián: “El delito del blanqueo de capitales” con Pròlogo del Dr. Ignacio Berdugo Gómez de la Torre- Catedràtico de Derecho Penal USAL; Ed. Colex, Madrid 1998, pàg. 109/157).-
La internacionalización de la economía, permitiò a los grupos criminales organizados, extender la geografia de comisiòn de delitos y perfeccionar la apariencia legal de los negocios.- En atención a ello y siguiendo a MartínVelasco, podemos expresar que el fenómeno criminògeno asociado al blanqueo de capitales ha adquirido a la fecha las siguientes caracteristicas: 1) Dimensión internacional (por su procedencia y por el àrea geogràfica de actuación), en atención a buscar como consecuencia del delito el enmascaramiento u ocultación de su verdadero origen, consiguièndose en mayor medida, al acudir a terceros paìses, paraísos fiscales, personas y sociedades interpuestas, etc.-
2) Profesionalización de la delincuencia: los grupos criminales cuentan con el asesoramiento de profesionales integrantes y titulares de bufetes especializados en blanqueo de capitales, actuàndose a través de interpòsita persona.- Al respecto cabe destacar que durante el año 2010, han sido apresados en España y Francia varios abogados que se encargan habitualmente de la defensa de los detenidos vinculados a ETA acusados de estar implicados en las actividades de la organización terrorista; implicado en los preparativos de una fuga de miembros de ETA encarcelados; complicidad de asociación de malhechores y de haber entregado documentación de la banda terrorista a los presos de ETA encarcelados en Francia de manera irregular; o haber servido de enlace entre la organización terrorista y los miembros de la banda que se encuentran en diferentes países de América Latina, todo ello fruto de exhaustas investigaciones, que en algunos años llevan hasta dos años o màs de seguimientos.-
En los ùltimos años de ha experimentado un alarmante incremento de la delincuencia, especialmente de aquella que actúa en bandas organizadas la misma que se caracteriza por actuar, con extrema violencia, utilizando armamento automático de corto y largo alcance, además de vehículos modernos y equipos de comunicación, efectuando sus actividades delincuenciales en diversas ciudades y zonas del país donde la presencia policial es limitada en su cobertura, escogiendo además entre sus objetivos a personas y/o empresas con poder económico, con lo que se ponía en riesgo la marcha económica del País. Estas acciones delincuenciales crean un ambiente de caos e inseguridad en la ciudadanía, situación que afecta también al desarrollo socioeconómico, toda vez que se genera indirectamente inseguridad en las inversiones económicas; pero por sobre todas las cosas afecta al fin supremo de cualquier sociedad que es "la vida de las personas". El desarrollo actual de la delincuencia es hacia una criminalidad organizada, y no individual; empresas regidas por las leyes del mercado que dirigen su acción a la obtención de beneficios económicos aprovechando las oportunidades que brinda una economía mundial globalizada. Las estimaciones sobre los alcances del lavado de activos, específicamente de dinero, indican que éste supera el producto bruto interno de la mayoría de los países, lo cual permite comprender fácilmente que las organizaciones criminales manejan fortunas y que resulta importante estudiar y legislar a efectos de combatir este fenómeno.
El propósito de las organizaciones criminales es generar ganancias para el grupo o para un miembro del mismo. El lavado de activos, y específicamente el de dinero, consiste en la disimulación de los frutos de actividades delictivas con el fin de disimular y ocultar sus orígenes ilegales.- Actividades criminales tales como el contrabando o el tráfico ilícito de drogas, y ahora último los criminales organizados en grandes bandas cometiendo delitos contra el patrimonio, generan grandes sumas de dinero por lo que el crimen organizado necesita encontrar una vía para utilizar los fondos ! sin despertar sospechas respecto al origen ilícito de estos. Es por las razones antes señaladas que el fenómeno del lavado de activos afecta en forma novedosa valores sociales tales como el orden socioeconómico.
El crimen organizado tanto a nivel internacional como en nuestro país, ha tomado caracteres supradimensionales, pues existen en la actualidad verdaderos cuerpos del delito o mafias que operan haciendo un simil de la economía globalizada; es decir, a nivel mundial y moviendo ingentes cantidades de dinero, lo cual les permite proveerse de casi todo lo necesario y conveniente para el desarrollo de sus ilícitas actividades. Suele expresarse que, por ejemplo, el narcotráfico mueve anualmente varias decenas de billones de dólares y que no existe prácticamente gobierno que no haya sucumbido a sus "ofertas" y "prebendas" y que inclusive han sido financiados en sus campañas electorales.
La mafia italiana, la rusa, la norteamericana, la asiática y los cárteles latinoamericanos son organizaciones cuya fuerza va en aumento y cuyo poder se encuentra en franca expansión en todo el mundo, llegando a la cúpula de muchos gobiernos, mediante la combinación del terror y la utilización de enormes sumas de dinero.- La guerra contra el crimen organizado es muy difícil -de hecho ningún país que le ha permitido adquirir importancia, ha podido luego desembarazarse de él- y en esta lucha no basta con dar por supuesto el heroísmo y la integridad de jueces y policías, ya que éstos pueden ser sometidos a terribles coacciones, con amenazas de muerte contra ellos o sus familias, en el caso de que no puedan ser comprados con sumas que suponen el equivalente a muchos años de sueldo de un funcionario del Estado.
Por ello las fórmulas tradicionales de lucha contra la delincuencia fracasan sistemáticamente cuando se enfrentan a la Mafia, que cuenta con abundantes medios y bien pagados sicarios, y cuyas actuaciones no están limitadas por razones legales, éticas o morales, lo que les permite una gran contundencia y un mayor poder de intimidación.
Para luchar contra el crimen organizado no basta, por lo tanto, con crear cuerpos especiales de policía; es necesario, además, premiar la participación de las fuerzas del orden, testigos, víctimas e incluso de los propios colaboradores de la organización armada, mediante la concesión de recompensas muy elevadas, que equilibren, en el otro lado de la balanza, tanto el miedo a hablar que pesa sobre cualquiera que debe enfrentarse a la venganza mafiosa, como los beneficios que se obtienen colaborando con ella.
Esas recompensas debieran financiarse con los bienes incautados a las propias organizaciones criminales, para ello posiblemente una buena medida podría ser la adopción de las previsiones legales necesarias para que cuando un delincuente fuese condenado por pertenecer al hampa, todo su patrimonio, con independencia de su origen lícito o ilícito, fuera expropiado y destinado en su integridad a crear un fondo para ser repartido entre aquellos, incluidos los agentes policiales, que colaboren en la detención y aporten pruebas que permitan la condena de miembros del crimen organizado. La misma suerte debieran correr los bienes a nombre de los familiares más próximos al mafioso, salvo que se pudiese acreditar una procedencia lícita de los mismos desde sus orígenes.
Así, cuando un testigo pueda convertirse en millonario de la noche a la mañana y desaparecer con identidad cambiada, su actitud ante el peligro de declarar y aportar pruebas contra el crimen organizado puede ser muy distinta, y cuando a un policía se le presente la posibilidad de apresar a un mafioso y hacerse rico, difícilmente querrá someterse a coacciones, chantajes o sobornos. Para que el anterior sistema sea efectivo, será necesario, además, crear unos tribunales especiales, constituidos por jueces de gran prestigio y retribuidos con altos honorarios, que sigan las actuaciones con tramitación urgente. Estos tribunales deberían vigilar también que el procedimiento no sea empleado contra personas inocentes, al objeto de enriquecerse a su costa. En síntesis para todo es necesario contar con capital.- Sin embargo, tambièn debe considerarse que esas medidas, no obstante, resultarían insuficientes si no se atacase al mismo tiempo a las bandas armadas en otros tres frentes: la trata de blancas, el mundo de la droga y el lavado de activos.
Sin embargo, cabe destacar que en muchos países en los cuales estos delitos han aumentado con el tiempo, en especial por las caracteristicas adquiridas por la “nueva criminalidad”, su policia, como ocurre en el Perú, no posee un manual o al menos una propuesta de procedimientos operativos policiales para investigar la adquisición de bienes muebles o imuebles con dinero proveniente de la comisión de delitos contra el patrimonio (lavado de activos), y que pueda ser utilizado como herramienta de gestión para el accionar de la Policía especializada. Los que existen sòlo permiten llegar a ello de forma indirecta.-
Al respecto tèngase presente que en atención a ello, resulta muy difícil muchas veces la tarea de los investigadores policiales y administrativos, para lograr la imputaciòn penal de estos profesionales, en los cuales la relaciòn con los delincuentes aparece muy tènue.- Por ello es de fundamental importancia la inversiòn del Estado en la profesionalización de sus empleados, a efectos de poder desde el conocimiento del derecho avanzar en sus investigaciones o contar con el asesoramiento necesario, caso contrario, el delincuente se encuentra mayormente preparado para actuar en desvío de la ley y estar protegido.- Sin dejar de considerar asimismo, la necesidad de contar con sueldo acordes en la administración, en virtud de lo cual se contribuiría a contrarrestar la corrupción.- 3) Enorme magnitud del volumen de capitales: El blanqueo de capitales, en nuestra economía globalizada representa grandes sumas de dinero, una gran masa monetaria que se traslada a diversos paises, y como expresàramos, amalgamàndose con la economía formal, con las consecuencias que de ello se derivan.- De hecho Michel Camdessus, antiguo Director del Fondo Monetario Internacional, calculò en 1998 que la cifra rondaría entre un 2% y un 5% del PBI mundial.- Hoy ese porcentaje puede haber subido algunos enteros.- 4) La enorme trascendencia de los delitos asociados al blanqueo.- Los grandes volúmenes de ingresos que manejan criminògenos, necesitan ser blanqueados.- Este delito se encuentra tradicionalmente unido al crimen organizado, la corrupción y a los casos de violencia màs sanguinaria, como es de diario conocimiento, por los hechos acontecidos en varios paises entre ellos, Mèxico; Bolivia; Italia; Colombia; Jamaica; Tailandia; EEUU.- Aún con grandes profesionales, el crimen organizado no puede despistar sobre el verdadero negocio en el que se sustentan esos ingentes ingresos: trata de blancas; esclavitud; redes de inmigración ilegal; narcotráfico; secuestros; tràfico de armas e incluso guerras provocadas y fomentadas en paìses del Tercer Mundo para que el negocio, continùe prosperando.-
TERCERA PARTE
DRA. SUSANA B. FERRO ILARDO
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